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金融界 > 债券频道 > 债券公告
鹏华丰润债券(LOF):更新招募说明书(2018年1月)下载
鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)

         更新的招募说明书




    基金管理人:鹏华基金管理有限公司
   基金托管人:中国建设银行股份有限公司
                2018 年 1 月
                                     重要提示

    本基金经 2010 年 10 月 11 日中国证券监督管理委员会《关于核准鹏华丰润债券型证券

投资基金募集的批复》(证监许可 1378 号文)核准,进行募集,并经中国证监会基金部

2010 年 12 月 02 日基金部函[2010]718 号文件《关于鹏华丰润债券型证券投资基金备案确

认的函》确认合法备案。根据相关法律法规,本基金基金合同已于 2010 年 12 月 2 日正式

生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投

资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市

场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管

理风险、流动性风险、巨额赎回风险、本基金特定风险及其他风险,等等。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

本基金表现的保证。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原

则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人

自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险,

投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同,并根据自身风险承受

能力选择适合自己的基金产品予以投资。

    本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 1 日,有关财务数据和净值表现截止日

为 2017 年 9 月 30 日 (未经审计)。
                                     目 录

一、绪 言

二、释 义

三、基金管理人

四、基金托管人

五、相关服务机构

六、基金的募集与基金合同生效

七、基金的上市交易

八、基金份额的申购与赎回

九、基金的投资

十、基金的业绩

十一、基金的财产

十二、基金资产的估值

十三、基金的收益分配

十四、基金的费用与税收

十五、基金运作方式的变更及相关事项

十六、基金的会计与审计

十七、基金的信息披露

十八、风险揭示

十九、基金的终止与清算

二十、基金合同的内容摘要

二十一、基金托管协议的内容摘要

二十二、对基金份额持有人的服务

二十三、其他应披露事项

二十四、招募说明书的存放及查阅方式

二十五、备查文件
                                   一、绪 言

   本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办

法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息

披露办法》)等有关法律法规的规定,以及《鹏华丰润债券型证券投资基金基金合同》

(以下简称基金合同)的约定编写。

   本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关

的必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基

金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投

资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

                                   二、释 义

   在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语具有以下含义:

   1.基金或本基金:指鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)

   2.基金管理人:指鹏华基金管理有限公司

   3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

   4.基金合同或本基金合同:指《鹏华丰润债券型证券投资基金基金合同》及对本基金

合同的任何有效修订和补充

   5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华丰润债券型证券投资

基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
     6.招募说明书:指《鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其定期的更



     7.基金份额发售公告:指《鹏华丰润债券型证券投资基金份额发售公告》

     8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章和其制定机构不时做出的修改、补充和有权解释,以及其他对基金合同当事人有

约束力的决定、决议、通知等

     9.《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

不时做出的修订

     10.《销售办法》:    指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

《证券

     投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

     11.《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

     12.《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券

投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

     13.中国证监会:指中国证券监督管理委员会

     14.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

     15.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

     16.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

     17.机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登

记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

     18.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证

券市场的中国境外的机构投资者

     19.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

     20.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

     21.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
     22.会员单位:指经相关证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的交易所会

员单位

     23.场外:通过深圳证券交易所外各销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所。

通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

     24.场内:通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位办理基金份额认购、申

购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内

认购、场内申购、场内赎回

     25.上市交易:指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金

份额的行为

     26.销售机构:指直销机构和代销机构

     27.直销机构:指鹏华基金管理有限公司

     28.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务

资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构,以及

取得基金代销业务资格、可以通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的深圳证券

交易所会员单位

     29.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

     30.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发

放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

     31.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为鹏华基金管

理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

     32.注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司基金注册登记系统,又简称为

TA 系统

     33.证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系



     34.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户

     35.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基

金的基金份额变动及结余情况的账户
    36.深圳证券账户:指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳

证券交易所人民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户

    37.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

    38.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

    39.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月

    40.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

    41.封闭期:指根据本合同中关于基金运作方式的约定,对本基金采取封闭式运作的期

间,在该期间内基金份额保持不变,基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金,但在本

基金上市交易后可以通过深圳证券交易所上市交易

    42.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

    43.T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

    44.T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

    45.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

    46.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

    47.《业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业

务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证

券投资基金上市规则》及对其不时做出的修订,中国证券登记结算有限责任公司发布实施

的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及销售机构

业务规则等相关业务规则和实施细则及对其不时做出的修订

    48.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

    49.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

    50.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

兑换为现金的行为

    51.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且

由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
    52.系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机

构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为

    53.跨系统转托管:跨系统转托管只限于在证券账户和以其为基础注册的开放式基金账

户之间进行,指投资人将基金份额在证券登记结算系统内某会员单位(交易单元)与注册

登记系统内的某销售机构(网点)之间进行转托管的行为

    54.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及

基金申购申请的一种投资方式

    55.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%

    56.元:指人民币元

    57.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

    58.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和

    59.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

    60.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

    61.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

    62.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

    63.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由

基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本

基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政

府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券

交易所非正常暂停或停止交易

                                 三、基金管理人

   (一)基金管理人概况

    1、名称:鹏华基金管理有限公司
   2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

   3、设立日期:1998 年 12 月 22 日

   4、法定代表人:何如

   5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

   6、电话:(0755)82021233              传真:(0755)82021155

   7、联系人:吕奇志

   8、注册资本:人民币 1.5 亿元

   9、股权结构:

            出资人名称                出资额(万元)        出资比例

       国信证券股份有限公司               7,500                 50%

 意大利欧利盛资本资产管理股份公司
                                          7,350                 49%
   (Eurizon Capital SGR S.p.A.)

   深圳市北融信投资发展有限公司            150                  1%

              总 计                       15,000                100%



   (二)主要人员情况
   1、基金管理人董事会成员

   何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公

司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银

行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限

公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

   邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济

学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总

经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

   孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会

主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券

交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副

总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司

董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。
    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信

(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、

CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司

(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative

Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司

(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司

(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)

首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR

S.p.A.)市场及业务发展总监。

    Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师

事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理

股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon

Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司

(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司

(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。

    周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司

定价中心经理助理;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外

派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副

总经理、资金财务总部副总经理;2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部

总经理。

    史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学

副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法

学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

    张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘

肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监

会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债

登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登

记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。
    高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负

责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾

问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

    2、基金管理人监事会成员

    黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司

工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事

长。

    陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会

计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金

财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国

信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

    SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出

纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资

产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份

公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股

份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。

    于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律

师;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部

总经理助理。

    郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基

金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理

有限公司,现任登记结算部总经理。

    刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司

咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理

有限公司,现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。

    3、高级管理人员情况

    何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公

司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限

公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

    邓召明先生,董事,总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理

与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公

司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总

支书记。

    高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国

际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总

经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有

限公司副总裁。

    邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办

科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部

(实业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专

职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律

部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工

监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。

    苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副

所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限

公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工

监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中

国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、

处长,现任鹏华基金管理有限公司督察长。

    韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科

员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、

固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总

经理。
       4、本基金基金经理

    祝松先生,国籍中国,经济学硕士,11 年证券基金从业经验。曾任职于中国工商银行

深圳市分行资金营运部,从事债券投资及理财产品组合投资管理;招商银行总行金融市场

部,担任代客理财投资经理,从事人民币理财产品组合的投资管理工作。2014 年 1 月加盟

鹏华基金管理有限公司,从事债券投资管理工作。2014 年 02 月担任鹏华丰润债券(LOF)

基金基金经理,2014 年 02 月担任鹏华普天债券基金基金经理,2014 年 03 月担任鹏华产业

债基金基金经理,2015 年 03 月担任鹏华双债加利债券基金基金经理,2015 年 12 月担任鹏

华丰华债券基金基金经理,2016 年 02 月担任鹏华弘泰混合基金基金经理,2016 年 06 月担

任鹏华金城保本混合基金基金经理,2016 年 06 月担任鹏华丰茂债券基金基金经理,2016

年 12 月担任鹏华丰盈债券基金基金经理,2016 年 12 月担任鹏华丰惠债券基金基金经理,

2016 年 12 月担任鹏华永盛定期开放债券基金基金经理,2017 年 03 月担任鹏华永安定期开

放债券基金基金经理,2017 年 05 月担任鹏华永泰定期开放债券基金基金经理。祝松先生

具备基金从业资格。

    本基金基金经理管理的其他基金情况:

    2014 年 02 月担任鹏华普天债券基金基金经理

    2014 年 03 月担任鹏华产业债基金基金经理

    2015 年 03 月担任鹏华双债加利债券基金基金经理

    2015 年 12 月担任鹏华丰华债券基金基金经理

    2016 年 02 月担任鹏华弘泰混合基金基金经理

    2016 年 06 月担任鹏华金城保本混合基金基金经理

    2016 年 06 月担任鹏华丰茂债券基金基金经理

    2016 年 12 月担任鹏华丰盈债券基金基金经理

    2016 年 12 月担任鹏华丰惠债券基金基金经理

    2016 年 12 月担任鹏华永盛定期开放债券基金基金经理

    2017 年 03 月担任鹏华永安定期开放债券基金基金经理

    2017 年 05 月担任鹏华永泰定期开放债券基金基金经理

    本基金历任的基金经理:
    2010 年 12 月至 2014 年 02 月                   阳先伟先生

    2014 年 02 月至本更新招募书截止日                     祝松先生

    5、投资决策委员会成员情况

    邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。

    高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选

混合基金经理。

    赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

    (三)基金管理人的职责

    1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜;

    2、办理基金备案手续;

    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    6、编制中期和年度基金报告;

    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回对价;

    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

    9、召集基金份额持有人大会;

    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为;

    12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

    (四)基金管理人的承诺
   1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办

法》、《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措

施,防止违法行为的发生。

   2、基金管理人的禁止行为:

   (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

   (2)不公平地对待公司管理的不同基金财产;

   (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

   (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

   (5)法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。

   3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

   (1)越权或违规经营;

   (2)违反法律法规、基金合同或托管协议;

   (3)故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益;

   (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

   (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

   (6)玩忽职守、滥用职权;

   (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息;

   (8)除按本基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

   (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

   (10)违反证券交易所业务规则,利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格,扰乱市

场秩序;

   (11)贬损同行,以提高自己;

   (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

   (13)以不正当手段谋求业务发展;

   (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

   (15)其他法律、行政法规禁止的行为。

   4、基金经理承诺
    (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

大利益;

    (2)不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

    (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息;

    (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

    (五)基金管理人的内部控制制度

    1、内部控制的原则

    基金管理人的内部控制遵循以下原则:

    (1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,

并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

    (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度

的有效执行;

    (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离;

    (4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡;

    (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    2、制订内部控制制度应当遵循以下原则:

    (1)合法合规性原则:基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规

定;

    (2)全面性原则:内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节,不得留有

制度上的空白或漏洞;

    (3)审慎性原则:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点;

