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招商招景纯债:招商招景纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第1号)下载
                                    招商招景纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




             招商招景纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
                                 (2020 年第 1 号)


                       基金管理人:招商基金管理有限公司
                       基金托管人:交通银行股份有限公司


                                   重要提示
    招商招景纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
2016 年 11 月 14 日《关于准予招商招景纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可
【2016】2637 号文)注册公开募集。本基金的基金合同于 2017 年 3 月 8 日正式生效。本基
金为契约型开放式。
    招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册审
查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资
者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,
自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
    本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业
采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流
动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有
的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
    本基金为债券型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于股票型、混合型
基金,属于证券投资基金中的中等风险/收益品种。




                                                                                      1
                                     招商招景纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明
书和基金合同。
    基金合同生效后,基金招募说明书信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作
日内,更新基金招募说明书,并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金招募说明
书。
    关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后
开始执行。
    本基金本次更新招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修
订后的基金合同对相关信息进行了更新,更新截止日为 2020 年 1 月 11 日,除非另有说明,
本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 3 月 8 日,有关财务和业绩表现数据截止日为
2018 年 12 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。



                                 §1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

    公司名称:招商基金管理有限公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    设立日期:2002 年 12 月 27 日
    注册资本:人民币 13.1 亿元
    法定代表人:刘辉
    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    电话:(0755)83199596
    传真:(0755)83076974
    联系人:赖思斯
    股权结构和公司沿革:
    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称
“招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)
持有公司全部股权的 45%。




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                                         招商招景纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成
立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。
    2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。
    2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受
让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:
招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
    2013 年 8 月 , 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 , ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的
55%,招商证券持有全部股权的 45%。
    2017 年 12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。
    公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招商
银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。
    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所
上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:
6099)。
    公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值”
为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。



1.2 主要人员情况



                                                                                             3
                                     招商招景纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



1.2.1 董事会成员

    刘辉女士,经济学硕士,招商银行股份有限公司行长助理。1995 年 4 月加入招商银行,
2010 年至 2013 年担任总行计划财务部副总经理,2013 年至 2015 年担任总行市场风险管理
部总经理,2015 年至 2017 年担任总行资产负债管理部总经理兼总行投资管理部总经理,
2017 年 12 月起担任总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。2019 年 4 月
起担任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理,同时兼任招银金融租赁有限公司
董事、招银国际金融有限公司董事。现任公司董事长。
    邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商证
券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司;兼任
中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
    金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司
北京代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。
2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香
港)有限公司董事长。
    吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北
方工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners
任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事
务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至
今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有
限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)
独立董事,2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询
委员会委员。现任公司独立董事。
    王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
    何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所,


                                                                                       4
                                    招商招景纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管
合伙人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,2017 年 9 月至今任汇丰
前海证券公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会
纪律评判小组委员。现任公司独立董事。
    孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕
士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会
计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特
聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所
博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任
公司独立董事。



1.2.2 监事会成员

    赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 4 月历任招商银行证券部员工、福田营
业部交易室主任;1996 年 4 月至 2006 年 1 月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳
龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006 年 1 月至 2016 年 1 月历任招
商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月
担任招商证券职工代表监事,2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事,2015 年 7 月起担
任招商证券资产管理有限公司董事。2016 年 1 月至 2018 年 11 月,担任招商证券合规总监、
纪委书记,2018 年 11 月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。
    彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。
2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总
经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6 月
起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信
贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管理
部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。
    罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官,
现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监 、公司监事。
    鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP 系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006



                                                                                      5
                                     招商招景纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月
任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总
监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。
    李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。



1.2.3 公司高级管理人员

    金旭女士,总经理,简历同上。
    钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国
农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投
资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年
6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司,
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
    沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月加入宝盈基金管理有
限公司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理
有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总
经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有
限公司董事。
    欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产
管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。
    杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理,现任公司副总经理。
    潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法
务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;
2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。



                                                                                       6
                                      招商招景纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



