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嘉实纯债:嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020年1月23日更新)下载
 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新
               招募说明书
                             (2020年1月23日更新)




                      基金管理人:嘉实基金管理有限公司
                   基金托管人:中国建设银行股份有限公司


                                   重要提示
    嘉实纯债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2012 年 11 月 5 日中
国证券监督管理委员会《关于核准嘉实纯债债券型发起式证券投资基金募集的批复》(证监
许可[2012]1455 号)和 2012 年 11 月 13 日《关于嘉实纯债债券型发起式证券投资基金募集
时间安排的确认函》(基金部函[2012]1039 号)的核准公开发售。本基金基金合同于 2012
年 12 月 11 日正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
    本招募说明书是对原《嘉实纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》的更新,原招
募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书
的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集
的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基
金没有风险。
    证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期
的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能
承担基金投资所带来的损失。
    基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险、信用风险、流动性风险,
又包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等,还包括一些特有风险。首先,由于
本基金投资于债券市场(包括中小企业私募债),本基金无法完全规避发债主体的信用质量
变化造成的信用风险。如果持有的债券(包括中小企业私募债)出现信用违约风险,将给基
金净值带来较大的负面影响和波动。另外,中小企业私募债,是根据相关法律法规由非上
市的中小企业以非公开方式发行的债券,不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益
         嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台交易,一般情况下,交易不活跃,
潜在较大流动性风险。
    基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不
同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益
预期越高,投资者承担的风险也越大。
    投资者认购或申购基金份额时应当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书” 、
“基金产品资料概要”等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资
目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适
应。
    投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00
元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后,有可
能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。
    本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现。
    本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更新与
修订基金合同、托管协议相关的内容,包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购
与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基
金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节,并对基金管理人、基金托管
人等信息一并更新。




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                  嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)



                                                                     目录
一、绪言........................................................................................................................................... 4
二、释义........................................................................................................................................... 5
三、基金管理人............................................................................................................................... 9
四、基金托管人............................................................................................................................. 19
五、相关服务机构......................................................................................................................... 22
六、基金的募集............................................................................................................................. 46
七、基金合同的生效..................................................................................................................... 49
八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 50
九、基金转换................................................................................................................................. 59
十、定期定额投资计划................................................................................................................. 64
十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻 ..................................................................... 65
十二、基金的投资......................................................................................................................... 66
十三、基金的业绩......................................................................................................................... 73
十四、基金的融资、融券............................................................................................................. 76
十五、基金的财产......................................................................................................................... 77
十六、基金资产的估值................................................................................................................. 78
十七、基金的收益与分配............................................................................................................. 81
十八、基金的费用与税收............................................................................................................. 83
十九、基金的会计与审计............................................................................................................. 85
二十、基金的信息披露................................................................................................................. 86
二十一、风险揭示......................................................................................................................... 91
二十二、差错处理......................................................................................................................... 94
二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................. 96
二十四、基金合同的内容摘要 ..................................................................................................... 98
二十五、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 110
二十六、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 124
二十七、其他应披露事项........................................................................................................... 126
二十八、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 127
二十九、备查文件....................................................................................................................... 128




                                                                                                                                                   3
          嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)



                                       一、绪言

    本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下
简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募
说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金合
同》编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募
集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月
1 日起执行。




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           嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)



                                        二、释义

     本《招募说明书》中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
     1、 基金或本基金:指嘉实纯债债券型发起式证券投资基金
     2、 发起式基金:指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、且募集资金中发
起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的开放式基金
     3、 基金管理人:指嘉实基金管理有限公司
     4、 基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
     5、 基金合同或本基金合同:指《嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》及对
本基金合同的任何有效修订和补充
     6、 托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实纯债债券型发起式证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
     7、 招募说明书:指《嘉实纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新
     8、 基金份额发售公告:指《嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
     9、 法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
     10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
其不时做出的修订
     11、《销售办法》:指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     13、《运作办法》:指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布,于 2004 年 7 月 1 日起实
施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订
     14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

     15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
     16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
     17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     18、个人投资者:指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自
然人

                                                                                       5
           嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


     19、机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或
其他组织
     20、合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内
证券市场的中国境外的机构投资者
     21、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人
固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金
     22、发起资金提供方:以发起资金认购本基金的基金管理人的股东、基金管理人、基
金管理人高级管理人员或基金经理等人员
     23、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和发起资金提供方以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
     24、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
     25、基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
     26、销售机构:指直销机构和代销机构
     27、直销机构:指嘉实基金管理有限公司
     28、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
     29、基金销售网点:指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点
     30、注册登记业务:指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基
金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等
     31、注册登记机构:指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉
实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机

     32、基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理
的基金份额余额及其变动情况的账户
     33、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本
基金的基金份额变动及结余情况的账户
     34、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
     35、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期




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          嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


    36、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3 个月
    37、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    38、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    39、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
    40、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日,n 为自然数)
    41、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    42、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    43、《业务规则》:指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同
遵守
    44、认购:指在基金募集期内,投资人按照本基金合同和招募说明书的规定申请购买
基金份额的行为
    45、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
    46、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
    47、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
他基金基金份额的行为
    48、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
    49、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
    50、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
    51、元:指人民币元
    52、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    53、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
    54、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值


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          嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


    55、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数,本基金对不同
基金份额类别分别计算基金份额净值
    56.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
易的债券等
    57、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
    58、基金产品资料概要:指《嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新(本基金关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9
月 1 日起执行)
    59、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
    60、不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免的事件和因素
    61、基金份额类别:本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不
同,将基金份额分为两不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费,在赎回
时根据持有期限收取赎回费的基金份额,称为 A 类;从本类别基金资产中计提销售服务费、
不收取认购/申购费,但对持有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金
份额,称为 C 类。
    本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于每一类基金份额类别的费率不同,本基
金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资
产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。




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             嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)



