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嘉实中债1-3政金债指数:嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年1月15日更新)下载
嘉实基金管理有限公司                            更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 15 日更新)



嘉实中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资
                   基金更新招募说明书摘要
                          (2020 年 1 月 15 日更新)

                           基金管理人:嘉实基金管理有限公司
                       基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司



                                      重要提示


    嘉实中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金以下简称(“本基金”)经中国证监会
2019 年 1 月 29 日证监许可[2019]154 号《关于准予嘉实中债 1-3 年政策性金融债指数证券
投资基金注册的批复》注册募集。本基金基金合同于 2019 年 4 月 25 日正式生效,自该日起
本基金管理人开始管理本基金。

    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更新与

修订基金合同、托管协议相关的内容,包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、

“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金资产的估值”、“基金的信息披露”、“基

金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节,并对基金管理人、基金托管人等

信息一并更新。




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                                      一、基金管理人

    (一)基金管理人基本情况

    1、基本信息

      名称       嘉实基金管理有限公司

    注册地址     中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14
                 单元
    办公地址     北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

   法定代表人    经雷

    成立日期     1999 年 3 月 25 日

    注册资本     1.5 亿元

    股权结构     中诚信托有限责任公司 40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,
                 立信投资有限责任公司 30%。
    存续期间     持续经营

      电话       (010)65215588

      传真       (010)65185678

     联系人      胡勇钦

    嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日

成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部

设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司

获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

    牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构

监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理

委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;

银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务

工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、

总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公

司董事。

    赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、

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外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪

有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉

实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。

    朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国

都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚

信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳

前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

    韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公

司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

     Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。

曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品

部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)

全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任

DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。

    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息

衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,

曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008

年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国

世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今

任万盟并购集团董事长。

    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易

所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

    王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央

财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学院

院长兼 MBA 教育中心主任。

    经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许

金融分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部
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担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资

总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总

经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。

    张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银

行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;

光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成

基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚

信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,

兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集

团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职

于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

    罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限

公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事

务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10

月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金

管理有限公司,曾任稽核部执行总监,现任基金运营总监。

    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管

理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。
    2、基金经理

    (1)现任基金经理

    王亚洲先生,硕士研究生,7年证券从业经历,具有基金从业资格,中国国籍。曾任国

泰基金管理有限公司债券研究员,2014年6月加入嘉实基金管理有限公司固定收益业务体系


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任研究员。2015年7月9日至2019年9月24日任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)

基金经理、2017年3月28日至2018年4月10日任嘉实稳泰债券型证券投资基金基金经理、2017

年6月13日至2018年1月11日任嘉实稳康纯债债券型证券投资基金基金经理、2017年7月12日

至2018年4月10日任嘉实稳愉债券型证券投资基金基金经理。2015年7月9日至今任嘉实中证

金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2015年7月9日至今任嘉实

中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年9月20日至今任嘉实稳

盛债券型证券投资基金基金经理、2016年11月4日至今任嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金

基金经理、2016年12月29日至今任嘉实丰安6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、

2017年6月14日至今任嘉实稳华纯债债券型证券投资基金基金经理、2017年10月17日至今任

嘉实稳怡债券型证券投资基金基金经理、2019年1月28日至今任嘉实致享纯债债券型证券投

资基金基金经理、2019年4月25日至今任嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金

经理。

    崔思维女士,硕士研究生,具有8年证券从业经验。2011年7月加入嘉实基金管理有限公

司,曾任产品管理部产品经理,现任职于固定收益业务体系全回报策略组。2017年7月6日至

2019年11月23日任嘉实稳熙纯债债券型证券投资基金基金经理、2018年7月7日至2019年9月

24日任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金经理。2017年7月6日至今任嘉实稳

荣债券型证券投资基金基金经理、2017年7月6日至今任嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基

金经理、2017年7月6日至今任嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金基金经理、2017年7月6日至