1.2.4 基金经理

    许强先生,管理学学士。2008 年 9 月加入毕马威华振会计师事务所,从事审计工作;
2010 年 9 月加入招商基金管理有限公司,曾任基金核算部基金会计、固定收益投资部研究
员,现任招商招金宝货币市场基金基金经理(管理时间:2016 年 2 月 6 日至今)、招商理
财 7 天债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 2 月 6 日至今)、招商保证金快
线货币市场基金基金经理(管理时间:2016 年 2 月 6 日至今)、招商财富宝交易型货币市
场基金基金经理(管理时间:2016 年 6 月 30 日至今)、招商招益宝货币市场基金基金经理
(管理时间:2017 年 2 月 23 日至今)、招商招景纯债债券型证券投资基金基金经理(管理
时间:2017 年 3 月 8 日至今)、招商招享纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:
2017 年 3 月 17 日至今)、招商招禧宝货币市场基金基金经理(管理时间:2017 年 3 月 29
日至今)、招商招利宝货币市场基金基金经理(管理时间:2017 年 4 月 17 日至今)、招商
招信 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年 3 月 28 日至
今)、招商招诚半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年 9 月
20 日至今)、招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年
12 月 21 日至今)、招商招轩纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2019 年 1 月 4
日至今)。



1.2.5 投资决策委员会成员

    公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、
总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交易
业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。



1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。


                                 §2 基金托管人


2.1 基金托管人概况

    公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
    公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
    法定代表人:彭纯
    住       所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号


                                                                                        7
                                     招商招景纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    邮政编码:200120
    注册时间:1987 年 3 月 30 日
    注册资本:742.62 亿元
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
    联系人:陆志俊
    电   话:95559
    交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。
1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银
行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海
证券交易所挂牌上市。根据 2017 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通
银行一级资本位列第 11 位,较上年上升 2 位;根据 2017 年美国《财富》杂志发布的世界
500 强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 171 位。
    截至 2018 年 9 月 30 日,交通银行资产总额为人民币 93915.37 亿元。2018 年 1-9 月,
交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 573.04 亿元。
    交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、
证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高
级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过
硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。



2.2 主要人员情况

    彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。
    彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任本行执行董事。
2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本
行行长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限
责任公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004
年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;
2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行
长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济
学硕士学位。
    任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。
    任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长。2014 年 7 月至 2016 年 11 月
任中国银行副行长,2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长,其中:
2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016 年 9 月至



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                                     招商招景纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任
中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行
行长、风险管理部总经理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、
岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。
任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。
    袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
    袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,历
任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至
2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计
结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005
年于新疆财经学院获硕士学位。



2.3 基金托管业务经营情况

    截至 2018 年 9 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 384 只。此外,交通银行还托
管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托
计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、
QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产和
QDLP 资金等产品。



                               §3 相关服务机构


3.1 基金份额销售机构


3.1.1 直销机构

    直销机构:招商基金管理有限公司
    招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
    招商基金官网交易平台
    交易网站:www.cmfchina.com
    客服电话:400-887-9555(免长途话费)
    电话:(0755)83196437
    传真:(0755)83199059
    联系人:陈梓
    招商基金战略客户部

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                                    招商招景纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
   电话:010-56937566
   联系人:莫然
   地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
   电话:(021)38577388
   联系人:胡祖望
   招商基金机构理财部
   地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
   电话:(0755)83190401
   联系人:任虹虹
   地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
   电话:18600128666
   联系人:贾晓航
   地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
   电话:(021)38577379
   联系人:伊泽源
   招商基金直销交易服务联系方式
   地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台
   电话:(0755)83196359 83196358
   传真:(0755)83196360
   备用传真:(0755)83199266
   联系人:冯敏



3.1.2 代销机构

               代销机构                                代销机构信息
 中民财富基金销售(上海)有限公司          注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号
                                           7 层 05 单元
                                           法定代表人:弭洪军
                                           电话:400-876-5716
                                           联系人:茅旦青
                                           网址:www.cmiwm.com




   基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金。

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                                    招商招景纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



3.2 注册登记机构

   名称:招商基金管理有限公司
   地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
   法定代表人:刘辉
   电话:(0755)83196445
   传真:(0755)83196436
   联系人:宋宇彬