                                     三、基金管理人


(一) 基金管理人基本情况


1、基本信息


名称              嘉实基金管理有限公司

注册地址          中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

办公地址          北京市建国门北大街8号华润大厦8层

法定代表人        经雷

成立日期          1999年3月25日

注册资本          1.5 亿元

股权结构          中诚信托有限责任公司40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立

                  信投资有限责任公司30%。

存续期间          持续经营

电话              (010)65215588

传真              (010)65185678

联系人            胡勇钦

       嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25

日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总

部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公

司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。



2、管理基金情况

       截止 2019 年 12 月 31 日,基金管理人共管理 176 只开放式证券投资基金,具体包括嘉
实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉
实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混
合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票(QDII)混合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、
嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数(LOF)、嘉实稳固收益债券、嘉
实价值优势混合、嘉实 H 股指数(QDII)、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实
领 先成 长混合 、嘉 实深证 基本面 120ETF、 嘉实深 证基 本面 120ETF 联接 、嘉 实黄 金

                                                                                        9
          嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


(QDII-FOF-LOF)、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、
嘉实中创 400ETF 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产(QDII)、
嘉实理财宝 7 天债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实中证 500ETF、
嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中
期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、
嘉实美国成长股票(QDII)、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策
略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实
泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证
医药卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉
实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉
实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件
驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点
混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智
能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、
嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债
券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠
泽混合(LOF)、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成
长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物
流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉
实稳熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉
实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油(QDII-LOF)、嘉实前沿科技沪港深股票、
嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A 股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡
债券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置
混合、嘉实创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混
合、嘉实领航资产配置混合(FOF)、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量
化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添
荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添
康定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数( LOF)、嘉
实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老
2040 混合( FOF)、嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实中债 1-3 政金债指数、
嘉实养老 2050 混合(FOF)、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面 50ETF、
嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老 2030 混合(FOF)、嘉实致元 42 个月
定期债券、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹
三年定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动 ETF、嘉实新兴科技 100ETF、嘉实


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致安 3 个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、嘉实致华纯债
债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动 ETF 联接、嘉实致禄 3 个月定期纯债债券、
嘉实民企精选一年定期债券、嘉实先进制造 100 ETF、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF 联接、
嘉实安元 39 个月定期纯债债券、嘉实中债 3-5 年国开行指数、嘉实鑫和一年持有期混合、
嘉实致融一年定期债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系
列基金。同时,基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组
合。



(二) 主要人员情况


1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

    牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管
理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;
银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业
务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委
员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
    赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。
    朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;
国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
    韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公
司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
       Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。
曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商
品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)
全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。

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    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,
2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,
美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
    王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA 教育中心主任。
    经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特
许金融分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事
总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。
    张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经
理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有限公司财务总监。
    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年
10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
    罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事


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务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10
月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监,现任基金运营总监。
    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管
理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。



2、基金经理

    (1)现任基金经理
    轩璇女士,硕士研究生,7 年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任易方达基金管
理有限公司固定收益部高级研究员、基金经理助理。2019 年 9 月加入嘉实基金管理有限公
司。2019 年 11 月 5 日至今任嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019
年 11 月 5 日至今任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2019 年 11 月 5
日至今任嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金基金经理、2019 年 11 月 5 日至今任嘉
实纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2019 年 11 月 5 日至今任嘉实债券开放式证券
投资基金基金经理、2019 年 12 月 5 日至今任嘉实民企精选一年定期开放债券型证券投资基
金基金经理。
    (2)历任基金经理
    曲扬女士,管理时间为 2012 年 12 月 11 日至 2019 年 12 月 28 日。



3、债券投资决策委员会

    债券投资决策委员会的成员包括:公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、
固定收益体系策略组组长王茜女士、胡永青先生、王怀震先生。



4、上述人员之间不存在近亲属关系。


(三) 基金管理人的职责

    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜;

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   2、办理基金备案手续;
   3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账,进行证券投资;
   4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
   5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
   6、编制季度报告、中期报告和年度报告;
   7、计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值,确定基金份额申购、赎回价格;
   8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项;
   9、召集基金份额持有人大会;
   10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
   11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
   12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
   (四)基金管理人的承诺
   1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,建
立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有
关规定的行为发生。
   2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
   (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资;
   (2)不公平地对待其管理的不同基金资产;
   (3)利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
   (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
   (5)法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
   3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不得将基金资产用于以下投资或活动:
   (1)承销证券;
   (2)向他人贷款或者提供担保;
   (3)从事承担无限责任的投资;
   (4)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;
   (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券;
   (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
   (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;


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    (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
    4、基金经理承诺
    (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;
    (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
    (3)不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息;
    (4)不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    (五)基金管理人内部控制制度
    1、内部控制制度概述
    为加强内部控制,防范和化解风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额
持有人利益,根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况,公司
已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
    公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和
总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、
人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。
部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
    2、内部控制的原则
    (1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
    (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行;
    (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立;
    (4)相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权
分工,操作相互独立。
    (5)成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    3、内部控制组织体系




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   (1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设
审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充
分发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权益。
   (2)债券投资决策委员会由公司固定收益业务首席投资官、总监及资深基金经理、投
资经理组成,负责指导固定收益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原
则。
   (3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长以及相
关部门总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。
   (4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况
进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
   (5)监察稽核部:公司管理层重视和支持监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性
和权威性,配备了充足合格的监察稽核人员,明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作
流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制
制度的执行情况的监察稽核工作。
   (6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内
的风险负有管控及时报告的义务。
   (7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意
识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相
应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
   4、内部控制措施
   (1)公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”,积极吸收或采用先进的风险控
制技术和手段,进行内部控制和风险管理。(1)公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独
立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,
保护投资者利益和公司合法权益。
   (2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的
授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包
括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效
的内部监督和反馈系统。
   (3)公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
   ①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉
并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;
   ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡;




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   (4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
   (5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,
及时防范和化解风险。
   (6)授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括:
   ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权
标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;
   ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责;
   ③重大业务授权采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。
   ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修
改或取消授权。
   (7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与公司
自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作,分别核算,及时、准确
和完整地反映基金资产的状况。
   (8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。
   (9)建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实和完
整。积极维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均有明
确的报告途径。
   (10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有不正
当销售行为和不正当竞争行为。
   (11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金
份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处
理。
   (12)公司建立健全内部监控制度,督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情
况进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。
   ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明
细,按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查,确保公司各项制度、业务符合
有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。
   ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别
风险点,界定风险责任人,设计内部风险点自我评估表,对风险点进行评估和分析,并由
监察稽核部监督风险控制措施的执行,及时防范和化解风险。