    (4)适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经

营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

    3、内部控制体系

    (1)董事会下设合规与风险控制委员会,主要负责制定基金管理人风险控制战略和控

制政策、协调突发重大风险等事项。
   (2)公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查,组织、指

导基金管理人内部监察稽核工作,并可向董事会和中国证监会直接报告。

   (3)公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总经理定期召开会议对各类

风险予以充分的评估和防范,对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论,并及时采

取防范和控制措施。

   (4)监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查,定期不定期对业

务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查,并

适时提出整改建议。

   (5)业务部门:对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务。

   (6)员工:依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念,公司每个员工均负有

一线风险控制职责,负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中,并负

有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。

   4、内部控制措施

   (1)公司通过不断健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,力争

从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资人利益和公

司合法权益。

   (2)管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念,并着力培养全体员工的风险防范意

识,营造浓厚的风险管理文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,

使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

   (3)公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、

督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线。

   (4)建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度:自成立来,公司不断完善内控组

织架构、控制程序、控制措施以及控制职责,建立健全内部控制体系。通过不断地对内部

控制制度进行修订和更新,公司的内部控制制度不断走向完善。

   (5)建立健全各项管理制度和业务规章:公司建立了包括投资管理制度、基金会计制

度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以

及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等,从基本管理制度和

业务流程上进行风险控制。
    (6)建立了岗位分离、相互制衡的内控机制:公司在岗位设置上采取了严格的分离制

度,实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度,

形成了不同岗位之间的相互制衡机制,从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。

    (7)建立健全了岗位责任制:公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗

位职责和风险管理责任。

    (8)构建风险管理系统:公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序,

并经过适当的控制流程,定期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而识别、评估和预

警与公司管理及基金运作有关的风险,通过明晰的报告渠道,对风险问题进行层层监督、

管理、控制,使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策。

    (9)建立自动化监督控制系统:公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监

控系统等计算机辅助控制系统,对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易等方

面进行电子化控制,有效地防止了运作风险和操守风险。

    (10)不断强化投资纪律,严格实施股票库制度:公司不断强化投资纪律,加强集体

决策机制,各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决

定。同时,公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度,并由研究小组负责

维护,所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度,定期对

各基金遵守基金合同的情况进行评估,防范契约风险。

    5、基金管理人关于内部合规控制书的声明

    (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

    (2)本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

    (3)本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制

度。

                                   四、基金托管人

       一、基金托管人情况

       (一)基本情况

       名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

       住所:北京市西城区金融大街 25 号

       办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

       法定代表人:田国立
    成立时间:2004 年 09 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田 青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银

行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于

2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

       2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿元,增

幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增长 1.30%;净利润

较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增长。

        2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲

货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚

太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行

家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。

本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列

全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场

处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营

处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220

余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并

已经成为常规化的内控工作手段。

    (二)主要人员情况

    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、

信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其

拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部

并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管

理经验。

    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理

经验。

    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托

管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事

海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有

丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客

户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切

实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,

中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、

社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托

管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中

国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水

平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、

《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——

QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

    二、基金托管人的内部控制制度

    (一)内部控制目标

    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规

章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证

基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的

合法权益。

    (二)内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托

管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业

务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

    (三)内部控制制度及措施

    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位

职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;

业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、

存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,

实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止

人为事故的发生,技术系统完整、独立。

    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    (一)监督方法

    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用

自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,

对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金

投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理

人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

    (二)监督流程

    1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况

进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核

实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

    2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

    3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作

的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。

    4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解

释或举证,并及时报告中国证监会。

                               五、相关服务机构

   (一) 基金销售机构

   1、场外销售机构
(1)直销机构:

1) 鹏华基金管理有限公司直销中心

办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

电话:(0755)82021233

传真:(0755)82021155

联系人:吕奇志

2) 鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房

电话:(010)88082426

传真:(010)88082018

联系人:张圆圆

3) 鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗银行大厦 801B 室

电话:(021)68876878

传真:(021)68876821

联系人:李化怡

4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室

联系电话:(027)85557881

传真:(027)85557973

联系人:祁明兵

5)鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元

联系电话:(020)38927993

传真:(020)38927990

联系人:周樱

(2)银行销售机构

1)北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:张东宁

联系人:张喆

客户服务电话:95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn

2)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号

办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号

法定代表人:王耀球

联系人:杨亢

客户服务电话:961122

网址:www.drcbank.com

3)东莞银行股份有限公司

注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人:卢国锋

联系人:陈幸

客户服务电话:4001196228

网址:www.dongguanbank.cn

4)杭州银行股份有限公司

注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

联系人:严峻

客户服务电话:95398

网址:www.hzbank.com.cn
5)华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:李民吉

联系人:董金

客户服务电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

6)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

联系人:蒋娇

客户服务电话:0519-96005

网址:www.jnbank.com.cn

7)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:张宏革

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

8)宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

联系人:胡技勋
客户服务电话:96528(上海、北京地区 962528)

网址:www.nbcb.com.cn

9)平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路 5047 号

办公地址:深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

联系人:张莉

客户服务电话:95511-3

网址:bank.pingan.com

10)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

联系人:唐苑

客户服务电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

11)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

12)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京复兴门内大街 55 号

办公地址:北京复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满

联系人:刘秀宇

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

13)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

联系人:王未雨

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

14)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

联系人:邱泽滨

客户服务电话:95599

网址:www.abcchina.cn

15)中国银行股份有限公司

注册地址:北京市复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人:陈四清

联系人:陈洪源

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

16)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

联系人:王硕

客户服务电话:95580

网址:www.psbc.com

17)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:李庆萍

联系人:迟卓

客户服务电话:95558

网址:bank.ecitic.com

(3)证券公司销售机构

1)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

客户服务电话:4008-001-001

网址:www.essence.com.cn

2)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆
    客户服务电话:400-651-5988

    网址:www.ewww.com.cn

    3)财富证券有限责任公司

    注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心 36 层

    法定代表人:蔡一兵

    联系人:郭静

    客户服务电话:95317

    网址:www.cfzq.com

    4)财通证券股份有限公司

    注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、

1701-1716

    办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、

1701-1716

    法定代表人:沈继宁

    联系人:陶志华

    客户服务电话:95336

    网址:www.ctsec.com

    5)长城证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

    办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

    法定代表人:丁益

    联系人:金夏

    客户服务电话:400-666-6888

    网址:www.cgws.com

    6)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

客户服务电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

7)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街 6666 号

办公地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

客户服务电话:95360

网址:www.nesc.cn

8)东莞证券股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

法定代表人:陈照星(代)

联系人:李荣

客户服务电话:95328

网址:www.dgzq.com.cn

9)东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

联系人:汤漫川

客户服务电话:95309
网址:www.dxzq.net

10)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

法定代表人:高利

联系人:丁敏

客户服务电话:95571

网址:www.foundersc.com

11)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:何耀

客户服务电话:95525

网址:www.ebscn.com

12)广发证券股份有限公司

注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44 楼

办公地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客户服务电话:95575

网址:www.gf.com.cn

13)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发
联系人:梁微

客户服务电话:95396

网址:www.gzs.com.cn

14)国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市金融一街 8 号

办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号

法定代表人:姚志勇

联系人:祁昊

客户服务电话:95570

网址:www.glsc.com.cn

15)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

客户服务电话:400-8888-666/95521

网址:www.gtja.com

16)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:周杨

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

17)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号

法定代表人:周杰

联系人:赵洋洋

客户服务电话:95553

网址:www.htsec.com

18)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼

法定代表人:黄金琳

联系人:王虹

客户服务电话:95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547)

网址:www.hfzq.com.cn

19)华林证券股份有限公司

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

法定代表人:林立

联系人:胡倩

客户服务电话:400-188-3888

网址:www.chinalin.com

20)华龙证券股份有限公司

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼

法定代表人:李晓安

联系人:范坤

客户服务电话:95368

网址:www.hlzq.com
21)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

法定代表人:祝献忠

联系人:孙燕波

客户服务电话:95390

网址:www.hrsec.com.cn

22)华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

客户服务电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

23)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟

客户服务电话:95323/4001099918(全国)/021-32109999/029-68918888

网址:www.cfsc.com.cn

24)江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

法定代表人:孙名扬

联系人:姜志伟
客户服务电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

25)开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

客户服务电话:400-860-8866

网址:www.kysec.cn

26)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

客户服务电话:95523/4008895523

网址:www.swhysc.com

27)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

联系人:夏旻

客户服务电话:95391/4008005000

网址:www.tfzq.com

28)西部证券股份有限公司

注册地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦

办公地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武

联系人:梁承华

客户服务电话:95582

网址:www.westsecu.com

29)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

法定代表人:吴坚

联系人:张煜

客户服务电话:4008096096、95355

网址:swsc.com.cn

30)湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:林俊波

联系人:李欣

客户服务电话:95351

网址:www.xcsc.com

31)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:尹旭航

客户服务电话:95321

网址:www.cindasc.com

32)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦

法定代表人:兰荣

联系人:乔琳雪

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

33)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

客户服务电话:95565

网址:www.newone.com.cn

34)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:毕明建(代)

联系人:杨涵宇

客户服务电话:4009101166

网址:www.cicc.com.cn

35)中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

法定代表人:何亚刚

联系人:胡创

客户服务电话:40088-05618
       网址:www.e5618.com

       36)中国银河证券股份有限公司

       注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

       办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

       法定代表人:陈共炎

       联系人:辛国政

       客户服务电话:4008-888-888 或 95551

       网址:www.chinastock.com.cn

       37)中泰证券股份有限公司

       注册地址:济南市市中区经七路 86 号

       办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

       法定代表人:李玮

       联系人:许曼华

       客户服务电话:95538

       网址:www.zts.com.cn

       38)中信建投证券股份有限公司

       注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

       办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

       法定代表人:王常青

       联系人:刘畅

       客户服务电话:95587/4008-888-108

       网址:www.csc108.com

       (4)期货公司销售机构

       1)中信建投期货有限公司

       注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-

B、C
办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

法定代表人:彭文德

联系人:刘芸

客户服务电话:400-8877-780

网址:www.cfc108.com

(5)第三方销售机构

1)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层

法定代表人:钟斐斐

联系人:戚晓强

客户服务电话:4000-618-518

网址:danjuanapp.com

2)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

法定代表人:黄永伟

联系人:侯仁凤

客户服务电话:400-786-8868

网址:www.chtfund.com

3)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人:王伟刚

联系人:熊小满

客户服务电话:010-56282140
网址:www.hcjijin.com

4)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

法定代表人:陈超

联系人:江卉

客户服务电话:95118

网址:fund.jd.com

5)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

联系人:马林

客户服务电话:4008188000

网址:www.myfund.com

6)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:于扬

客户服务电话:400-920-0022

网址:licaike.hexun.com

7)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬

客户服务电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

8)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人:汪静波

联系人:朱了

客户服务电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

9)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟

联系人:张佳琳

客户服务电话:400-089-1289

网址:www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html

10)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:王诗玙

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

11)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:何雪

客户服务电话:400-821-9031

网址:www.lu.com

12)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

联系人:高莉莉

客户服务电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

13)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

法定代表人:马令海

联系人:邓洁

客户服务电话:010-58325327

网址:8.jrj.com.cn

14)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人:邓爱萍

客户服务电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
15)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室