今任嘉实稳泽纯债债券型证券投资基金基金经理、2019年4月26日至今任嘉实中债1-3年政策

性金融债指数证券投资基金基金经理、2019年8月6日至今任嘉实致元42个月定期开放债券型

证券投资基金基金经理、2019年11月19日至今任嘉实商业银行精选债券型证券投资基金基金

经理、2019年12月16日至今任嘉实中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金经理。

    (2)历任基金经理

    无。

    3、债券投资决策委员会

    债券投资决策委员会的成员包括:公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、固

定收益体系策略组组长王茜女士、胡永青先生、王怀震先生。

    4、上述人员之间均不存在近亲属关系。




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                                   二、基金托管人

(一)基金托管人概况

    本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:

    名称: 上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市中山东一路 12 号

    办公地址:上海市中山东一路 12 号

    法定代表人:郑杨

    成立时间: 1992 年 10 月 19 日

    经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:

吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代

理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代

理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;

国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买

卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、

见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人

民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

    组织形式: 股份有限公司

    注册资本: 293.52 亿元人民币

    存续期间: 持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号

    联系人:胡波

    联系电话:(021)61618888

    上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份

制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,

各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。

    上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管部,2013

年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,

目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心

(含合肥分中心)五个职能处室。


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    目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全

球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资

产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项

托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。

    (二)主要人员情况

    郑杨,男,1966 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家经贸委经济

法规司调研处副处长;中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长;国家外汇

管理局资本项目司副司长;中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海

市分局副局长;中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任;上海市金融工

作党委副书记、市金融办主任;上海市金融工作党委书记、市金融办主任;上海市金融工作

党委书记、市地方金融监管局(市金融工作局)局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董

事长。

    潘卫东,男,1966 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副

经理;上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长;上

海浦东发展银行产品开发部总经理;上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记;上海市金

融服务办公室挂职并任金融机构处处长;上海国际集团党委委员、总经理助理,上海国际集

团党委委员、副总经理,上海国际信托有限公司党委书记、董事长;上海浦东发展银行党委

委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长,

上海国际信托有限公司董事长。

    孔建,男,1968 年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长,

上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、

党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务工作党委委员,资产托管部总经

理。

    (三)基金托管业务经营情况

    截止 2019 年 12 月 31 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 6022.97 亿元,

比去年末增加 42.96%。托管证券投资基金共一百八十六只,分别为国泰金龙行业精选基金、

国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋

势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、博时安丰 18 个

月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、

华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞

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债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基

金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型

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证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基

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博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式

证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证

券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基

金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海

信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用

纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型

证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富

中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债

3-5 年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债 3-5 年政策性金融债

指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海

联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中

基金(FOF)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、农银养

老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场

基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华

丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接

基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投

资基金、中融睿享 86 个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬

淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI

中国 A 股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39 个月

定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式

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指数证券投资基金、嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债

券型证券投资基金、嘉实安元 39 个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰

两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧

一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债

券型证券投资基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、鹏华 0-5 年利率债

债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利 39 个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞

信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金等。

    (四)基金托管人的内部控制制度

    1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管

规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行,保

证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准确、完整,保护基金份额持有人的

合法权益。

    2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门,指导

业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头

管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控

管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监

督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职责。

    3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业

务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖到从事资产托管各级

组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点,各项业务流程体现“内

控优先”要求。

    具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理

念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。

制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业

务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,

托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故

障,建立完备有效的应急方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办

公区域建立健全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况

进行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,排查风险

隐患。

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    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

    1、监督依据

    托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包

括:

    (1)《中华人民共和国证券法》;

    (2)《中华人民共和国证券投资基金法》;

    (3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;;

    (4)《证券投资基金销售管理办法》

    (5)《基金合同》、《基金托管协议》;

    (6)法律、法规、政策的其他规定。

    2、监督内容

         我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、

投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。

    3、监督方法

    (1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独立行使对

基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资人的合法权益,不受任

何外界力量的干预;