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   ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为,在告知总经理和其他有关高级
管理人员的同时,向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。
   5、基金管理人关于内部控制的声明
   (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
   (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。




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                                  四、基金托管人

    (一)基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田 青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007
年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2018 年末,集团资产规模 23.22 万亿元,较上年增长 4.96%。2018 年度,集团实现净
利润 2,556.26 亿元,较上年增长 4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为
1.13%和 14.04%;不良贷款率 1.46%,保持稳中有降;资本充足率 17.19%,保持领先同业。
    2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、
“2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、
《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融
服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018
年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行
第一。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管
理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个职能处室,在安徽合肥
设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 300 余人。自 2007 年
起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化
的内控工作手段。
    2、主要人员情况

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    蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营
部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职
务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
    3、基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,
中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产
品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二
季度末,中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能
力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国
最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀
资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银
行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
    (二)基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证
基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的
合法权益。
    2、内部控制组织结构




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         嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


   中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
   3、内部控制制度及措施
   资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;
业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、
存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,
实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止
人为事故的发生,技术系统完整、独立。
   (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
   1、监督方法
   依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对
基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投
资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人
对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
   2、监督流程
   (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况
核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
   (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
   (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。




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                                  五、相关服务机构


(一) 基金份额发售机构


1、直销机构


   (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

    办公地址        北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层

    电话            (010)65215588               传真        (010)65215577

    联系人          黄娜

   (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

    办公地址        中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

                    楼 09-14 单元

    电话            (021)38789658               传真        (021)68880023

    联系人          邵琦

   (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

    办公地址        成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

                    单元

    电话            (028)86202100               传真        (028)86202100

    联系人          王启明

   (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

    办公地址        深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

    电话            0755-84362200                 传真        (0755)25870663

    联系人          陈寒梦

   (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

    办公地址        青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

    电话            (0532)66777997              传真        (0532)66777676

    联系人          胡洪峰

   (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

    办公地址        杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室


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    电话             (0571)88061392              传真        (0571)88021391

    联系人           王振

    (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

    办公地址         福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元

    电话             (0591)88013670              传真        (0591)88013670

    联系人           吴志锋

        (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

    办公地址         南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

    电话             (025)66671118               传真        (025)66671100

    联系人           徐莉莉

        (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

    办公地址         广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元

    电话             (020)62305005               传真        (020)62305005

    联系人           周炜




2、代销机构

序 号     代销机构名称                     代销机构信息
    1     江苏紫金农村商业银行股份有       办公地址:南京市建邺区江东中路 381 号
          限公司                           法定代表人:张小军
          (注:只代销 A 份额。)             联系人:游丹
                                           电话:025-88866645
                                           传真:025-88866724
                                           客服电话:96008
                                           网址:http://www.zjrcbank.com/
    2     中国工商银行股份有限公司         办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
                                           法定代表人:陈四清
                                           联系人:杨菲
                                           传真:010-66107914
                                           客服电话:95588
                                           网
                                           址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
    3     中国农业银行股份有限公司         办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
                                           法定代表人:周慕冰
                                           电话:(010)85108227


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                                      传真:(010)85109219
                                      客服电话:95599
                                      网址:http://www.abchina.com
 4   中国银行股份有限公司             办公地址:中国北京市复兴门内大街 1 号
                                      法定代表人:刘连舸(代)
                                      电话:(010)66596688
                                      传真:(010)66594946
                                      客服电话:95566
                                      网址:http://www.boc.cn
 5   中国建设银行股份有限公司         办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
                                      法定代表人:田国立
                                      客服电话:95533
                                      网址:http://www.ccb.com
 6   中信银行股份有限公司             办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
                                      法定代表人:李庆萍
                                      联系人:丰靖
                                      客服电话:95558
                                      网址:http://www.citicbank.com
 7   上海浦东发展银行股份有限公       办公地址:上海市中山东一路 12 号
     司                               法定代表人:高国富
                                      联系人:高天、虞谷云
                                      电话:(021)61618888
                                      传真:(021)63604199
                                      客服电话:95528
                                      网址:http://www.spdb.com.cn
 8   中国民生银行股份有限公司         办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民
                                      生银行大厦
                                      法定代表人:洪崎
                                      联系人:王志刚
                                      电话:(010)58560666
                                      客服电话:95568
                                      网址:http://www.cmbc.com.cn
 9   北京农村商业银行股份有限公       办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
     司                               法定代表人:王金山
                                      联系人:王薇娜
                                      电话:(010)85605006
                                      传真:(010)85605345
                                      客服电话:96198
                                      网址:http://www.bjrcb.com
10   青岛银行股份有限公司             办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
                                      法定代表人:郭少泉
                                      联系人:徐伟静
                                      电话:0532-68629925
                                      传真:0532-68629939

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                                      客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国)
                                      网址:http://www.qdccb.com/
11   徽商银行股份有限公司             办公地址:安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A
                                      座
                                      法定代表人:吴学民
                                      联系人:顾伟平
                                      电话:0551-65898103
                                      传真:0551-62667684
                                      客服电话:4008896588
                                      网址:http://www.hsbank.com.cn
12   杭州银行股份有限公司             办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号
                                      法定代表人:陈震山
                                      联系人:严峻
                                      电话:(0571)85108309
                                      传真:(0571)85108309
                                      客服电话:400-888-8508
                                      网址:http://www.hzbank.com.cn
13   南京银行股份有限公司             办公地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号
                                      法定代表人:胡昇荣
                                      联系人:刘静
                                      电话:(025)86775044
                                      传真:(025)86775376
                                      客服电话:4008896400
                                      网址:http://www.njcb.com.cn
14   临商银行股份有限公司             办公地址:山东省临沂市兰山区北京路 37 号
                                      法定代表人:钱进
                                      联系人:寇廷柱
                                      电话:(0539)8304657
                                      传真:(0539)8051127
                                      客服电话:400-699-6588
                                      网址:http://www.lsbchina.com
15   江苏银行股份有限公司             办公地址:江苏省南京市中华路 26 号
                                      法定代表人:夏平
                                      联系人:张洪玮
                                      电话:(025)58587036
                                      传真:(025)58587820
                                      客服电话:95319
                                      网址:http://www.jsbchina.cn
16   渤海银行股份有限公司             办公地址:天津市河西区友谊北路银丰大厦 4 层
                                      法定代表人:李伏安
                                      联系人:王宏
                                      电话:(022)58316666
                                      传真:(022)58316569
                                      客服电话:400-888-8811