法定代表人:林义相

联系人:谭磊

客户服务电话:010-66045678

网址:www.jjm.com.cn/

16)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

客户服务电话:(0571)56768888

网址:www.5ifund.com

17)众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:李招弟

联系人:李艳

客户服务电话:400-059-8888

网址:www.zscffund.com

18)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:黄敏嫦
   客户服务电话:020-89629066

   网址:www.yingmi.cn

   基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售

本基金或变更上述代销机构,并及时公告。

   2、场内销售机构

   具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单

位(具体名单见基金份额发售公告)。

   (二) 注册登记机构

   名称:中国证券登记结算有限责任公司

   住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

   法定代表人:周明

   办公室地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

   联系电话:010-50938782

   传真:010-50938907

   负责人:赵亦清

   (三) 律师事务所



   名称:北京市金杜律师事务所

   住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层

   法定代表人:王玲

   办公室地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层

   联系电话:(0755)22163333

   传真:(0755)22163390

   联系人:宋萍萍

   经办律师:靳庆军、宋萍萍

   (四) 会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    法定代表人:杨绍信

    办公室地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    联系电话:(021)23238888

    传真:(021)23238800

    联系人:陈熹

    经办会计师:许康玮、陈熹



                         六、基金的募集与基金合同生效

    (一)基金的募集

    本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规,以及基金合同的规定,经

中国证监会 2010 年 10 月 11 日证监许可 1378 号文核准募集。募集期从 2010 年 11 月 3 日

起到 11 月 25 日止,共募集 1,335,591,800.74 份基金份额,募集户数为 5,226 户。

    本基金为债券型证券投资基金,存续期间为不定期。

    (二)基金合同的生效

    本基金的基金合同已于 2010 年 12 月 2 日正式生效。

    (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

    基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于

5000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续 20 个工作日

达不到 200 人,或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元,基金管理人应当向中国

证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。

    法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理。

                                七、基金的上市交易

    (一)上市交易的地点

    深圳证券交易所。

    (二)上市交易的时间

    本基金于 2010 年 12 月 16 日在深圳证券交易所上市交易。(具体详见基金管理人于

2010 年 12 月 13 日发布的《鹏华丰润债券型证券投资基金上市交易公告书》)。
   基金上市后,登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交
易;登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内后,
方可上市交易。

   (三)上市交易的规则

   本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵守有关规定,包括但不限于:
   1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值;
   2、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为 10%,自上市首日起实行;
   3、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍;
   4、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;
   5、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所证券投资基
金上市规则》的相关规定。

   (四)上市交易的费用

   本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。

   (五)上市交易的行情揭示

   本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统
同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。

   (六)暂停上市的情形和处理方式

   本基金上市后,发生下列情况之一时,应暂停上市交易:
   1、不再具备深圳证券交易所规定的上市条件;
   2、违反国家有关法律、法规,中国证监会决定暂停其上市;
   3、严重违反《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》;
   4、深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形。
   发生上述暂停上市情形时,基金管理人在接到深圳证券交易所通知后,应立即在至少
一种指定媒体上刊登暂停上市公告。

   (七)恢复上市的公告

   暂停上市情形消除后,基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请,经深圳证
券交易所核准后,可恢复本基金上市,并在至少一种中国证监会指定媒体上刊登恢复上市
公告。

   (八)终止上市的情形和处理方式

   发生下列情况之一时,本基金应终止上市交易:
   1、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的;
    2、基金份额持有人大会决定提前终止上市;
    3、基金合同约定的终止上市的其他情形;
    4、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。
    发生上述终止上市情形时,由证券交易所终止其上市交易,基金管理人报经中国证监
会备案后终止本基金的上市,并在至少一种指定媒体上刊登终止上市公告。

    (九)上市交易的其他业务规则按照深圳证券交易所的相关业务规则执行。

    (十) 相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规
定进行调整的,本基金基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

    (十一)若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的

新功能,基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

                            八、基金份额的申购与赎回

    (一) 申购和赎回的期间

    本基金的封闭期自 2010 年 12 月 2 日(基金合同生效日)起至 2013 年 12 月 1 日止。

封闭期结束后,自 2013 年 12 月 2 日起,本基金的运作方式转为上市开放式,并开放申购、

赎回、转换及定期定额投资业务。

    (二)基金份额的场外申购、赎回

    本节内容仅适用于本基金的场外申购、赎回业务。登记在注册登记系统中的基金份额

可直接办理场外申购、赎回等基金业务;登记在证券登记结算系统中的基金份额可通过办

理跨系统转托管业务将基金份额转登记到注册登记系统中,再办理场外申购、赎回等场外

基金业务。

    1、场外申购、赎回业务办理的场所

    (1)本基金管理人设在深圳、北京、上海、武汉和广州的直销中心;

    (2)中国建设银行的指定网点以及基金管理人指定的其他代销机构营业网点;

    (3)本基金管理人的基金网上交易系统(具体业务规则与说明参见相关公告)。

    具体销售网点由基金管理人在本招募说明书或基金份额发售公告等公告中列明。基金

管理人可根据情况变更增减基金销售机构或办理本基金申购、赎回的场所,并予以公告。

    2、场外申购、赎回的开放日及时间
   (1)开放日及开放时间

   投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回,但基金管理人根据法律法规、中国证监

会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

   基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情

况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回业务。

如果本基金接受投资人在基金合同约定之外的日期或者时间提出申购、赎回申请的,其基

金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

   (2)申购、赎回的开始时间

   自 2013 年 12 月 2 日起,本基金转为上市开放式基金(LOF),投资人可进行基金份额的

申购与赎回。

   (3)基金管理人如果对申购、赎回时间进行调整,应报中国证监会备案,在实施日前

依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

   3、场外申购、赎回的原则

   (1)“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

进行计算。

   (2)“金额申购,份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

   (3)赎回遵循“先进先出”原则,即按照认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

   (4)当日的申购、赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销,当日开放时间结束后不

得撤销。

   (5)基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必

须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

   4、场外申购、赎回的程序

   (1)申请方式
    基金投资人必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向基金销售

机构提出申购、赎回的申请。

    投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申

请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购或赎回的申

请无效而不予成交。

    (2)申购、赎回的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理申购、赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T

日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提

交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他

方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅

代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构确认结果为准。

    (3)申购、赎回款项支付的方式与时间

    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购

不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金

退还给投资人。

    投资人 T 日赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在

发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。

    5、场外申购、赎回的限制

    (1)本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额和最低赎回份额限制。

    (2)投资人通过代销机构场外申购本基金,单笔最低申购金额为 10 元(含申购费)。

通过基金管理人直销中心场外申购本基金,首次最低金额为 100 万元,追加申购单笔最低

金额为 1 万元(通过本基金管理人基金网上交易系统申购本基金暂不受此限制)。各销售

机构可根据业务情况设置高于或等于本公司设定的上述单笔申购最低金额,如果销售机构

业务规则规定的最低单笔申购金额高于 10 元人民币,以销售机构的规定为准。投资者办理

相关业务时,请遵循销售机构的具体业务规定。

    投资人将当期分配的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。
   (3)场外账户最低余额为 5 份基金份额,若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的

单只基金份额余额不足 5 份时,该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额,否则,剩余部

分的基金份额将被强制赎回。

   (4)基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额、

赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定

至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

   6、场外申购、赎回的费用

   (1)本基金场外申购费率如下:


            申购金额 M(元)           一般申购费率       特定申购费率


                 M<50 万                  0.8%              0.32%


             50 万≤ M <250 万            0.5%              0.15%


            250 万≤ M <500 万            0.3%              0.06%


                M≥ 500 万             每笔 1000 元       每笔 1000 元


   注:通过基金管理人的直销柜台场外申购本基金基金份额的养老金客户适用特定申购

费率,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充

养老基金等,具体包括:

   1)全国社会保障基金;

   2)可以投资基金的地方社会保障基金;

   3)企业年金单一计划以及集合计划;

   如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更

新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。

   其他投资人场外申购本基金基金份额的适用一般申购费率。

   投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
    本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。本基金的申购费用不列入基金财

产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

    (2)赎回费:本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减。通过场外认购、申购的投

资者其份额持有期限以份额实际持有期限为准;从场内转托管至场外的基金份额,从场外

赎回时,其持有期限从转托管转入确认日开始计算。具体费率如下:

                持有期限(Y)                        场外赎回费率

                   Y<7 天                                 1.50%

               7 天≤Y<30 天                              0.75%

               30 天≤Y<1 年                              0.10%

                1 年≤Y<2 年                              0.05%

                  Y≥ 2 年                                   0



    注:本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申

请人承担,其持有期不满 30 天的,赎回费全额计入基金财产;持有期等于或高 30 天的,

其赎回费总额的 25%归基金财产,75%用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。

    (3)本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定

确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人和基金托管人协商后,可以根据《基金合同》

的相关约定调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

    (4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资

人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必

要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

    (5)在法律法规和基金合同规定的范围内,在不提高现有基金份额持有人适用的费率

的前提下,设立新的基金份额级别、增加新的收费方式等情况,可由基金管理人和基金托

管人协商,并报中国证监会备案后修改基金合同并及时公告,但不需要召开基金份额持有

人大会。

    7、场外申购份额、赎回金额的计算公式
    (1)基金申购份额的计算

    基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中:

    净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

       例如,某投资人(非养老金客户)投资 5,000 元申购本基金,对应费率为 0.8%,假设

申购当日基金份额净值为 1.128 元,则其可得到的申购份额为:

    净申购金额=5,000/(1+0.8%)=4,960.32 元

    申购费用=5,000-4,960.32=39.68 元

    申购份数=4,960.32/1.128=4,397.45 份

    即:某投资人(非养老金客户)投资 5,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净

值为 1.128 元,则可得到 4,397.45 份基金份额。

    (2)基金赎回金额的计算

    本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。其中,

    赎回总金额=赎回份额赎回当日基金份额净值

    赎回费用=赎回总金额赎回费率

    净赎回金额=赎回总金额赎回费用

    例如:某基金份额持有人持有本基金 10,000 份基金份额一年后(未满 2 年)决定赎回,

对应的赎回费率为 0.05%,假设赎回当日基金份额净值是 1.148 元,则可得到的净赎回金额

为:

    赎回总金额=10,000×1.148=11,480 元

    赎回费用=11,480×0.05%=5.74 元

    净赎回金额=11,480-5.74=11,474.26 元

    即:某基金份额持有人持有 10,000 份本基金基金份额一年后(未满 2 年)赎回,假设

赎回当日本基金份额净值是 1.148 元,则可得到的净赎回金额为 11,474.26 元。
    (3)T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中

国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后

3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

    (4)申购份额、余额的处理方式:

    申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值

为基准计算,申购份额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,

由此产生的误差计入基金财产。

    (5)赎回金额的处理方式:

    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用,

赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的

误差计入基金财产。

    8、场外申购、赎回的注册登记

    投资人申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理注册登

记手续,投资人自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

    投资人赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的注册登

记手续。

    在法律法规允许的范围内,本基金注册登记机构可对上述登记结算办理时间进行调整,

本基金管理人将于开始实施前按照《信息披露管理办法》有关规定予以公告。

    (三)基金份额的场内申购与赎回

    本节内容仅适用于本基金通过深圳证券交易所会员单位办理的场内申购和赎回业务。

登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接办理场内申购、赎回业务;登记在注册登记

系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记到证券登记结算系统中,

再办理场内申购、赎回业务。

    1、场内申购和赎回的办理场所

    具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单

位(具体名单见本基金相关业务公告)。
   2、申购与赎回的账户

   投资人通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的

人民币普通股票账户或证券投资基金账户(账户开立的具体事项参见本基金份额发售公告

认购开户相关内容)。

   3、场内申购和赎回的开放日及开放时间

   (1)开放日及开放时间

   投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回,但基金管理人根据法律法规、中国证监

会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在

招募说明书中载明或另行公告。

   基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情

况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回业务。

如果本基金接受投资人在基金合同约定之外的日期或者时间提出申购、赎回申请的,其基

金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

   (2)申购、赎回的开始时间

   自 2013 年 12 月 2 日起,本基金转为上市开放式基金(LOF),投资人可进行基金份额的

申购与赎回。

   (3)基金管理人如果对申购或赎回时间进行调整,应报中国证监会备案,在实施日前

依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

   4、场内申购和赎回的原则

   (1)“未知价”原则,申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

进行计算。

   (2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。申购和赎

回申报单位以深圳证券交易所的规定为准。
     (3)当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结束

后不得撤销。

     (4)投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时, 需遵守

深圳证券交易所的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国

证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,按新规定执行。

     (5)基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必

须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

     5、场内申购和赎回的程序

     (1)申购和赎回的申请方式

     基金投资人需遵循深圳证券交易所场内申购赎回相关业务规则,在开放日的业务办理

时     间     内    提    出     申   购    或    赎    回    的    申    请    。

            投资人在申购本基金时须按业务办理单位规定的方式备足申购资金。投资人在提

交赎回申请时,其账户内必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效

而不予成交。

     (2)申购和赎回申请的确认

     T 日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日内为投资人对该

交易的有效性进行确认,在 T+2 日后(包括该日)投资人应向销售机构或以销售机构规定

的其他方式查询申购与赎回的成交情况。

     业务办理单位对申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表业务办理单位确

实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。

     (3)申购和赎回的款项支付

     申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购

不成功或无效,申购款项本金将退回投资人账户。

     投资人 T 日赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在

发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。

     6、场内申购和赎回的数额限制
   (1)投资人通过会员单位办理场内申购本基金,单笔最低申购金额为 1,000 元,同时

申购金额必须是整数金额。

   (2)基金份额持有人办理场内赎回时,赎回份额必须是整数份额。

   (3)基金管理人、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司可根据市场情况,

在不违反相关法律法规规定的前提下,调整上述限制。基金管理人必须在调整前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

   7、场内申购和赎回的费用

   (1)本基金场内申购费率如下:


                  申购金额 M(元)                     申购费率


                      M<50 万                            0.8%


                  50 万≤ M <250 万                      0.5%


                  250 万≤ M <500 万                     0.3%


                      M≥ 500 万                      每笔 1000 元


   投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

   本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。本基金的申购费用不列入基金财

产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

   (2)赎回费:本基金的场内赎回费率为固定值 0.1%。

   本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人

承担,赎回费全额计入基金财产。

   (3)本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据相关法律法规及基金

合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人和基金托管人协商后,可以根据《基

金合同》的相关约定调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

   (4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资
人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必

要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

    (5)在法律法规和基金合同规定的范围内,在不提高现有基金份额持有人适用的费率

的前提下,设立新的基金份额级别、增加新的收费方式等情况,可由基金管理人和基金托

管人协商,并报中国证监会备案后修改基金合同并及时公告,但不需要召开基金份额持有

人大会。

    8、场内申购份额和赎回金额的计算

    (1)基金申购份额的计算

    净     申    购    金    额   =   申   购   金   额   /(1    +    申    购    费    率   )

                申    购    费    用   =   申   购   金   额    -    净    申    购    金    额

            申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值

           申购份额计算结果保留到整数位,整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投

资人资金账户。

    例如:某投资人通过场内投资 10,000 元申购本基金,对应的申购费率为 0.8%,假设

申购当日基金份额净值为 1.025 元,则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资金余

额为:

    净申购金额=10,000/(1+0.8%)=9,920.63 元

    申购手续费=10,000-9,920.63=79.37 元

    申购份额=9,920.63/1.025=9,678.66 份

    因场内申购份额保留至整数份,故投资人申购所得份额为 9,678 份,整数位后小数部

分的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为:

    实际净申购金额=9,678×1.025=9,919.95 元

    退款金额=10,000-9,919.95-79.37=0.68 元

    即:投资人投资 10,000 元从场内申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.025 元,

则其可得到基金份额 9,678 份,退款 0.68 元。

    (2)基金赎回金额的计算
    赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 × 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值

          赎   回   费     用    =    赎    回    总        金        额        ×   赎   回   费   率

         净    赎   回   金     额    =    赎    回    总        金        额    -   赎   回   费   用

       赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此

产生的误差计入基金财产。

    例如:某投资人从场内赎回本基金 10,000 份基金份额,赎回费率为 0.1%,假设赎回

当日基金份额净值为 1.148 元,则其可得净赎回金额为:

    赎回总金额=10,000×1.148=11,480 元

    赎回费用=11,480×0.1%=11.48 元

    净赎回金额=11,480-11.48=11,468.52 元

    即:投资人从深圳证券交易所场内赎回本基金 10,000 份基金份额,假设赎回当日基金

份额净值为 1.148 元,则可得到的净赎回金额为 11,468.52 元。

    9、场内申购与赎回的注册登记

    本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务,按照深圳证券交易所及中国证券登记

结算有限责任公司的有关规定办理。

    10、办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算

有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证

券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,将按新规定执行。

    (四)巨额赎回的认定及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回

或部分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在

当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期

办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当

日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取

消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择

取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回

申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,

直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自

动延期赎回处理。

    (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可

暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个

工作日,并应当在指定媒体上进行公告。

    3、巨额赎回的公告

    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书

规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒

体上刊登公告。

    (五)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

    1、发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    (1)因不可抗力导致基金无法正常运作。

    (2)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    (3)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

    (4)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人

利益时。
    (5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金

业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

    (6)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生除上述第(4)条以外的暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的,基金管理

人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被

拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复

申购业务的办理。

    2、发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    (1)因不可抗力导致基金无法正常运作。

    (2)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    (3)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    (4)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

    (5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,

基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管理人应足额支付;如

暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请

人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连

续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过 20 个工作日,并在指定媒

体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎

回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

    3、暂停期间结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应按规定公告并报中国证

监会备案。

    (1)如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登基金

重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
    (2)如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,

基金管理人应在 2 日内在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个

开放日的基金份额净值。

    (3)如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告

1 次。当连续暂停时间超过 2 个月的,基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束,

基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应在 2 日内在指定媒体上连续刊登基金重新开放

申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

      (六) 基金转换

    本基金转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金

合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的

其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时

根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

    (七)基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非

交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况

下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基

金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执

行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然

人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,

对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构

规定的标准收费。

    (八)基金的转托管

    本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。

    1、系统内转托管
    (1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售

机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行

为。

    (2)份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构

(网点)时,销售机构(网点)之间不能通存通兑的,可办理已持有基金份额的系统内转

托管。

    (3)份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易的会员单位

(交易单元)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。

    2、跨系统转托管

    (1)跨系统转托管只限于在证券账户和以其为基础注册的开放式基金账户之间进行,

指投资人将基金份额在证券登记结算系统内某会员单位(交易单元)与注册登记系统内的

某销售机构(网点)之间进行转托管的行为。

    (2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及深圳证券

交易所的相关规定办理。

    基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。

    具体业务要求参见 2010 年 12 月 10 日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰润债