3.3 律师事务所和经办律师

   名称:上海源泰律师事务所
   注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
   负责人:廖海
   电话:(021)51150298
   传真:(021)51150398
   经办律师:刘佳、张雯倩
   联系人:刘佳



3.4 会计师事务所和经办注册会计师

   名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
   注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
   执行事务合伙人:曾顺福
   电话:021-6141 8888
   传真:021-6335 0177
   经办注册会计师:汪芳、吴凌志
   联系人:汪芳



                                §4 基金名称

   招商招景纯债债券型证券投资基金



                                §5 基金类型


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    债券型证券投资基金



                               §6 投资目标

    本基金在控制投资风险的前提下,力争使基金资产实现长期稳定增值。



                               §7 投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、企业债、公司
债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、
次级债、债券回购、同业存单、银行存款及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。
    本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于国债期货、可转换债券(含可分离交易
可转债的纯债部分)、可交换债券。
    基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;本基金持
有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值 5%,其中,现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。



                               §8 投资策略

    本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和
财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积极把握宏观经济发展趋势、利率
走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平,结合定量分析方法,确定资产
在不同券种之间的配置状况。
    1、久期策略
    本基金根据对国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济
因素的跟踪和分析,对未来利率走势做出预测,并确定本基金投资组合久期的长短。
    2、收益率曲线策略
    收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据,本基金将据此调整组合
长、中、短期债券的搭配,并进行动态调整。
    3、信用策略




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                                   招商招景纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价,根据内、外部信用评级结果,结合对
类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断,选择信用利差被高估、未来信
用利差可能下降的信用债进行投资。
    4、个券选择策略
    通过分析单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、流
动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债
券进行投资。
    5、杠杆投资策略
    本基金将在考虑债券投资的风险收益情况,以及回购成本等因素的情况下,在风险可
控以及法律法规允许的范围内,通过债券回购,放大杠杆进行投资操作。
    6、中小企业私募债券投资策略
    中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。本
基金投资中小企业私募债将重点关注其信用风险和流动性风险,综合考虑信用基本面、债
券收益率和流动性等要素,在信用风险可控的前提下,追求合理回报。
    7、资产支持证券的投资策略
    在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个方面综合定价,选择低估的品种
进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。



                            §9 投资决策程序

    本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投
资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、
密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序
如下:
    (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
    (2)投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券,研究员提供研究分析与支持;
    (3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;
    (4)基金经理发送投资指令;
    (5)交易部审核与执行投资指令;
    (6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;
    (7)基金经理对组合的检讨与调整。
    在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等
投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资
决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。


                                                                                    13
                                     招商招景纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                                §10 业绩比较基准

      本基金的业绩比较基准为:中证全债指数收益率。
      中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数,指数样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债
券组成。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能客观合理地反映本
基金风险收益特征。
      如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准,或者市场发生变化导致本业
绩比较基准不再适用,以及如果未来指数发布机构不再公布上述指数或更改指数名称时,
经与基金托管人协商一致,本基金管理人可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及
时公告,无需召开基金份额持有人大会。



                                §11 风险收益特征

      本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、
股票型基金。



                              §12 基金投资组合报告

      招商招景纯债债券型证券投资基金管理人——招商基金管理有限公司的董事会及董事

保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确

性和完整性承担个别及连带责任。

      本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日,来源于《招商招景纯债债券型证券

投资基金 2018 年第 4 季度报告》。

1.报告期末基金资产组合情况
 序号                 项目               金额(元)          占基金总资产的比例(%)
  1      权益投资                                      -                                -
         其中:股票                                    -                                -
  2      基金投资                                      -                                -
  3      固定收益投资                 3,695,554,750.00                              89.31
         其中:债券                   3,543,034,750.00                              85.62
               资产支持证券             152,520,000.00                               3.69
  4      贵金属投资                                    -                                -
  5      金融衍生品投资                                -                                -

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                                       招商招景纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


  6      买入返售金融资产                 355,100,972.65                               8.58
         其中:买断式回购的买入返                           -                              -
         售金融资产
  7      银行存款和结算备付金合计          17,327,506.44                               0.42
  8      其他资产                          70,140,242.20                               1.69
  9      合计                           4,138,123,471.29                             100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
      本基金本报告期末未持有股票。