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                                      网址:http://www.cbhb.com.cn
17   深圳农村商业银行股份有限公       办公地址:中国广东省深圳市深南东路 3038 号
     司                               法定代表人:李光安
                                      联系人:常志勇
                                      电话:0755-25188781
                                      传真:0755-25188785
                                      客服电话:961200(深圳)
                                      网址:http://www.4001961200.com
18   洛阳银行股份有限公司             办公地址:洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口
                                      法定代表人:王建甫
                                      联系人:董鹏程
                                      电话:(0379)65921977
                                      传真:(0379)65921869
                                      客服电话:(0379)96699
                                      网址:http://www.bankofluoyang.com.cn
19   烟台银行股份有限公司             办公地址:烟台市芝罘区海港路 25 号
                                      法定代表人:吴明理
                                      联系人:王淑华
                                      电话:0535-6699660
                                      传真:0535-6699884
                                      客服电话:4008-311-777
                                      网址:http://www.yantaibank.net
20   哈尔滨银行股份有限公司           办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160
                                      号
                                      法定代表人:郭志文
                                      联系人:王超
                                      电话:0451-86779007
                                      传真:0451-86779218
                                      客服电话:95537
                                      网址:http://www.hrbb.com.cn
21   东莞农村商业银行股份有限公       办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
     司                               法定代表人:王耀球
                                      联系人:谭少筠
                                      电话:0769-22866255
                                      传真:0769-22866282
                                      客服电话:(0769)961122
                                      网址:http://www.drcbank.com/
22   天津银行股份有限公司             办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
                                      法定代表人:李宗唐
                                      联系人:杨森
                                      电话:(022)28405330
                                      传真:(022)28405631
                                      客服电话:4006-960296
                                      网址:http://www.bankoftianjin.com


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23   河北银行股份有限公司             办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号
                                      法定代表人:乔志强
                                      联系人:王娟
                                      电话:0311-88627587
                                      传真:0311-88627027
                                      客服电话:4006129999
                                      网址:http://www.hebbank.com
24   西安银行股份有限公司             办公地址:陕西省西安市高新路 60 号
                                      法定代表人:郭军
                                      联系人:白智
                                      电话:029-88992881
                                      传真:029-88992475
                                      客服电话:40086-96779
                                      网址:http://www.xacbank.com
25   江苏江南农村商业银行股份有       办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
     限公司                           法定代表人:陆向阳
                                      联系人:包静
                                      电话:13951229068
                                      传真:0519-89995170
                                      客服电话:96005
                                      网址:http://www.jnbank.com.cn
26   江苏昆山农村商业银行股份有       办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号
     限公司                           法定代表人:张哲清
                                      联系人:黄怡
                                      电话:0512-57379810
                                      传真:0512-57370750
                                      客服电话:0512-96079
                                      网址:http://www.ksrcb.cn
27   广州农村商业银行股份有限公       办公地址:广州市黄埔区映日路 9 号
     司                               法定代表人:王继康
                                      联系人:戴一挥
                                      电话:020-22389188
                                      传真:020-22389031
                                      客服电话:020-961111
                                      网址:http://www.grcbank.com
28   吉林银行股份有限公司             办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
                                      法定代表人:张宝祥
                                      联系人:孟明
                                      电话:0431-84992680
                                      传真:0431-84992649
                                      客服电话:4008896666
                                      网址:http://www.jlbank.com.cn
29   苏州银行股份有限公司             办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
                                      法定代表人:王兰凤


                                                                                  27
       嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


                                      联系人:熊志强
                                      电话:0512-69868390
                                      传真:0512-69868370
                                      客服电话:0512-96067
                                      网址:http://www.suzhoubank.com
30   杭州联合农村商业银行股份有       办公地址:浙江省杭州市上城区建国中路 99 号
     限公司                           法定代表人:张海林
                                      联系人:胡莹
                                      电话:0571—87923324
                                      传真:0571—87923214
                                      客服电话:96592
                                      网址:https://www.urcb.com/
31   四川天府银行股份有限公司         办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97
                                      号 26 栋
                                      法定代表人:邢敏
                                      联系人:樊海波
                                      电话:028-67676033
                                      传真:028-67676033
                                      网址:http://www.tf.cn
32   日照银行股份有限公司
                                      联系人:孔颖
                                      电话:0633-8081590
                                      传真:0633-8081276
                                      客服电话:4006896588
33   福建海峡银行股份有限公司         办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号
                                      海峡银行大厦
                                      法定代表人:俞敏
                                      联系人:吴白玫
                                      电话:0591-87838759
                                      传真:0591-87388016
                                      客服电话:4008939999
                                      网址:http://www.fjhxbank.com
34   浙江绍兴瑞丰农村商业银行股       办公地址:浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363
     份有限公司                       号
                                      法定代表人:俞俊海
                                      联系人:孔张海
                                      电话:0575-84788101
                                      传真:0575-84788100
                                      客服电话:4008896596
                                      网址:http://www.borf.cn/
35   浙江温州龙湾农村商业银行股       办公地址:温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号
     份有限公司                       法定代表人:刘少云
                                      联系人:胡俊杰
                                      电话:0577-86923223