券型证券投资基金办理跨系统转托管业务的公告》。

    (九)定期定额投资计划

    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布

公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款

金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定

期定额投资计划最低申购金额。

    (十)基金的冻结和解冻

         基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注

册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

                                 九、基金的投资
   (一)投资目标

   在严格控制投资风险的基础上,通过积极的投资策略,力争为基金持有人创造较高的

当期收益。

   (二)投资理念

   把握宏观经济走势、注重价值分析的基础上,充分挖掘利用市场投资机会,可以创造

超额收益。

   (三)投资范围

   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要投资于固定收益类品种,包括

国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资

产支持证券、债券回购等金融工具以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他固定

收益类金融工具。

   本基金也可投资于股票、权证以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他权益类金

融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具,但可以参与一级市

场股票首次公开发行或新股增发,并可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持

有股票被派发的权证、因投资于分离交易可转债而产生的权证。

   如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

   基金的投资组合比例为:本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产

的 80%;股票等权益类品种的投资比例不超过基金资产的 20%;基金转为上市开放式基金

(LOF)后,本基金将保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

   如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序

后,可以调整上述投资品种的投资比例。

   (四)投资策略

   基金管理人将采取积极的投资策略,寻找各种可能的价值增长机会,力争实现超越基

准的投资收益。

   1、资产配置策略
   在大类资产配置方面,本基金通过对宏观经济形势及利率变化趋势的重点分析,结合

对股票市场趋势的研判及新股申购收益率的预测,比较未来一定时间内债券市场和股票市

场的相对预期收益率,在债券、股票一级市场及现金之间进行动态调整。

   2、资产流动性纵向分配策略

   鉴于投资人对投资标的流动性需求随时间呈递增分布的规律,本基金在成立后初期将

在以最小成本确保合理流动性水平的前提下,适当降低资产组合的流动性水平,争取累积

较高的投资收益。当预期投资人对流动性的边际需求上升到一定程度(本基金界定为基金

合同生效后三年),本基金将调高投资组合的流动性水平并开放基金的申购、赎回,以优

化投资回报及流动性给投资人带来的整体收益。

   3、普通债券投资策略

   本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、利差策略

等积极投资策略, 在追求本金长期安全的基础上,力争为投资人创造更高的总回报。

   (1)久期策略

   本基金将通过自上而下的组合久期管理策略,以实现对组合利率风险的有效控制。基

金管理人将根据对宏观经济周期所处阶段及其它相关因素的研判调整组合久期。如果预期

利率下降,本基金将增加组合的久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益;反之,如

果预期利率上升,本基金将缩短组合的久期,以减小债券价格下降带来的风险。

   (2)收益率曲线策略

   收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一, 本基金将据此调整组合长、

中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、杠铃或

梯形策略构造组合,并进行动态调整。

   (3)骑乘策略

   本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析,

在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变

动的情况下,随着其剩余期限的衰减,债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下

滑,从而获得较高的资本收益;即使收益率曲线上升或进一步变陡,这一策略也能够提供

更多的安全边际。
    (4)息差策略

    本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得的资金投资于债

券,利用杠杆放大债券投资的收益。

    (5)利差策略

    本基金通过对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势作出

判断,进而相应的进行债券置换。影响两期限相近债券的利差水平的因素主要有息票因素、

流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时,买入收益率高的债券同时卖出收

益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,则进行相

反的操作。

    4、附权债券投资策略

    本基金可投资可转债、分离交易可转债或含赎回或回售权的债券等,这类债券赋予债

权人或债务人某种期权,比普通的债券更为灵活。

    (1)可转债投资策略

    可转债具有债权的属性,投资人可以选择持有可转债到期,得到本金与利息收益;也

具有期权的属性,可以在规定的时间内将可转债转换成股票,享受股票分红或套现。因此,

可转债的价格由债权价格和期权价格两部分组成。

    本基金将采用专业的分析和计算方法,综合考虑可转债的久期、票面利率、风险等债

券因素以及期权价格,力求选择被市场低估的品种,获得超额收益。

    (2)其他附权债券投资策略

    本基金在对这类债券基本情况进行研究的同时,将结合市场状况、债券具体条款重点

分析附权部分对债券估值的影响。

    对于分离交易可转债的债券部分将按照债券投资策略进行管理,权证部分将在可交易

之日起不超过 3 个月的时间内卖出。

    5、资产证券化产品投资策略

    本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提

前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,
并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过

程,辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。

    6、新股申购策略

    本基金根据新股发行人的基本情况,结合对认购中签率和新股上市后表现的预期,谨

慎参与新股申购,获取股票一级市场与二级市场的价差收益,申购所得的股票在可上市交

易或流通受限解除后不超过 3 个月的时间内卖出。

    (五)投资决策依据

    1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;

    2、国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政策;

    3、固定收益市场发展及各类属间利差情况;

    4、各行业发展状况、市场波动和风险特征;

    5、上市公司研究,包括上市公司成长性的研究和市场走势;

    6、证券市场走势。

      (六)投资决策流程

    1、投资决策委员会:确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开

会议,由公司总经理或指定人员召集。如需做出及时重大决策或基金经理小组提议,可临

时召开投资决策委员会会议。

    2、基金经理(或管理小组):设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的

基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究

员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。

    3、集中交易室:基金经理向集中交易室下达投资指令,集中交易室经理收到投资指令

后分发予交易员,交易员收到基金投资指令后准确执行。

    4、绩效与风险评估小组:对基金投资组合进行评估,向基金经理(或管理小组)提出

调整建议。

    5、监察稽核部:对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
    (七)业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率。

    中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,该指数样本具有广泛的

市场代表性,涵盖主要交易市场、不同发行主体和期限的债券,是中国目前最权威、应用

最广的债券指数之一。中债综合指数的构成品种完全覆盖了本基金的投资范围,反映了债

券全市场的整体价格和投资回报情况,适合作为本基金的业绩比较基准。

    如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金

时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较

基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金管

理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。

    (八)风险收益特征

    本基金属于债券型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金

及股票型基金,为证券投资基金中的低风险品种。

    (九)投资禁止行为与限制

    1、为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

票或者债券;

    (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动;
    (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,本基金在履行适当程序后

不再受相关限制。

    2、基金投资组合比例限制

    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金的固有特点,通过分散投资降低基金财

产的非系统性风险。基金的投资组合将遵循以下限制:

    (1)本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%;股票等权益

类品种的投资比例不超过基金资产的 20%;基金转为上市开放式基金(LOF)后,本基金将

保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;

    (2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (4)在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;本

基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金管理人管理的全部基

金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其

规定;

    (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金净资产的

40%;本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券回购到期后不

得展期;

    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,中国

证监会规定的特殊品种除外;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,

不得超过基金资产净值的 10%;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比

例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始

权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金应投

资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如

果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

    (7)本基金参与股票发行申购的,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次的股票发售总量;
    (8)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 20%;

本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%;

    (9)法律法规及中国证监会规定的其它比例限制。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的约定。在符合相关法律法规规定的前提下,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模

变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的,基金管

理人应当在 10 个交易日内进行调整。

    如果法律法规及监管政策等对本基金的基金合同所约定的投资组合比例限制进行变更,

本基金在履行适当程序后可相应调整禁止行为和投资比例限制规定。法律法规或监管部门

取消上述限制,如适用于本基金,本基金在履行相关程序后不再受相关限制。

    (十)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的

利益;

    2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

    3、有利于基金财产的安全与增值;

    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

不当利益。

    (十一)基金的融资、融券

    本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。

    (十二)基金投资组合报告(未经审计)

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 20 日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本报告中财务资料未经审计。
       本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

 1、报告期末基金资产组合情况
  序                                                             占基金总资产的比例
                     项目                    金额(元)
  号                                                                   (%)

  1      权益投资                     -                      -

         其中:股票                   -                      -

  2      基金投资                     -                      -

  3      固定收益投资                 1,913,188,846.70       88.66

         其中:债券                   1,913,188,846.70       88.66

         资产支持证券                 -                      -

  4      贵金属投资                   -                      -

  5      金融衍生品投资               -                      -

  6      买入返售金融资产             188,000,000.00         8.71

         其中:买断式回购的买入
                                      -                      -
         返售金融资产

         银行存款和结算备付金合
  7                                   25,817,728.39          1.20
         计

  8      其他资产                     30,871,688.94          1.43

  9      合计                         2,157,878,264.03       100.00

 2、报告期末按行业分类的股票投资组合

 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

无。

 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

无。

 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序                                                             占基金资产净值比例
                    债券品种                公允价值(元)
  号                                                                   (%)

  1      国家债券                      38,898,947.10         1.81

  2      央行票据                      -                     -
  3    金融债券                  1,198,520,000.00            55.69

       其中:政策性金融债        1,198,520,000.00            55.69

  4    企业债券                  408,657,400.00              18.99

  5    企业短期融资券            -                           -

  6    中期票据                  255,921,000.00              11.89

  7    可转债(可交换债)        11,191,499.60               0.52

  8    同业存单                  -                           -

  9    其他                      -                           -

  10   合计                      1,913,188,846.70            88.90

 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  序                                                                 占基金资产净值
        债券代码    债券名称    数量(张)        公允价值(元)
  号                                                                   比例(%)

                    16 国开
  1    160206                  3,800,000       364,800,000.00        16.95
                    06

                    17 国开
  2    170210                  3,400,000       333,166,000.00        15.48
                    10

                    16 农发
  3    160418                  1,400,000       132,580,000.00        6.16
                    18

                    16 国开
  4    160213                  1,100,000       99,594,000.00         4.63
                    13

                    16 电投
  5    136426                  1,000,000       99,040,000.00         4.60
                    01

 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

无。

 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。

 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。

 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 (1)本期国债期货投资政策

 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

 (3)本期国债期货投资评价

 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

 10、投资组合报告附注

 (1)

         本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制

 日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

 (2)

         本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

 (3)其他资产构成
 序号                      名称                             金额(元)

     1     存出保证金                    52,962.95

     2     应收证券清算款                -

     3     应收股利                      -

     4     应收利息                      30,818,725.99

     5     应收申购款                    -

     6     其他应收款                    -

     7     待摊费用                      -

     8     其他                          -

     9     合计                          30,871,688.94

 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                     占基金资产净值比例
 序号         债券代码            债券名称           公允价值(元)
                                                                          (%)

 1                113011          光大转债           8,913,600.00          0.41

 2                132001          14 宝钢 EB         1,389,900.00          0.06

 3                113008          电气转债            319,410.00           0.01

 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                                      十、基金的业绩

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一

定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应

仔细阅读本基金的招募说明书。

    基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(未经审计):

                                                             业绩比较基
                            净值增长率 净值增长率 业绩比较基
                                                             准收益率标 1-3     2-4
                            1          标准差 2 准收益率 3
                                                             准差 4

2010 年 12 月 02 日(基金
合同生效日)至 2010 年      0.30%       0.06%    0.46%      0.06%      -0.16%   0.00%
12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至 2011
                            2.19%       0.13%    5.33%      0.08%      -3.14%   0.05%
年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日至 2012
                            8.27%       0.15%    3.60%      0.06%      4.67%    0.09%
年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至 2013
                            2.02%       0.10%    -0.47%     0.09%      2.49%    0.01%
年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至 2014
                            18.85%      0.36%    10.34%     0.11%      8.51%    0.25%
年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至 2015
                            10.44%      0.44%    8.15%      0.08%      2.29%    0.36%
年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至 2016
                            2.13%       0.20%    1.85%      0.09%      0.28%    0.11%
年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至 2017
                            0.30%       0.08%    0.68%      0.06%      -0.38%   0.02%
年 9 月 30 日
自基金合同生效日至 2017
                            52.24%      0.25%    33.51%     0.09%      18.73%   0.16%
年 9 月 30 日

                                     十一、基金的财产

    (一)基金资产总值

    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其

他资产的价值总和。

    (二)基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

    (三)基金财产的账户

    本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资

金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的
名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销

售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

   (四)基金财产的处分

   基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益

归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及

其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的

债务相抵销,不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自

有资产承担法律责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清

算的,基金财产不属于其清算财产。

   除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基

金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

                           十二、基金资产的估值

   (一)估值日

   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需

要对外披露基金净值的非营业日。

   (二)估值方法

   1、证券交易所上市的有价证券的估值

   (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的

市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最

近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类

似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

   (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最

近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济

环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易

市价,确定公允价格;

   (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大
变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估

值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大

变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

   (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情

况下,按成本估值。

   2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

   (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

   (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协

会有关规定确定公允价值。

   3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

   4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

   5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

   6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关

法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原

因,双方协商解决。

   根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本

基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值

的计算结果对外予以公布。

   (三)估值对象

   基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
    (四)估值程序

    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值

后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外

公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

    (五)估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值错误。

    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、差错类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机

构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由

于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿,承

担赔偿责任。

    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平

不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可

抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当

事人仍应负有返还不当得利的义务。

    2、差错处理原则

    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进

行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的

差错,给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿责任;若差错责任方已经

积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应

赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

    (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错

的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当

事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金

额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的

当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已

经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,

基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基

金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的

有关费用,应列入基金费用,从基金资产中支付。

    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合

同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则

基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用

和遭受的直接损失。

    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

    3、差错处理程序

    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责

任方;

    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记

机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。

    4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。
   (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理

人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

   (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金

管理人计算结果为准。

   (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

   (六)暂停估值的情形

   1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

   2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

   3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利

益,已决定延迟估值;

   4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

   (七)基金净值的确认

   用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管

人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送

给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人

对基金净值予以公布。

   (八)特殊情况的处理

   1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

   2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会

计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理

的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金

托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成

的影响。


                           十三、基金的收益分配


   (一)基金利润的构成

   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    (二)基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