    (2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的自动处理程

序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;

    (3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人工监督的方

法。

    4、监督结果的处理方式

    (1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告形式向基

金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时

日报、其他临时报告等;

    (2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提示函的方式

通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人

违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,基金托管人将报告中国证监会。

如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,基金托管人应立即报告中国证监会,同时

通知基金管理人限期纠正;

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    (3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应及时提供有

关情况和资料。




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                                       三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构:

    (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

     办公地址          北京市东城区建国门南大街7号万豪中心D座12层

     电话              (010)65215588             传真       (010)65215577

     联系人            黄娜

    (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

     办公地址          中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

                       楼 09-14 单元

     电话              (021)38789658             传真       (021)68880023

     联系人            邵琦

    (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

     办公地址          成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

                       单元

     电话              (028)86202100             传真       (028)86202100

     联系人            王启明

    (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

     办公地址          深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

     电话              (0755)84362200            传真       (0755)25870663

     联系人            陈寒梦

    (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

     办公地址          青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

     电话              (0532)66777997            传真       (0532)66777676

     联系人            胡洪峰

    (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

     办公地址          杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

     电话              (0571)88061392            传真       (0571)88021391

     联系人            王振

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    (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

     办公地址          福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元

     电话              (0591)88013670               传真       (0591)88013670

     联系人            吴志锋

     (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

     办公地址          南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

     电话              (025)66671118                传真       (025)66671100

     联系人            徐莉莉

     (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

     办公地址          广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元

     电话              (020)88832125                传真       (020)81552120

     联系人            周炜

    2、代销机构

    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及

时公告。

(二)登记机构


     名称                     嘉实基金管理有限公司

     住所                     中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期

                              27 楼 09-14 单元

     办公地址                 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

     法定代表人               经雷

     联系人                   彭鑫

     电话                     (010)65215588

     传真                     (010)65185678



(三)出具法律意见书的律师事务所


     名称                     上海源泰律师事务所

     住所、办公地址           上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼


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     负责人            廖海                      联系人     范佳斐

     电话              (021)51150298-827       传真       (021) 51150398

     经办律师          刘佳、范佳斐



(四)审计基金财产的会计师事务所


     名称              普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
                       中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
     住所
                       厦 507 单元 01 室
                       上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11
     办公地址
                       楼

     法定代表人        李丹                   联系人      周祎

     电话              (021)23238888        传真        (021)23238800

     经办注册会计师    薛竞、周祎




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                                 四、基金的名称

本基金名称:嘉实中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金


                                 五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式运债券型指数证券投资基金


                             六、基金的投资目标


    本基金通过指数化投资,争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报,追求

跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

    在正常市场情况下,本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% , 将年化

跟踪误差控制在 4%以内。如因标的指数编制规则调整等其他原因导致基金跟踪偏离度和误

差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪误差进一步扩大。

                             七、基金的投资范围

    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好实现投资目标,还可以投资于

具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的政策性金融债、债券回购、银行存款

以及现金。

    本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%;其中标的指

数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金资产的 80%;本基金保留的现金或者到期

日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保

证金、应收申购款等;其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。




                             八、基金的投资策略

    本基金为被动式指数基金,主要采用代表性分层抽样复制策略,投资于标的指数中具有

代表性的部分成份债券,或选择非成份债券作为替代,综合考虑跟踪效果、操作风险等因素

构建组合,并根据本基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性以及债券交易特性及交

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易惯例等情况,通过“久期匹配”、“期限匹配”等优化策略对基金资产进行抽样化调整,降