                                                                                   28
       嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


                                      传真:0577-86982650
                                      客服电话:4008296596
                                      网址:http://www.lwrcb.com/
36   泉州银行股份有限公司             办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                      法定代表人:傅子能
                                      联系人:董培姗、王燕玲
                                      电话:0595-22551071
                                      传真:0595-22578871
                                      客服电话:4008896312
                                      网址:http://www.qzccbank.com/
37   锦州银行股份有限公司             办公地址:北京市东城区建国门北大街 5 号
                                      法定代表人:张伟
                                      联系人:张华阳
                                      电话:0416-3220085
                                      传真:0416-3220017
                                      客服电话:400-6696178
                                      网址:http://www.jinzhoubank.com
38   华融湘江银行股份有限公司         办公地址:湖南省长沙市湘府东路二段 208 号万境
                                      财智中心南栋
                                      法定代表人:张永宏
                                      联系人:杨舟
                                      电话:0731-89828900
                                      客服电话:0731-96599
                                      网址:http://www.hrxjbank.com.cn/
39   浙江乐清农村商业银行股份有       办公地址:乐清市城南街道伯乐西路 99 号
     限公司                           法定代表人:高剑飞
                                      联系人:金晓娇
                                      电话:0577-61566028
                                      传真:0577-61566063
                                      客服电话:4008896596
                                      网址:http://www.yqbank.com/
40   青岛农村商业银行股份有限公       办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼
     司                               法定代表人:刘仲生
                                      联系人:李洪姣
                                      电话:0532-66957228
                                      传真:0532-85933730
                                      客服电话:400-11-96668
                                      网址:http://www.qrcb.com.cn
41   桂林银行股份有限公司             办公地址:桂林市中山南路 76 号
                                      法定代表人:王能
                                      联系人:周佩玲
                                      传真:0773-3851691
                                      客服电话:4008696299
                                      网址:http://www.guilinbank.com.cn


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       嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


42   天相投资顾问有限公司             办公地址:西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505
                                      法定代表人:林义相
                                      联系人:谭磊
                                      电话:010-66045182
                                      传真:010-66045518
                                      客服电话:010-66045678
                                      网址:txsec.com
43   和讯信息科技有限公司             办公地址:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层
                                      法定代表人:王莉
                                      联系人:刘洋
                                      传真:8610-65884788
                                      客服电话:4009200022
                                      网址:http://www.hexun.com/
44   诺亚正行基金销售有限公司         办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
                                      法定代表人:汪静波
                                      联系人:张裕
                                      电话:021-38509735
                                      传真:021-38509777
                                      客服电话:400-821-5399
                                      网址:http://www.noah-fund.com
45   深圳众禄基金销售股份有限公       办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
     司                               置地大厦 8 楼 801
                                      法定代表人:薛峰
                                      联系人:童彩平
                                      电话:0755-33227950
                                      传真:0755-33227951
                                      客服电话:4006-788-887
                                      网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
46   上海天天基金销售有限公司         办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
                                      法定代表人:其实
                                      联系人:潘世友
                                      电话:021-54509977
                                      传真:021-64385308
                                      客服电话:95021
                                      网址:http://www.1234567.com.cn
47   上海好买基金销售有限公司         办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2
                                      楼
                                      法定代表人:杨文斌
                                      联系人:张茹
                                      电话:021-20613999
                                      传真:021-68596916
                                      客服电话:4007009665
                                      网址:https://www.howbuy.com/
48   上海长量基金销售投资顾问有       办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴


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       嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


     限公司                           金融服务广场二期 11 层
                                      法定代表人:张跃伟
                                      联系人:单丙烨
                                      电话:021-20691869
                                      传真:021-20691861
                                      客服电话:400-089-1289
                                      网址:http://www.erichfund.com
49   浙江同花顺基金销售有限公司       办公地址:浙江省杭州市西湖区古荡街道
                                      法定代表人:吴强
                                      联系人:林海明
                                      传真:0571-86800423
                                      客服电话:4008-773-772
                                      网址:http://www.5ifund.com
50   北京展恒基金销售股份有限公       办公地址:北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大
     司                               厦
                                      法定代表人:闫振杰
                                      联系人:李静如
                                      电话:010-59601366-7024
                                      客服电话:4008886661
                                      网址:http://www.myfund.com
51   上海利得基金销售有限公司         办公地址:上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
                                      法定代表人:李兴春
                                      联系人:曹怡晨
                                      电话:021-50583533
                                      传真:021-50583633
                                      客服电话:400-921-7755
                                      网址:http://www.leadfund.com.cn
52   嘉实财富管理有限公司             办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心
                                      二期 53 楼
                                      法定代表人:赵学军
                                      联系人:景琪
                                      电话:021-20289890
                                      传真:021-20280110
                                      客服电话:400-021-8850
                                      网址:http://www.harvestwm.cn
53   北京创金启富基金销售有限公       办公地址:中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
     司                               楼 215A
                                      法定代表人:梁蓉
                                      联系人:魏素清
                                      电话:010-66154828
                                      传真:010-63583991
                                      客服电话:400-6262-818
                                      网址:http://www.5irich.com
54   宜信普泽(北京)基金销售有限       办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809


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       嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


     公司                             法定代表人:戎兵
                                      联系人:魏晨
                                      电话:010-52413385
                                      传真:010-85894285
                                      客服电话:400-6099-200
                                      网址:http://www.yixinfund.com
55   南京苏宁基金销售有限公司         办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                      法定代表人:刘汉青
                                      联系人:喻明明
                                      电话:025-66996699-884131
                                      传真:025-66008800-884131
                                      客服电话:95177
                                      网址:http://www.snjijin.com/
56   众升财富(北京)基金销售有限       办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号
     公司                             楼 3201 内 3201 单元
                                      法定代表人:李招弟
                                      联系人:高晓芳
                                      电话:010-59393923
                                      传真:010-59393074
                                      客服电话:400-876-9988
                                      网址:http://www.wy-fund.com
57   深圳腾元基金销售有限公司         办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026
                                      号田面城市大厦 18 层 b
                                      法定代表人:曾革
                                      联系人:鄢萌莎
                                      电话:0755-33376922
                                      传真:0755-33065516
                                      客服电话:4006877899
                                      网址:http://www.tenyuanfund.com
58   北京恒天明泽基金销售有限公       办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛
     司                               中心 30 层
                                      法定代表人:周斌
                                      联系人:侯艳红
                                      电话:010-53572363
                                      传真:010-59313586
                                      客服电话:400-8980-618
                                      网址:http://www.chtfund.com/
59   北京唐鼎耀华基金销售有限公       办公地址:北京市朝阳区建外大街 19 号国际大厦
     司                               A 座 1503
                                      法定代表人:张冠宇
                                      联系人:王丽敏
                                      电话:010-85932810
                                      传真:010-59200800
                                      网址:http://www.tdyhfund.com