    (三)收益分配原则

    1、本基金在封闭期内,收益分配应遵循下列原则:

    (1)基金收益分配方式为现金方式;

    (2)每一基金份额享有同等分配权;

    (3)基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低

于面值;

    (4)在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至少 1 次;

    (5)在符合上述收益分配条件的前提下,年度收益分配比例不得低于基金年度已实现

收益的 90%。基金合同生效不满 3 个月的,收益可不分配;

    (6)基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不得超过 15 个工作日;

    (7)法律、法规或监管机构另有规定的,从其规定。

    2、本基金封闭期满并转换为上市开放式基金(LOF)后,或者封闭期内经持有人大会

通过提前转为上市开放式基金(LOF)后,本基金收益分配应遵循下列原则:

    (1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每

次收益分配比例不得低于期末(即收益分配基准日)可供分配利润的 60%;

    (2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,登记在注册登记系统的基

金份额,投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日的单位净值自动转为基金份额进行

再投资;选择红利再投资方式的投资人其红利所转换的基金份额免收申购费用;若投资人

不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。

    登记在证券登记结算系统中的基金份额只能采取现金红利的分配方式,投资人不能选

择其他的分红方式,具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结

算有限责任公司的相关规定;

    (3)基金红利发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截至日)的时间

不得超过 15 个工作日;

    (4)基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低

于面值;

    (5)每一基金份额享有同等分配权;
    (6)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

    (四)收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配

对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

    (五)收益分配的时间和程序

    1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案;

    2、在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金

托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

    (六)收益分配中发生的费用

    收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担;当投资人的现金红

利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人

的现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额。

                             十四、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类

    1.基金管理人的管理费;

    2.基金托管人的托管费;

    3.基金的上市费用;

    4.基金财产拨划支付的银行费用;

    5.基金合同生效后的基金信息披露费用;

    6.基金份额持有人大会费用;

    7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

    8.基金的证券交易费用;

    9.证券账户开户费用和银行账户维护费;

    10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法

律法规另有规定时从其规定。

    (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1.基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年管理费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    2.基金托管人的托管费

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年托管费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管

人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的

规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

    (四)不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发

生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

    (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费

率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。

    (六)基金税收

    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。


                     十五、基金运作方式的变更及相关事项

    (一)基金运作方式的变更
    本基金合同生效后,封闭期限为三年,封闭期结束后,本基金将转为上市开放式基金

(LOF)。本基金在封闭期结束后转为上市开放式基金(LOF)不需要召开基金份额持有人大会。

    本基金封闭期已于 2013 年 12 月 1 日结束,自 2013 年 12 月 2 日起,本基金的运作方

式转为“上市契约型开放式(LOF)”。

       (二)转换运作方式后基金份额的交易

    本基金转为上市开放式基金(LOF)后,登记在证券登记结算系统中的基金份额仍将在深

圳证券交易所上市交易;基金在深圳证券交易所上市交易的相关事宜并不因基金转换运作

方式而发生调整。登记在注册登记系统中的基金份额可通过跨系统转托管转入场内上市交

易。

                            十六、基金的会计与审计

    (一)基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的会计责任方;

    2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日,如果基金合同生效所在的

会计年度,基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;

    3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关的会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制

基金会计报表;

    7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。

    (二)基金年度审计

    1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基

金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、

基金托管人相互独立。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或

基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应

当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
                            十七、基金的信息披露

    基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及

其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信

息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基

金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基

金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间

内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人

的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露。

    本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2.对证券投资业绩进行预测;

    3.违规承诺收益或者承担损失;

    4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;

    5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6.中国证监会禁止的其他行为。

    本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务

人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

    公开披露的基金信息包括:

    (一)招募说明书

    招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。

    基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的

3 日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金管理人应当

在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新的招募说明书摘

要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,

并就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最

后 1 日。

    (二)基金合同、托管协议
   基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;

基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。

   (三)基金份额发售公告

   基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具

体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

   (四)基金合同生效公告

   本基金管理人已于2010年12月3日刊登了本基金的基金合同生效公告,本基金基金合同

于2010年12月2日生效。

   (五)基金份额上市交易公告书

   本基金管理人已于 2010 年 12 月 13 日刊登了《鹏华丰润债券型证券投资基金上市交易

公告书》。

   (六)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告

   1.本基金的基金合同生效后,基金上市交易前,基金管理人将至少每周公告一次基金

资产净值和基金份额净值;

   2.基金上市交易后,基金管理人将在每个交易日的次日,通过网站、基金份额发售网

点以及其他媒介,披露基金份额净值和基金份额累计净值;

   3.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网

站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值;

   4.基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基金资产净值和

基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值、

基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

   (七)基金份额申购、赎回价格公告

   基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申

购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点

查阅或者复制前述信息资料。

   (八)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告

   1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告

正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券

相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露;
   2.基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年

度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上;

   3.基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并

将季度报告登载在指定报刊和网站上;

   4.基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告

或者年度报告。

   5.基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地

中国证监会派出机构备案。

   (九)临时报告与公告

   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在公开

披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案:

   1.基金份额持有人大会的召开及决议;

   2.终止基金合同;

   3.转换基金运作方式;

   4.更换基金管理人、基金托管人;

   5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

   6.基金管理人股东及其出资比例发生变更;

   7.基金募集期延长;

   8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

管部门负责人发生变动;

   9.基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;

   10.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%;

   11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

   12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

   13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

   14.重大关联交易事项;

   15.基金收益分配事项;

   16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
    17.基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;

    18.基金改聘会计师事务所;

    19.基金变更、增加或减少代销机构;

    20.基金更换注册登记机构;

    21.本基金开始办理申购、赎回;

    22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

    23.本基金发生巨额赎回并延期支付;

    24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

    25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

    26. 封闭期内基金扩募;

    27.基金暂停上市、恢复上市、终止上市;

    28.中国证监会或本基金合同规定的其他事项。

    (十)澄清公告

    在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对

该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    (十一)基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。

召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时

间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

    (十二)中国证监会规定的其他信息

    (十三)信息披露文件的存放与查阅

    基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、

季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基

金托管人所在地,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复

制件或复印件。

    投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒

体上公告。

    本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
                               十八、风险揭示

    本基金的风险主要包括:系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基

金特定风险及其他风险等。

    (一)系统性风险

    本基金投资于证券市场,系统性风险是指因整体政治、经济、社会等环境因素对证券

价格产生影响而形成的风险,主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险

等。

    1、政策风险

    政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的举措、法规出台,

引起债券价格的波动,从而给投资带来的风险。

    2、经济周期风险

    经济运行具有周期性的特点,经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面

产生影响,从而影响证券的价格而产生风险。

    3、利率风险

    利率风险是指由市场利率变化给投资人带来收益损失的可能性。债券是一种法定的契

约,大多数债券的票面利率是固定不变的,当市场利率上升时,会吸引一部分资金流向银

行储蓄等其他金融资产,减少对债券的需求,债券价格将下跌;当市场利率下降时,一部

分资金流回债券市场,增加对债券的需求,债券价格将上涨。一般而言,投资购买的债券

离到期日越长,则利率变动对债券价格的影响越大,其利率风险也相对越大。

    4、购买力风险

    基金收益的一部分将通过现金形式来分配,而现金的购买力可能因为通货膨胀的影响

而下降,从而使基金的实际投资收益下降。

    5、再投资风险

    市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率上升带来的

价格风险互为消长。在利率走低时,再投资收益率就会降低,再投资的风险加大。当利率

上升时,债券价格会下降,但是利息的再投资收益会上升。

    (二)非系统性风险

    非系统性风险是指个别证券特有的风险,包括上市公司经营风险、信用风险等。

    1、公司经营风险
   公司的经营受多种因素影响。基金所投资债券对应的公司经营不善,能够用于分配的

利润减少,公司无法偿还债券利息的风险。虽然本基金可通过分散化投资减少这种非系统

性风险,但并不能完全消除该种风险。

   同时,公司经营不善也将导致其股票价格下跌,对本基金的股票投资带来相应损失的

风险。

   2、信用风险

   债券发行人无法按时还本付息,而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要

表现在公司债券中,公司如果因为某种原因不能完全履约支付本金和利息,则债券投资就

会承受较大的亏损。广义的信用风险不仅指企业的违约风险,还包括市场信用利差扩大及

企业信用评级下降的风险。

   (三)管理风险

   在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对

信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,基金的

收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此基金可能因

为基金管理人的因素而影响基金收益水平。

   (四)流动性风险

   基金可能面临基金资产不能迅速、低成本地转变成现金,或者不能应付可能出现的投

资人大额赎回的风险。前者是指金融资产不能及时变现或无法按照正常的市场价格交易而

引起损失的可能性。为应付投资人的赎回,基金资产需保持一定的流动性,从而在收益性

方面可能会有些损失,影响基金投资目标的实现。后者是指在开放式基金交易过程中,可

能会发生巨额赎回的情形,巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,

甚至影响基金单位净值。

   (五)本基金特定风险

   由于本基金采取流动性纵向分配策略,即本基金在成立后初期将在以最小成本确保合

理流动性水平的前提下,适当降低资产组合的流动性水平,争取累积较高的投资收益。当

预期投资人对流动性的边际需求上升到一定程度(本基金界定为基金合同生效后三年),

本基金将调高投资组合的流动性水平并开放基金的申购、赎回,以优化投资回报及流动性

给投资人带来的整体收益。

   这一策略体现在本基金运作方式上为基金合同生效后 3 年内为封闭期,在此期间持有

人只能通过证券交易所二级市场交易卖出基金份额变现。在证券市场持续下跌、基金二级
市场交易不活跃等情形下,有可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情

形,即基金折价交易,从而影响持有人收益或产生损失。

    (六)其他风险

    1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统出现故障产生的风险;

    2、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带

来风险;

    3、其他意外导致的风险。

                           十九、基金的终止与清算

    (一)基金合同的终止

    有下列情形之一的,本基金合同终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人职责终止,而在 6 个月内没有新的基金管理人承接的;

    3、基金托管人职责终止,而在 6 个月内没有新的基金托管人承接的;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (二)基金财产的清算

    1.基金财产清算组

    (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进

行基金清算。

    (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注

册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人

员。

    (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组

可以依法进行必要的民事活动。

    2.基金财产清算程序

    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金

财产清算程序主要包括:

    (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;

    (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
   (3)对基金财产进行清理和确认;

   (4)对基金财产进行估价和变现;

   (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

   (6)聘请律师事务所出具法律意见书;

   (7)将基金财产清算结果报告中国证监会;

   (8)参加与基金财产有关的民事诉讼;

   (9)公布基金财产清算结果;

   (10)对基金剩余财产进行分配。

   3.清算费用

   清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算

费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

   4.基金财产按下列顺序清偿:

   (1)支付清算费用;

   (2)交纳所欠税款;