低交易成本,以期在规定的风险承受限度之内,尽量控制跟踪误差最小化。




                              九、基金的业绩比较基准

    本基金业绩比较基准:中债 1-3 年政策性金融债指数收益率×95%+银行活期存款利率

(税后)×5%。

    如果指数发布机构停止计算编制该指数或更改指数名称、相关法律法规发生变化,或者

有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,经基金管理人与基金托管人协商一

致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额

持有人大会。




                              十、基金的风险收益特征

    本基金为债券型证券投资基金,风险与收益高于货币市场基金,低于股票型基金、混合

型基金。本基金为指数基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险

收益特征。




                              十一、基金的费用与税收

(一) 与基金运作有关的费用

  1)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、《基金合同》生效后的指数许可使用费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的开户费用、账户维护费用;

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    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    2)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.15%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,

自动在次月月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具

资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延至最近可支付日。费

用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.05%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,

自动在次月月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具

资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延至最近可支付日。费

用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

    3、《基金合同》生效后的指数许可使用费

    本基金作为指数基金,需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数使用许可协议的

约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。

    在通常情况下,指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.015%的年费率计提。指

数许可使用费每日计算,逐日累计。计算方法如下:

    H=E×0.015%÷当年天数

    H 为每日应计提的指数许可使用费

    E 为前一日的基金资产净值

    从基金合同生效后的第二个季度起,指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 5 万元。

即当按 0.015%的年费率计算出的该季度指数许可使用费不足 5 万元的,按 5 万元支付。

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    指数许可使用费的计费时间从基金成立日的后一日开始计算;基金成立的首个季度费用

按照基金成立日所在季度剩余自然日计提。

    指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次,由基金管理人向基金托管人发送划付指

令,经基金托管人复核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中债金融估值

中心有限公司。

    若中债金融估值中心有限公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支付方式另有

约定的,从其最新约定。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的

方法。

    上述“1)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (二)与基金销售有关的费用

    1、申购费

    本基金A类基金份额收取申购费用,C类基金份额不收取申购费用。A类基金份额采用前

端收费模式收取基金申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计

算。具体如下:

                       申购金额(含申购费)                    申购费率

                            M<100 万元                           0.5%

                       100 万元≤M<300 万元                     0.3%

                       300 万元≤M<500 万元                     0.15%

                           M≥500 万元                 按笔收取,单笔 1000 元

    本基金A类基金份额的申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担,主要用于本基

金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

    本基金C类基金份额申购费率为0。

    2、赎回费

    本基金对各类基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费

率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

    本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,赎回费全额计入基金财产。

    本基金各类基金份额的赎回费率具体如下:

         持有期限(N)                   A类基金份额赎回费率             C类基金份额赎回费率



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嘉实基金管理有限公司                           更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 15 日更新)



           N<7天                        1.5%                             1.5%

         7天≤N<30天                    0.1%                               0

           N≥30天                        0                                0



    基金管理人可以在法律法规、基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率或收费方

式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告。

    基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。

    当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的

公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

    3、C 类基金份额的销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类

基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    C 类基金份额的销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对

一致的财务数据,自动在次月月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,经登

记机构分别支付给各个基金销售机构,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假

日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后,基金管理人应

进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。



    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

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嘉实基金管理有限公司                              更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 15 日更新)


    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行,但本基

金运作过程中应缴纳的增值税等以基金管理人名义缴纳的税费由基金财产承担。




                        十二、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其

它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情

况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:
    1. 在“重要提示”部分:明确本次更新招募说明书更新的主要内容。

    2. 在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

    3. 在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。

    4. 在“五、相关服务机构”部分:更新了直销中心、登记机构、会计师事务所的相关

        信息。

    5. 在“六、基金的募集”部分:更新了基金募集的相关信息。

    6. 在“七、基金合同的生效”部分:更新了基金合同生效日期。

    7.在“十九、基金托管协议的内容摘要”部分:更新了基金管理人的相关信息。

    8. 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更

新与修订基金合同、托管协议相关的内容,包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购与

赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金资产的估值”、“基金的信息披露”、

“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节。



                                                                嘉实基金管理有限公司
                                                                    2020 年 1 月 15 日




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