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西部证券:2015年证券公司次级债券(第一期)2017年付息公告下载
证券代码:002673      证券简称:西部证券      公告编号:2017-081


                    西部证券股份有限公司
            2015年证券公司次级债券(第一期)
                        2017年付息公告

    本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、

 准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    特别提示:

    西部证券股份有限公司 2015 年证券公司次级债券(第一期)(以

 下简称“本期债券”)将于 2017 年 12 月 4 日(因 2017 年 12 月 3 日

 为休息日,故付息日顺延至其后第 1 个交易日)支付 2016 年 12 月 3

 日至 2017 年 12 月 2 日期间的利息,为确保付息工作的顺利进行,现

 将有关事宜公告如下:

    一、本期短期公司债券基本情况

    1、债券名称:西部证券股份有限公司 2015 年证券公司次级债券

 (第一期)。

    2、债券简称:15 西证 01。

    3、债券代码:118941。

    4、债券性质:本期次级债券是证券公司次级债券,是由公司向

 机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。

    5、发行规模:人民币 20 亿元

    6、期限:本期发行的证券公司次级债券的期限为 5 年期,附第 3
年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

   7、票面利率:本期次级债券为固定利率债券,票面年利率 4.98%。

   8、发行人调整票面利率选择权:发行人有权决定是否在本期债

券存续期的第 3 年末调整本期债券后 2 年的票面利率。发行人将于本

期债券存续期内第 3 个计息年度付息日前的第 30 个交易日,在中国

证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否调整本期债券的票面利

率以及调整幅度的公告。若发行人未行使利率调整权,则本期债券后

续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。

   9、投资者回售选择权:发行人发出关于是否调整本期债券的票

面利率及调整幅度的公告后,投资者有权选择在本期债券存续期内第

3 个计息年度付息日将其持有的本期债券的全部或部分按面值回售给

发行人,须于发行人调整票面利率公告日起 5 个交易日内进行登记。

本期债券存续期内第 3 个计息年度付息日即为回售支付日,发行人将

按照深交所和登记机构相关业务规则完成回售支付工作。若投资者未

做登记,则视为继续持有本期债券并接受发行人的上述安排。

   10、回售申报:自发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及

调整幅度的公告之日起 5 个交易日内,债券持有人可通过指定的方式

进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销,相应的本

期债券份额将被冻结交易;回售申报期不进行申报的,则视为放弃回

售选择权,继续持有本期债券并接受上述关于是否调整本期债券票面

利率及调整幅度的决定。

   11、还本付息方式及支付金额:本次债券采用单利按年计息,不
计复利。每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付