                                                                                  32
       嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


60   北京植信基金销售有限公司         办公地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼
                                      106 室-67
                                      法定代表人:于龙
                                      联系人:吴鹏
                                      电话:010-56075718
                                      传真:010-67767615
                                      客服电话:400-680-2123
                                      网址:http://www.zhixin-inv.com
61   北京广源达信基金销售有限公       办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦
     司                               项中心 B 座 19 层
                                      法定代表人:齐剑辉
                                      联系人:王英俊
                                      电话:010-57298634
                                      传真:010-82055860
                                      客服电话:4006236060
                                      网址:http://www.niuniufund.com
62   北京加和基金销售有限公司         办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦
                                      C 座 709 室
                                      法定代表人:曲阳
                                      联系人:徐娜
                                      电话:010-68292940
                                      传真:010-68292941
                                      客服电话:010-68292745
                                      网址:http://www.bzfunds.com
63   上海联泰资产管理有限公司         办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3
                                      楼
                                      法定代表人:燕斌
                                      联系人:兰敏
                                      电话:021-52822063
                                      传真:021-52975270
                                      客服电话:400-166-6788
                                      网址:http://www.66zichan.com
64   上海汇付基金销售有限公司         办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场
                                      19 楼
                                      法定代表人:金佶
                                      联系人:陈云卉
                                      电话:021-33323998
                                      传真:021-33323837
                                      客服电话:400-820-2819
65   上海基煜基金销售有限公司         办公地址:上海昆明路 518 号北美广场 A1002
                                      法定代表人:王翔
                                      联系人:蓝杰
                                      电话:021-65370077
                                      传真:021-55085991


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                                      客服电话:4008-205-369
                                      网址:http://www.jiyufund.com.cn
66   上海中正达广基金销售有限公       办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
     司                               法定代表人:黄欣
                                      联系人:戴珉微
                                      电话:021-33768132
                                      传真:021-33768132*802
                                      客服电话:400-6767-523
                                      网址:http://www.zzwealth.cn
67   北京虹点基金销售有限公司         办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙
                                      房 2 层 222 单元
                                      法定代表人:郑毓栋
                                      联系人:姜颖
                                      电话:13522549431
                                      传真:010-65951887
                                      客服电话:400-068-1176
                                      网址:http://www.hongdianfund.com
68   上海陆金所基金销售有限公司       办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14
                                      楼 09 单元
                                      法定代表人:胡学勤
                                      联系人:宁博宇
                                      电话:021-20665952
                                      传真:021-22066653
                                      客服电话:4008219031
                                      网址:http://www.lufunds.com
69   大泰金石基金销售有限公司         办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体
                                      中心现代五项馆 2105 室
                                      法定代表人:袁顾明
                                      联系人:朱海涛
                                      电话:15921264785
                                      传真:021-20324199
                                      客服电话:400-928-2266
                                      网址:http://www.dtfortune.com/
70   珠海盈米基金销售有限公司         办公地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                                      法定代表人:肖雯
                                      联系人:黄敏嫦
                                      电话:020-89629019
                                      传真:020-89629011
                                      客服电话:020-89629066
                                      网址:http://www.yingmi.cn
71   奕丰基金销售有限公司             办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德
                                      三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
                                      法定代表人:TAN YIK KUAN
                                      联系人:叶健


                                                                                   34
       嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


                                      电话:0755-89460500
                                      传真:0755-21674453
                                      网址:https://www.ifastps.com.cn/
72   中证金牛(北京)投资咨询有限       办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球
     公司                             财讯中心 A 座 5 层
                                      法定代表人:钱昊旻
                                      联系人:仲甜甜
                                      电话:010-59336492
                                      传真:010-59336510
                                      客服电话:010-59336512
                                      网址:http://www.jnlc.com
73   大连网金基金销售有限公司         办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F
                                      法定代表人:樊怀东
                                      联系人:于舒
                                      电话:0411-39027828
                                      传真:0411-39027835
                                      客服电话:4000-899-100
                                      网址:http://www.yibaijin.com/
74   中民财富基金销售(上海)有限       办公地址:上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单
     公司                             元
                                      法定代表人:弭洪军
                                      联系人:茅旦青
                                      电话:021-33355392
                                      传真:021-63353736
                                      客服电话:400-876-5716
                                      网址:http://www.cmiwm.com/
75   万家财富基金销售(天津)有限       办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保
     公司                             险大厦 A 座 5 层
                                      法定代表人:李修辞
                                      联系人:王芳芳
                                      电话:010-59013842/18519215322
                                      传真:010-59013828
                                      网址:http://www.wanjiawealth.com
76   阳光人寿保险股份有限公司         办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼
                                      昆泰国际大厦
                                      法定代表人:李科
                                      联系人:王超
                                      电话:010-59053660
                                      传真:010-59053700
                                      客服电话:95510
                                      网址:http://life.sinosig.com/
77   国泰君安证券股份有限公司         办公地址:上海市静安区南京西路 768 号
                                      法定代表人:杨德红
                                      联系人:芮敏祺


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       嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


                                      电话:(021)38676666
                                      传真:(021)38670666
                                      客服电话:4008888666
                                      网址:http://www.gtja.com
78   中信建投证券股份有限公司         办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
                                      法定代表人:王常青
                                      联系人:权唐
                                      电话:(010)65183880
                                      传真:(010)65182261
                                      客服电话:400-8888-108
                                      网址:http://www.csc108.com
79   国信证券股份有限公司             办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
                                      法定代表人:何如
                                      联系人:李颖
                                      电话:0755-82130833
                                      传真:0755-82133952
                                      客服电话:95536
                                      网址:http://www.guosen.com.cn
80   招商证券股份有限公司             办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
                                      法定代表人:霍达
                                      联系人:林生迎
                                      电话:(0755)82943666
                                      传真:(0755)82943636
                                      客服电话:4008888111、95565
                                      网址:http://www.cmschina.com
81   广发证券股份有限公司             办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大
                                      厦
                                      法定代表人:孙树明
                                      联系人:黄岚
                                      电话:(020)87555888
                                      传真:(020)87555305
                                      客服电话:95575 或致电各地营业网点
                                      网址:http://www.gf.com.cn
82   海通证券股份有限公司             办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大
                                      厦
                                      法定代表人:周杰
                                      联系人:金芸、李笑鸣
                                      电话:(021)23219000
                                      传真:(021)23219100
                                      客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
                                      网址:http://www.htsec.com
83   申万宏源证券有限公司             办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
                                      法定代表人:李梅
                                      联系人:陈宇