   (3)清偿基金债务;

   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

   基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

   5.基金财产清算的公告

   基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清

算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审

计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

   6.基金财产清算账册及文件的保存

   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

                           二十、基金合同的内容摘要

   (一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

   1.基金份额持有人的权利、义务

   (1)基金份额持有人的权利

   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:

   1)分享基金财产收益;
    2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

    4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

    5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使

表决权;

    6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    7)监督基金管理人的投资运作;

    8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉

讼;

    9)法律法规和基金合同规定的其他权利。

    每份基金份额具有同等的合法权益。

    (2)基金份额持有人的义务

    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:

    1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;

    2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;

    3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

    4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;

    5)执行生效的基金份额持有人大会决议;

    6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托

管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;

    7)法律法规和基金合同规定的其他义务。

    2.基金管理人的权利、义务

    (1)基金管理人的权利

    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:

    1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财

产;

    2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

    3)发售基金份额;

    4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
   5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非

交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金

的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式;

   6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或

有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时

呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

   7)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;

   8)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

   9)自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并对注册登记机

构的代理行为进行必要的监督和检查;

   10)选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对其行为

进行必要的监督和检查;

   11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;

   12)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

   13)依法召集基金份额持有人大会;

   14)法律法规和基金合同规定的其他权利。

   (2)基金管理人的义务

   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:

   1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

   2)办理基金备案手续;

   3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

   4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

理和运作基金财产;

   5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券

投资;

   6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利

益,不得委托第三人运作基金财产;

   7)依法接受基金托管人的监督;
   8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

   9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

合同等法律文件的规定;

   10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

   11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

   12)编制季度、中期和年度基金报告;

   13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

   14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合

同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

   15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

   16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

   17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

   18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

   19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

   20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔

偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

   21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托

管人追偿;

   22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;

   23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托

管人;

   24)执行生效的基金份额持有人大会决议;

   25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

   26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;

   27)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

   3.基金托管人的权利、义务

   (1)基金托管人的权利

   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:
   1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

   2)监督基金管理人对本基金的投资运作;

   3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;

   4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;

   5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有

关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈

报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

   6)依法召集基金份额持有人大会;

   7)按规定取得基金份额持有人名册资料;

   8)法律法规和基金合同规定的其他权利。

   (2)基金托管人的义务

   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:

   1)安全保管基金财产;

   2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金

托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

   3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

   4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利

益,不得委托第三人托管基金财产;

   5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

   6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

   7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金

信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

   8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方

面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行

为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

   9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

   10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

   11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

   12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

   13)按照规定监督基金管理人的投资运作;
    14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持

有人大会;

    17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免

除;

    18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;

    19)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督

管理机构,并通知基金管理人;

    21)执行生效的基金份额持有人大会决议;

    22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

    23)建立并保存基金份额持有人名册;

    24)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

    (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

    1.基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额

具有同等的投票权。

    2.召开事由

    (1)当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额

10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,

下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:

    1)终止基金合同;

    2)转换基金运作方式,本基金依据本基金合同的约定直接转换运作方式的除外;

    3)变更基金类别;

    4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略(法律法规、中国证监会和基金合同另有

规定的除外);

    5)变更基金份额持有人大会程序;

    6)更换基金管理人、基金托管人;

    7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的除

外;
    8)本基金与其他基金的合并;

    9)封闭期内基金扩募;

    10)终止基金上市,但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外;

    11)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

    12)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

    (2)出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需

召开基金份额持有人大会:

    1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;

    2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变更

收费方式;

    3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

    4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;

    5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

    6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    (3)基金合同生效后,当出现下述情形之一时,基金管理人应当召集召开基金份额持

有人大会审议基金合同终止或与其他基金合并事项:

    1)连续 90 个工作日基金份额持有人少于 200 人;

    2)连续 90 个工作日基金资产规模少于 3000 万人民币;

    3)连续 90 个工作日本基金前十大基金份额持有人持有本基金 90%以上的基金份额。

    发生上述情形之一时,基金份额持有人大会应按照本基金合同的规定程序召开,并就

因上述情形的发生是否终止本基金合同的事项或与其他基金合并的事项以特别决议方式进

行表决。

    3.召集人和召集方式

    (1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。

基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。

    (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面

提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管

人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不

召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
    (3)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会

的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定

是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召

集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额

10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金

托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召

开。

    (4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人

大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人

有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。

    (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人

应当配合,不得阻碍、干扰。

    4.召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、

方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒

体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

    a)会议召开的时间、地点和出席方式;

    b)会议拟审议的主要事项;

    c)会议形式;

    d)议事程序;

    e)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;

    f)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效

期限等)、送达时间和地点;

    g)表决方式;

    h)会务常设联系人姓名、电话;

    i)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    j)召集人需要通知的其他事项。
    2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,

并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及

其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书

面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人

和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不

派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

    5.基金份额持有人出席会议的方式

    (1)会议方式

    1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

    2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开

会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代

表出席的,不影响表决效力。

    3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

    4)会议的召开方式由召集人确定。

    (2)召开基金份额持有人大会的条件

    1)现场开会方式

    在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

    a)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额

应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);

    b)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人

持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规

和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资

料相符。

    2)通讯开会方式

    在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

    a)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性公

告;
    b)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)

到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;

    c)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额

持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表决

效力;

    d)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基

金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;

    e)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的

持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并

与注册登记机构记录相符。

    6.议事内容与程序

    (1)议事内容及提案权

    1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

    2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基

金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份

额持有人大会审议表决的提案。

    3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

    关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超

出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不

符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人

提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

    程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将

其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人

可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的

程序进行审议。

    4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持

有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的

提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,

其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。
    5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修

改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议的召开日期应当顺延并

保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。

    (2)议事程序

    1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,

确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师

见证后形成大会决议。

    大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情

况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大

会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生

一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

    召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。

    2)通讯方式开会

    在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日

期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。

    (3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    7.决议形成的条件、表决方式、程序

    (1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

    (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1)一般决议

    一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方

为有效,除下列 2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通

过;

    2)特别决议

    特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含

三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终

止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
    (3)基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以

公告。

    (4)采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合

法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛

盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    (5)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    (6)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、

逐项表决。

    8.计票

    (1)现场开会

    1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的

主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额

持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自

行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有

人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员

共同担任监票人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自

行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

    2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结

果。

    3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会主

持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结

果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并

公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

    (2)通讯方式开会

    在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派

出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知

但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票,并由公证机关对其计票

过程予以公证。

    9.基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
    (1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日

内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或

者出具无异议意见之日起生效。关于本章第 2 条所规定的第 1)- 8)项召开事由的基金份额持

有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行,关于本章第 2 条所规定的第 9)、10)项召

开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。

    (2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管

人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

人大会决议。

    (3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证

员姓名等一同公告。

    10.法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。

    (三)基金合同变更和终止的事由、程序

    1.基金合同的变更

    (1)基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份

额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

    1)转换基金运作方式,本基金依据本基金合同的约定直接转换运作方式的除外;

    2)变更基金类别;

    3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略(法律法规、中国证监会和基金合同另有

规定的除外);

    4)变更基金份额持有人大会程序;

    5)更换基金管理人、基金托管人;

    6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标

准的除外;

    7)本基金与其他基金的合并;

    8)封闭期内基金扩募;

    9)终止基金上市,但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外;

    10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

    11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
    基金合同生效后,当出现下述情形之一时,基金管理人应当召集召开基金份额持有人

大会审议基金合同终止或与其他基金合并事项:

    1)连续 90 个工作日基金份额持有人少于 200 人;

    2)连续 90 个工作日基金资产规模少于 3000 万人民币;

    3)连续 90 个工作日本基金前十大基金份额持有人持有本基金 90%以上的基金份额。

    发生上述情形之一时,基金份额持有人大会应按照本基金合同的规定程序召开,并就

因上述情形的发生是否终止本基金合同的事项或与其他基金合并的事项以特别决议方式进

行表决。

    但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同

意变更后公布,并报中国证监会备案:

    1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;

    2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变更

收费方式;

    3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

    4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;

    5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

    6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    (2)关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于

中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒

体公告。

    2.本基金合同的终止

    有下列情形之一的,本基金合同将终止:

    (1)基金份额持有人大会决定终止的;

    (2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在

6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;

    (3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在

6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;

    (4)中国证监会规定的其他情况。

    3.基金财产的清算

    (1)基金财产清算组
    1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进

行基金清算。

    2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注

册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人

员。

    3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组

可以依法进行必要的民事活动。

    (2)基金财产清算程序

    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金

财产清算程序主要包括:

    1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;

    2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;

    3)对基金财产进行清理和确认;

    4)对基金财产进行估价和变现;

    5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

    6)聘请律师事务所出具法律意见书;

    7)将基金财产清算结果报告中国证监会;

    8)参加与基金财产有关的民事诉讼;

    9)公布基金财产清算结果;

    10)对基金剩余财产进行分配。

    (3)清算费用

    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算

费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

    (4)基金财产按下列顺序清偿:

    1)支付清算费用;

    2)交纳所欠税款;

    3)清偿基金债务;

    4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款 1)-3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

    (5)基金财产清算的公告
   基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清

算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审

计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

   (6)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

    (四)争议解决方式

   对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事

人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有

权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效

的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,

仲裁费用由败诉方承担。

   争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基

金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

   本基金合同受中国法律管辖。

    (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

   本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记

机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。

                         二十一、基金托管协议的内容摘要

    (一)托管协议当事人

   1、基金管理人

   名称:鹏华基金管理有限公司

   注册地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

   办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

   邮政编码:518048

   法定代表人:何如

   成立时间:1998 年 12 月 22 日

   批准设立机关:中国证券监督管理委员会

   批准设立文号:中国证监会证监基金字[1998]31 号文

   组织形式:有限责任公司
   注册资本:1.5 亿元

   存续期间:持续经营

   2、基金托管人

   名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

   住所:北京市西城区金融大街 25 号

   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

   法定代表人:王洪章

   成立时间:2004 年 09 月 17 日

   基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

   组织形式:股份有限公司

   注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

   存续期间:持续经营

   经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据

承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融

债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;

代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门

批准的其他业务。

   (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资

对象进行监督。

   基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托管人要

求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际

投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要投资于固定收益类品种,包括

国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资

产支持证券、债券回购等金融工具以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他固定

收益类金融工具。

   本基金也可投资于股票、权证以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他权益类金

融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具,但可以参与一级市
场股票首次公开发行或股票增发,并可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持

有股票被派发的权证、因投资于分离交易可转债而产生的权证。

    如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产

的 80%;股票等权益类品种的投资比例不超过基金资产的 20%;基金转为上市开放式基金

(LOF)后,本基金将保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序

后,可以调整上述投资品种的投资比例。

    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进

行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

    (1)本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%;股票等权益

类品种的投资比例不超过基金资产的 20%;基金转为上市开放式基金(LOF)后,本基金将

保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

    (2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (3)在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;本

基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%。法律法规或中国证监会另有规

定的,遵从其规定;