一起支付。本次债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资

者截至付息债权登记日收市时所持有的本次债券票面总额与债券对

应的票面年利率的乘积之和;若投资者放弃回售选择权,则本次债券

的本金兑付金额为投资者于本金兑付日持有的本次债券票面总额;若

投资者部分或全部行使回售选择权,则回售部分债券的本金兑付金额

为回售部分债券的票面总额,未回售部分债券的本金兑付金额为投资

者于本金兑付日持有的本次债券票面总额。

   12、担保条款:本期次级债券无担保。

   13、信用等级条款:联合信用评级有限公司出具的《西部证券股

份有限公司 2015 年度次级债券(第一期)信用评级报告》,公司的主

体信用等级为 AA+,次级债券信用评级为 AA。

   14、发行方式及发行对象:本期债券向合格机构投资者非公开发

行。

   15、募集资金用途:本期发行的次级债券募集资金全部用于补充

公司营运资金。

   16、发行日期:2015 年 12 月 2 日为发行首日,至 2015 年 12 月

3 日止,发行期共 2 个工作日。

   17、缴款日:本期次级债券缴款日为 2015 年 12 月 3 日。

   18、起息日:债券存续期限内每年的 12 月 3 日为下一个计息年

度的起息日。

   19、计息期限:若投资者放弃回售选择权,则本期次级债券的计
息期限为 2015 年 12 月 3 日至 2020 年 12 月 2 日止;若投资者部分行

使回售选择权,则回售部分债券的计息期限自 2015 年 12 月 3 日至

2018 年 12 月 2 日。

    20、付息日期:债券存续期内,本期债券的付息日为 2016 年至

2020 年每年的 12 月 3 日,若投资者行使回售选择权,则回售部分债

券的付息日为自 2016 年至 2018 年每年的 12 月 3 日。前述日期如遇

法定节假日或休息日,则付息顺延至下一个工作日,顺延期间不另计

息。

    21、兑付日期:本期次级债券的兑付日为 2020 年 12 月 3 日。若

投资者行使回售选择权,则回售部分债券的兑付日为 2018 年 12 月 3

日,前述日期如遇法定节假日或休息日,则兑付顺延至下一个工作日,

顺延期间不另计息。

    22、承销方式:本次债券由发行人自行销售。

    23、本期债券登记、托管、代理债券付息、兑付机构:中国证券

登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公

司”)。

    二、本期债券付息方案

    本期债券票面利率为 4.98%,每手(面值 1,000 元)本期债券本

次付息金额为人民币 49.80 元(含税),扣税后个人、证券投资基金

债券持有人每手实际取得的利息为人民币 39.84 元,扣税后非居民企

业(包含 QFII、RQFII)每手实际取得的利息金额为人民币 44.82 元。

    三、债权登记日、除息日及付息日
   1、债权登记日:2017 年 12 月 1 日。

   2、除息交易日:2017 年 12 月 4 日(2017 年 12 月 3 日为休息日,

故付息日顺延至其后第 1 个交易日)。

   3、债券付息日:2017 年 12 月 4 日(2017 年 12 月 3 日为休息日,

故付息日顺延至其后第 1 个交易日)。

   四、债券兑付兑息对象

   本次付息对象为:截止 2017 年 12 月 1 日下午深圳证券交易所收

市后,在中国结算深圳分公司登记在册的全体本期债券持有人。

   五、债券付息方法

   本公司将委托中国结算深圳分公司进行本次债券的付息。根据本

公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券兑付兑息申请,本公

司将在本次派息款到账日 2 个交易日前将本期债券本次派息资金足

额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司

收到款项后,通过资金结算系统将本期债券本次派息资金划付给相应

的付息网点(由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分

公司认可的其他机构)。

   如本公司未按时足额将本次债券付息资金划入中国结算深圳分

公司指定的银行账户,则中国结算深圳分公司将终止本次委托代理债

券兑付兑息服务,后续本期债券的兑付兑息工作由本公司自行负责办

理。

   六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明

   1.个人缴纳企业债券利息所得税的说明
   根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和
文件的规定,本期债券个人(包括证券投资基金)债券持有者应缴纳
企业债券利息个人所得税,征税税率为利息额的 20%。根据《国家税
务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》(国
税函[2003]612 号)规定,本期债券利息个人所得税统一由各付息网
点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴,就地入库。

   2.非居民企业缴纳企业债券利息所得税的说明

   根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民

企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》(国税发[2009]3 号)等规定,

本期债券非居民企业(包含 QFII、RQFII)债券持有者取得的本期债

券利息应缴纳 10%企业所得税,由本公司负责代扣代缴。

   3.其他债券持有者缴纳企业债券利息所得税的说明

   对于其他债券持有者,其债券利息所得税自行缴纳。

   七、咨询联系方式

   1.发行人:西部证券股份有限公司

   住所:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

   法定代表人:刘建武

   联系人:唐嘉伟

   联系地址:北京市西城区月坛南街 59 号新华大厦 14 层

   联系电话:010-68518078

   传真:010-68518553

   邮政编码:100045
   2.登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

   住所:广东省深圳市深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 25 层

   联系人:张泽泽

   联系地址:广东省深圳市深南大道 2012 号深圳证券交易所广场

25 层

   联系电话:0755-21899320

   特此公告。



                                 西部证券股份有限公司董事会

                                        2017年11月29日