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       嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


                                      电话:021-33388214
                                      传真:021-33388224
                                      客服电话:95523 或 4008895523
                                      网址:http://www.swhysc.com
84   华泰证券股份有限公司             办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号
                                      法定代表人:周易
                                      联系人:庞晓芸
                                      电话:0755-82492193
                                      传真:0755-82492962(深圳)
                                      客服电话:95597
                                      网址:http://www.htsc.com.cn
85   中国中投证券有限责任公司         办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中
                                      心 A 座 4 层、18-21 层
                                      法定代表人:高涛
                                      联系人:胡芷境
                                      电话:0755-88320851
                                      传真:0755-82026539
                                      客服电话:400 600 8008
                                      网址:http://www.china-invs.cn
86   兴业证券股份有限公司             办公地址:福建省福州市湖东路 268 号
                                      法定代表人:杨华辉
                                      联系人:乔琳雪
                                      电话:021-38565547
                                      客服电话:95562
                                      网址:http://www.xyzq.com.cn
87   东方证券股份有限公司             办公地址:上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券
                                      大厦
                                      法定代表人:潘鑫军
                                      联系人:王凤
                                      电话:(021)63325888
                                      传真:(021)63327888
                                      客服电话:95503
                                      网址:http://www.dfzq.com.cn
88   长城证券股份有限公司             办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报
                                      业大厦 16、17 层
                                      法定代表人:曹宏
                                      联系人:金夏
                                      电话:(021)62821733
                                      传真:(0755)83515567
                                      客服电话:4006666888、(0755)33680000
                                      网址:http://www.cgws.com
89   光大证券股份有限公司             办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                      法定代表人:周健男
                                      联系人:刘晨、李芳芳


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                                      电话:(021)22169999
                                      传真:(021)22169134
                                      客服电话:4008888788、10108998
                                      网址:http://www.ebscn.com
90   广州证券股份有限公司             办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金
                                      融中心主塔 19 层、20 层
                                      法定代表人:胡伏云
                                      联系人:林洁茹
                                      电话:020-88836999
                                      传真:020-88836654
                                      客服电话:95396
                                      网址:http://www.gzs.com.cn
91   东北证券股份有限公司             办公地址:长春市生态大街 6666 号
                                      法定代表人:李福春
                                      联系人:安岩岩
                                      电话:(0431)85096517
                                      传真:(0431)85096795
                                      客服电话:95360
                                      网址:http://www.nesc.cn
92   华安证券股份有限公司             办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
                                      198 号
                                      法定代表人:章宏韬
                                      联系人:范超
                                      电话:0551-65161821
                                      传真:0551-65161672
                                      客服电话:95318
                                      网址:http://www.hazq.com
93   财富证券有限责任公司             办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际
                                      财富中心 26-28 层
                                      法定代表人:胡贺波
                                      联系人:郭静
                                      电话:(0731)84403347
                                      传真:(0731)84403439
                                      客服电话:95317
                                      网址:http://www.cfzq.com
94   申万宏源西部证券有限公司         办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
                                      法定代表人:李琦
                                      联系人:王怀春
                                      电话:0991-2307105
                                      传真:0991-2301927
                                      客服电话:4008-000-562
                                      网址:http://www.swhysc.com/index.jsp
95   中泰证券股份有限公司             办公地址:济南市市中区经七路 86 号
                                      法定代表人:李玮


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                                       联系人:许曼华
                                       电话:021-20315290
                                       客服电话:95538
                                       网址:http://www.zts.com.cn
96    中航证券有限公司                 办公地址:中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼
                                       中航资本大厦
                                       法定代表人:王晓峰
                                       联系人:戴蕾
                                       电话:(0791)86768681
                                       传真:(0791)86770178
                                       客服电话:400-8866-567
                                       网址:http://www.avicsec.com/
97    华福证券有限责任公司             办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号
                                       7-8 层
                                       法定代表人:黄金琳
                                       联系人:张腾
                                       电话:(0591)87383623
                                       传真:(0591)87383610
                                       客服电话:(0591)96326
                                       网址:http://www.hfzq.com.cn/
98    中国国际金融股份有限公司         办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大
                                       厦 2 座 27 层及 28 层
                                       法定代表人:毕明建
                                       联系人:杨涵宇
                                       电话:(010)65051166
                                       传真:(010)85679203
                                       客服电话:400 910 1166
                                       网址:http://www.cicc.com.cn
99    联讯证券股份有限公司             办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55
                                       号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
                                       法定代表人:严亦斌
                                       联系人:彭莲
                                       电话:0755-83331195
                                       客服电话:95564
                                       网址:http://www.lxsec.com
100   宏信证券有限责任公司             办公地址:成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10
                                       楼
                                       法定代表人:吴玉明
                                       联系人:刘进海
                                       电话:028-86199278
                                       传真:028-86199382
                                       客服电话:4008366366
                                       网址:http://www.hx818.com
101   东海期货有限责任公司             办公地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、