    (4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金净资产的

40%;本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券回购到期后不

得展期;

    (5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,中国

证监会规定的特殊品种除外;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,

不得超过基金资产净值的 10%;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比

例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含

BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资

标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

    (6)本基金参与股票发行申购的,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次的股票发售总量;
    (7)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 20 %;

本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 10 %;

    (8)法律法规及中国证监会规定的其它比例限制。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的约定。在符合相关法律法规规定的前提下,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模

变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的,基金管

理人应当在 10 个交易日内进行调整。

    如果法律法规及监管政策等对本基金的基金合同所约定的投资组合比例限制进行变更,

本基金在履行适当程序后可相应调整禁止行为和投资比例限制规定。法律法规或监管部门

取消上述限制,如适用于本基金,本基金在履行相关程序后不再受相关限制。

    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五条第

九款基金投资禁止行为进行监督。

    基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。

根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提

供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发

行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完

整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。

    若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发

生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证

监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发

生,只能进行事后结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。

    4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间

债券市场进行监督。

    基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经

慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交

易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。

基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基

金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前

已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理
人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金托管

人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。

    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并

负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何

法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担

违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相

关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如

基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基

金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

    5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人投资流通受

限证券进行监督。

    基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资流通

受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险

和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预

案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。

    (1)本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票

网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或

其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

    本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算

有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。

    本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相关工作的落

实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管

问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,及因受限证券存管直接影

响本基金安全的责任及损失,由基金管理人承担。

    本基金投资受限证券,不得预付任何形式的保证金。

    (2) 基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批

准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基

金流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。基金管理人应在
首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置

预案。

    基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有效

的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生

剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的

支付结算,并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险,基金托管人不

承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责

任的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

    (3)本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管

人提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料

如有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于:

    1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

    2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

    3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限

责任公司签订的证券登记及服务协议。

    4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

    (4) 基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指

定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面

价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

    本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行及时调整,

基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。

    (5) 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:

    1)本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。

    2)在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情

况。

    3)有关比例限制的执行情况。

    4)信息披露情况。

    (6)相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的,从其规定。
   6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基

金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披

露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

   7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、

基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期

纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知

后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义

进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定

期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对

基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

   8、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对

基金业务执行核查。

   对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托

管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求

需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制

度等。

   9、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和

其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由

基金管理人承担。

   10、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

   基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、

阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监

督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

   (三)基金管理人对基金托管人的业务核查

   1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安

全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产

净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资

运作等行为。

   2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执

行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管

人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,

并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行

复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限

于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基

金管理人并改正。

   3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基

金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠

对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节

严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。

    (四)基金财产的保管

   1、基金财产保管的原则

   (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

   (2)基金托管人应安全保管基金财产。

   (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

   (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

   (5)基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,

如有特殊情况双方可另行协商解决。

   (6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账

日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基

金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事

人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。

   (7)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

   2、基金募集期间及募集资金的验资

   (1)基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基

金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

   (2)基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份

额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财

产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证
券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的

2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

    (3)若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理

退款等事宜。

    3、基金银行账户的开立和管理

    (1)基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理

人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

    (2)基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行

本基金业务以外的活动。

    (3)基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

    (4)在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基

金资产的支付。

    4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

    (1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开

立基金托管人与基金联名的证券账户。

    (2)基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和

基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任

何账户进行本基金业务以外的活动。

    (3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和

运用由基金管理人负责。

    (4)基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付

金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,

基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中

国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

    (5)若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品

种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关

于账户开立、使用的规定执行。

    5、债券托管专户的开设和管理
    基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的

有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户,并代表基金进行银行间

市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回

购主协议。

    6、其他账户的开立和管理

    (1)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基

金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。

    (2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

    7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

    基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库,

也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深

圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证

的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机

构实际有效控制的证券不承担保管责任。

    8、与基金财产有关的重大合同的保管

    与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署

的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另

有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度

审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金

管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以

加密方式将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。

重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。

    (五)基金资产净值计算与复核

    1、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到

0.001 元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。

    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规

定公告。

    2、复核程序
    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,

经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

    3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相

关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净

值的计算结果对外予以公布。

    (六)基金份额持有人名册的登记与保管

    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额

持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托

管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法

规承担责任。

    在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,

不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保

管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

    (七)争议解决方式

    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不

能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,

按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对

当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤

勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议受中国法律管辖。

    (八)托管协议的修改与终止

    1、托管协议的变更程序

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得

与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。

    2、基金托管协议终止出现的情形

    (1)基金合同终止;

    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;

    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
    (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

                       二十二、对基金份额持有人的服务

    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下服务内容,由基金管理人

在正常情况下向投资者提供,基金管理人可根据实际业务情况以及基金份额持有人的需要

和市场的变化,不断完善并增加和修改服务项目。

    一、营销创新及网上交易服务

    为丰富投资者的交易方式和渠道,基金管理人为投资者提供多种形式的交易服务。

    在营销渠道创新方面,本基金管理人大力发展基金电子商务,并已开通基金网上交易

系统,投资者可登陆本基金管理人的网站(www.phfund.com),更加方便、快捷地办理基

金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时,投资者可关注鹏华基金官方

微信帐号(微信号:penghuajijin) ,快速实现净值查询功能,绑定个人账户之后,还可实现

账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道,为投

资者提供更加多样化的交易方式和手段。

    二、信息定制服务

    投资者可以通过基金管理人网站(www.phfund.com)、短信平台、呼叫中心(400-

6788-999;0755-82353668)等渠道提交信息定制申请,在申请获基金管理人确认后,基金

管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。信件定制的内容

为季度纸质对账单,手机短信可定制的信息包括:月度短信账单、公司最新公告、持有基

金周末净值等;邮件定制的信息包括:鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根

据业务发展需要和实际情况,适时调整发送的定制信息内容。

    三、在线咨询服务

    投资者可通过登录本基金管理人网站进行信息查询,通过输入基金账户号(或证件号

码)和查询密码进入查询账户,享有交易查询、信息定制、资料修改、对账单打印、理财

刊物查阅等服务。

    投资者可通过在线客服、短信接收平台等网络通讯工具进行业务咨询,基金管理人在

工作时间内有专人在线提供咨询服务。

    四、客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务

    呼叫中心(400-6788-999、0755-82353668)自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户

余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。
   呼叫中心人工坐席提供工作日 8:30-21:00 的座席服务(重大法定节假日除外),

投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项

服务。

   五、客户投诉受理服务

   投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人

工热线、书信、电子邮件等渠道,对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。

   电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道,基金管理人设专人负责管理

投诉电话(0755-82353668)、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道,

由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。

                          二十三、其他应披露事项

   本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露,并至少在一种指定媒体上

公告。
                 公告内容                       报纸                   日期
鹏华基金管理有限公司关于网上直销交易系  《证券时报》、《中国    2017 年 6 月 27
统升级切换及启用新版网上直销交易系统的  证券报》、《上海证券    日
提示公告                                报》
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参  《证券时报》、《中国    2017 年 7 月 1 日
与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金  证券报》、《上海证券
申购费率优惠活动的公告                  报》
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参  《证券时报》、《中国    2017 年 7 月 1 日
与交通银行股份有限公司网上银行渠道基金  证券报》、《上海证券
申购费率优惠活动的公告                  报》
鹏华基金管理有限公司关于调整直销中心首  《证券时报》、《中国    2017 年 7 月 10
次认/申购单笔最低金额限制的公告         证券报》、《上海证券    日
                                        报》
鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)更新的 《证券时报》、《中国    2017 年 7 月 14
招募说明书摘要                          证券报》、《上海证券    日
                                        报》
2017 年第二季度报告                     《证券时报》、《中国    2017 年 7 月 20
                                        证券报》、《上海证券    日
                                        报》
鹏华基金管理有限公司关于深圳腾元基金销  《证券时报》、《中国    2017 年 8 月 1 日
售有限公司终止销售本公司旗下基金的公告  证券报》、《上海证券
                                        报》
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参  《证券时报》、《中国    2017 年 8 月 1 日
与华泰证券股份有限公司认购、申购(含定  证券报》、《上海证券
期定额申购)费率优惠活动的公告          报》
鹏华基金管理有限公司关于北京增财基金销  《证券时报》、《中国    2017 年 8 月 11
售有限公司终止销售本公司旗下基金的公告  证券报》、《上海证券    日
                                             报》
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参       《证券时报》、《中国     2017 年 8 月 23
与东莞农村商业银行股份有限公司手机银行       证券报》、《上海证券     日
基金认/申购费率优惠活动的公告                报》
2017 年半年度报告摘要                        《证券时报》、《中国     2017 年 8 月 28
                                             证券报》、《上海证券     日
                                             报》
鹏华基金管理有限公司关于泛华普益基金销       《证券时报》、《中国     2017 年 9 月 1 日
售有限公司终止销售本公司旗下基金的公告       证券报》、《上海证券
                                             报》
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式       《证券时报》、《中国     2017 年 9 月 8 日
基金参与蚂蚁(杭州)基金销售有限公司费       证券报》、《上海证券
率优惠活动的公告                             报》
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式       《证券时报》、《中国     2017 年 10 月 20
基金参与钱滚滚财富投资管理(上海)有限       证券报》、《上海证券     日
公司费率优惠活动的公告                       报》
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参       《证券时报》、《中国     2017 年 10 月 23
与中泰证券股份有限公司申购(含定期定额       证券报》、《上海证券     日
申购)费率优惠活动的公告                     报》
2017 年第三季度报告                          《证券时报》、《中国     2017 年 10 月 25
                                             证券报》、《上海证券     日
                                             报》
鹏华基金管理有限公司关于终止投资者通过       《证券时报》、《中国     2017 年 11 月 24
淘宝直销平台或支付宝支付账户开立的本公       证券报》、《上海证券     日
司直销交易账户在本公司网上直销系统办理       报》
基金赎回业务的公告
鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金对       《证券时报》、《中国     2017 年 11 月 30
账单服务形式的公告                           证券报》、《上海证券     日
                                             报》
    上述披露事项的披露期间自 2017 年 6 月 2 日至 2017 年 12 月 1 日止。

                     二十四、招募说明书的存放及查阅方式

    本招募说明书按相关法律法规,存放在基金管理人、基金代销机构等的办公场所,投

资人可在办公时间免费查阅;也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件

或复印件,但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查

阅。

    基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

                                 二十五、备查文件

    (一)备查文件包括:

    1、中国证监会核准鹏华丰润债券型证券投资基金募集的文件

    2、《鹏华丰润债券型证券投资基金基金合同》

    3、《鹏华丰润债券型证券投资基金托管协议》
   4、法律意见书

   5、基金管理人业务资格批件、营业执照

   6、基金托管人业务资格批件、营业执照

   7、中国证监会要求的其他文件

   (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:

   1、存放地点:基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处 ;其余备查文

件存放在基金管理人处。

   2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。




                                                         鹏华基金管理有限公司

                                                                 2018 年 1 月