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
      本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
      本基金本报告期末未持有股票。

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                      金额单位:人民币元
序号            债券品种             公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)
  1      国家债券                                       -                                  -
  2      央行票据                                       -                                  -
  3      金融债券                      1,813,101,000.00                               43.83
         其中:政策性金融债              577,182,000.00                               13.95
  4      企业债券                        590,567,750.00                               14.28
  5      企业短期融资券                  352,925,000.00                                8.53
  6      中期票据                        690,371,000.00                               16.69
  7      可转债(可交换债)                             -                                  -
  8      同业存单                         96,070,000.00                                2.32
  9      其他                                           -                                  -
 10      合计                          3,543,034,750.00                               85.66
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
                                                                      金额单位:人民币元
序号     债券代码      债券名称      数量(张)       公允价值(元)         占基金资产净
                                                                             值比例(%)
  1      1728008     17 浦发银行       4,000,000            405,560,000.00             9.80
                     02
  2      1728014     17 华夏银行       3,000,000            303,600,000.00             7.34
                     01
  3      180404      18 农发 04        3,000,000            300,750,000.00             7.27
  4      1728011     17 光大银行       2,300,000            232,645,000.00             5.62
                     02
  5      0980133     09 国网债 02      2,100,000            212,856,000.00             5.15


                                                                                        15
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6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
 序号    证券代码     证券名称    数量(份)       公允价值(元)       占基金资产净值比
                                                                            例(%)
  1      1889203    18 工元 9A1      2,000,000       152,520,000.00                    3.69
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
      本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
      根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策
      根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
      根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末未持有国债期货合约。

10.3 本期国债期货投资评价
      本基金本报告期未持有国债期货合约。

11.投资组合报告附注


11.1

      报告期内基金投资的前十名证券除 17 光大银行 02(证券代码 1728011)、17 华夏银行
01(证券代码 1728014)、17 浦发银行 02(证券代码 1728008)、17 中信银行债(证券代
码 1728006)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。
      1、17 光大银行 02(证券代码 1728011)
      根据 2018 年 6 月 29 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营、未依法履行职责
被中国银行间市场交易商协会责令改正。
      2、17 华夏银行 01(证券代码 1728014)


                                                                                        16
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    根据 2018 年 6 月 12 日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被中国证监
会责令改正。
    3、17 浦发银行 02(证券代码 1728008)
    根据 2018 年 1 月 19 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被四川银监局采取
行政处罚。
    根据 2018 年 4 月 2 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被央行福州中心支行
处以罚款,警示。
    根据 2018 年 5 月 4 日发布的相关公告,该证券发行人因涉嫌违反法律法规被银保监会
处以罚款。
    根据 2018 年 6 月 25 日发布的相关公告,该证券发行人因违反其他违法行为,被鼓东
市场监督管理所采取行政处罚。
    根据 2018 年 8 月 2 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被中国人民银行处以
罚款。
    4、17 中信银行债(证券代码 1728006)
    根据 2018 年 12 月 7 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营,违规提供担保及财
务资助被银保监会处以罚款。
    对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。

11.2
    根据基金合同规定,本基金的投资范围不包括股票。

11.3 其他资产构成
                                                                  金额单位:人民币元
 序号                 名称                              金额(元)
   1     存出保证金                                                                   -
   2     应收证券清算款                                                               -
   3     应收股利                                                                     -
   4     应收利息                                                       70,140,242.20
   5     应收申购款                                                                   -
   6     其他应收款                                                                   -
   7     待摊费用                                                                     -
   8     其他                                                                         -
   9     合计                                                           70,140,242.20
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末未持有股票。


                                                                                    17
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                                §13 基金的业绩

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
     本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
     招商招景纯债 A:

                             基金份                业绩比     业绩比较
                                        净值增
                             额净值                较基准     基准收益
          阶段                          长率标                            ①-③     ②-④
                             增长率                收益率     率标准差
                                        准差②
                               ①                    ③         ④
 2017.03.08-2017.12.31         2.99%      0.02%      0.17%       0.06%      2.82%    -0.04%
 2018.01.01-2018.12.31         5.16%      0.03%      8.85%       0.07%     -3.69%    -0.04%
自基金成立起至 2018.12.31      8.30%      0.03%      9.03%       0.07%     -0.73%    -0.04%

     注:本基金合同生效日为 2017 年 3 月 8 日。

     本基金 C 类份额从成立至报告期末未有资金进入,仅披露本基金 A 类份额的情况。



                             §14 基金的费用概览


14.1 基金费用的种类

     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、基金销售服务费;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
     6、基金份额持有人大会费用;
     7、基金的证券、期货交易费用;
     8、基金的银行汇划费用;
     9、基金相关账户的开户及维护费用;
     10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。




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                                   招商招景纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.30%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
    H=E×0.10%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、C 类基金份额的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金
年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下:
    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托
管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“14.1 基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



14.3 不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

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    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。



14.4 基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



14.5 与基金销售有关的费用

    1、申购费用
    本基金申购 A 类基金份额需缴纳申购费,C 类基金份额不收取申购费用。本基金采用金
额申购方式,A 类基金份额的申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,费率
按单笔分别计算。

              申购金额(M)                            申购费率

                  M<100 万元                            0.80%

           100 万元≤M<300 万元                         0.50%

           300 万元≤M<500 万元                         0.30%

                  M≥500 万元                         每笔 1000 元
    本基金的申购费用由 A 类基金份额的投资人承担,不列入基金资产,用于基金的市场
推广、销售、登记等各项费用。
    申购费用的计算方法:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购费用为固定金额时,即申购费用=固定金额,申购费用以人民币元为单位,计算
结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始舍去,舍去部分归基金财产。
    2、赎回费用
    本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下表:

               持有期限(N)                           赎回费率

                    N<7 天                              1.50%




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                  7 天≤N<1 年                           0.10%

                  1 年≤N<2 年                           0.05%

                    N≥2 年                                0%
    (注:1 年指 365 天,2 年为 730 天,依此类推)
    赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日 A 类基金份额净值×赎回
费率
    赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始
舍去,舍去部分归基金财产。
    A 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有
人赎回 A 类基金份额时收取。对 A 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
    如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开
持有人大会。
    C 类基金份额不收取认购、申购费,赎回费用如下:

                                      赎回费率
               持有期限(N)                               赎回费率
                    N<7 天                                 1.50%
               7 天≤N<30 天                               0.20%
                N≥30 天                                 0%
    赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日 C 类基金份额净值×C 类基
金份额赎回费率
    赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始
舍去,舍去部分归基金财产。
    C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有
人赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。如
法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开持有人
大会。
    3、转换费用
    (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
    (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费根据相关法律法规
及基金合同、招募说明书的规定收取。
    (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转
入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费
用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。
    (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。


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    4、基金管理人官网交易平台交易
    www.cmfchina.com 网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。
    5、基金管理人可以在法律法规允许和基金合同约定的范围内、且对基金持有人无实质
不利影响的前提下调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下,且对现有基金份
额持有人无实质性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开
展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理
人可以适当调低本基金的申购费率和赎回费率,并进行公告。
    基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公
告。



                   §15 对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 4 月 19 日刊登的本基金招募说明
书进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行
了内容补充和数据更新。
    本次主要更新的内容如下:
    1、更新了“重要提示”。
    2、更新了“绪言”。
    3、更新了“释义”。
    4、更新了“基金管理人”。
    5、更新了“相关服务机构”。
    6、更新了“基金份额的申购、赎回及转换”。
    7、更新了“基金资产的估值”。
    8、更新了“基金的收益与分配”。
    9、更新了“基金的会计与审计”。
    10、更新了“基金的信息披露”。
    11、更新了“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”。
    12、更新了“基金合同的内容摘要”。
    13、更新了“基金托管协议的内容摘要”。


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14、更新了“ 招募说明书存放及其查阅方式”。




                                                          招商基金管理有限公司
                                                              2020 年 1 月 15 日




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