                                                                                   39
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                                       29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大
                                       厦8楼
                                       法定代表人:陈太康
                                       联系人:李天雨
                                       电话:021-68757102
                                       传真:021-68757102
                                       客服电话:95531/4008888588
                                       网址:http://www.qh168.com.cn/
102   长江证券股份有限公司             办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
                                       法定代表人:李新华
                                       联系人:李良
                                       电话:(027)65799999
                                       传真:(027)85481900
                                       客服电话:95579 或 4008-888-999
                                       网址:http://www.cjsc.com
103   万联证券股份有限公司             办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地
                                       广场 F 座 18、19 楼
                                       法定代表人:罗钦城
                                       联系人:甘蕾
                                       电话:020-38286026
                                       客服电话:95322
                                       网址:http://www.wlzq.com.cn
104   民生证券股份有限公司             办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生
                                       金融中心 A 座 16 层-18 层
                                       法定代表人:冯鹤年
                                       联系人:程博怡
                                       电话:(010)59355807
                                       传真:(010)56437013
                                       客服电话:400-619-8888
                                       网址:http://www.mszq.com/
105   国元证券股份有限公司             办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
                                       法定代表人:蔡咏
                                       联系人:陈玲玲
                                       电话:(0551)2246273
                                       传真:(0551)2272100
                                       客服电话:95578
                                       网址:http://www.gyzq.com.cn
106   渤海证券股份有限公司             办公地址:天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大
                                       厦A座
                                       法定代表人:王春峰
                                       联系人:蔡霆
                                       电话:(022)28451991
                                       传真:(022)28451892
                                       客服电话:4006515988


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                                       网址:http://www.bhzq.com
107   信达证券股份有限公司             办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
                                       法定代表人:张志刚
                                       联系人:尹旭航
                                       电话:(010)63081493
                                       传真:(010)63081344
                                       客服电话:95321
                                       网址:http://www.cindasc.com
108   新时代证券股份有限公司           办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号
                                       楼 15 层 1501
                                       法定代表人:叶顺德
                                       联系人:田芳芳
                                       电话:(010)83561146
                                       客服电话:95399
                                       网址:http://www.xsdzq.cn
109   浙商证券股份有限公司             办公地址:浙江省杭州市五星路 201 号
                                       法定代表人:吴承根
                                       联系人:许嘉行
                                       电话:(0571)87901912
                                       传真:(0571)87901913
                                       客服电话:(0571)967777
                                       网址:http://www.stocke.com.cn
110   平安证券股份有限公司             办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融
                                       中心 61 层-64 层
                                       法定代表人:何之江
                                       联系人:周一涵
                                       电话:021-38637436
                                       传真:021-58991896
                                       客服电话:95511—8
                                       网址:stock.pingan.com
111   国都证券股份有限公司             办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投
                                       资大厦 9 层 10 层
                                       法定代表人:翁振杰(代)
                                       联系人:黄静
                                       电话:(010)84183389
                                       传真:(010)84183311
                                       客服电话:400-818-8118
                                       网址:http://www.guodu.com
112   金元证券股份有限公司             办公地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
                                       法定代表人:王作义
                                       联系人:马贤清
                                       电话:(0755)83025022
                                       传真:(0755)83025625
                                       客服电话:400-8888-228


                                                                                   41
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                                       网址:http://www.jyzq.cn
113   国金证券股份有限公司             办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
                                       成证大厦 16 楼
                                       法定代表人:冉云
                                       联系人:刘婧漪、贾鹏
                                       电话:028-86690057、028-86690058
                                       传真:028-86690126
                                       客服电话:95310
                                       网址:http://www.gjzq.com.cn
114   华宝证券有限责任公司             办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层
                                       法定代表人:陈林
                                       联系人:夏元
                                       电话:(021)68777222
                                       传真:(021)68777822
                                       客服电话:4008209898
                                       网址:http://www.cnhbstock.com
115   华融证券股份有限公司             办公地址:北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险
                                       大厦 18 层
                                       法定代表人:祝献忠
                                       联系人:李慧灵
                                       电话:010-85556100
                                       传真:010-85556088
                                       客服电话:400-898-4999
                                       网址:http://www.hrsec.com.cn
116   天风证券股份有限公司             办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利
                                       广场 A 座 37 楼
                                       法定代表人:余磊
                                       联系人:岑妹妹
                                       电话:027-87617017
                                       传真:027-87618863
                                       客服电话:4008005000
                                       网址:http://www.tfzq.com


117   深圳市新兰德证券投资咨询有       办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋
      限公司                           10 层 1006
                                       法定代表人:马勇
                                       联系人:文雯
                                       电话:010-83363101
                                       传真:010-83363072
                                       客服电话:400-118-1166
                                       网址:http://www.xinlande.com.cn
118   腾安基金销售(深圳)有限公司       办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海
                                       大厦 15 楼
                                       法定代表人:刘明军

                                                                                   42
        嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


                                       联系人:谭广锋
                                       电话:0755-86013388-80618
                                       传真:-
                                       客服电话:95017
                                       网址:http://www.tenganxinxi.com 或
                                       http://www.txfund.com
119   北京百度百盈基金销售有限公       办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层
      司                               101
                                       法定代表人:张旭阳
                                       联系人:杨琳
                                       电话:010-61952702
                                       传真:010-61951007
                                       客服电话:95055
120   蚂蚁(杭州)基金销售有限公司       办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙
                                       时代广场 B 座 12 楼
                                       法定代表人:祖国明
                                       联系人:韩爱彬
                                       电话:021-60897840
                                       传真:0571-26697013
                                       客服电话:4000-766-123
                                       网址:http://www.fund123.cn
121   北京汇成基金销售有限公司         办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
                                       1108 室
                                       法定代表人:王伟刚
                                       联系人:丁向坤
                                       电话:010-56282140
                                       传真:010-62680827
                                       客服电话:400-619-9059
                                       网址:http://www.hcjijin.com/
122   北京新浪仓石基金销售有限公       办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国
      司                               际大厦 906 室
                                       联系人:付文红
                                       电话:010-62676405
                                       传真:010-62676582
                                       客服电话:010-62675369
                                       网址:http://www.xincai.com
123   上海万得基金销售有限公司         办公地址:中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9
                                       楼
                                       法定代表人:王廷富
                                       联系人:姜吉灵
                                       电话:021-68882280
                                       传真:021-68882281
                                       客服电话:400-821-0203
                                       网址:https://www.520fund.com.cn/


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  124    凤凰金信(银川)基金销售有限       办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万
         公司                             寿路 142 号 14 层办公房
                                          法定代表人:程刚
                                          联系人:张旭
                                          电话:010-58160168
                                          传真:010-58160173
                                          客服电话:400-810-55919
                                          网址:http://www.fengfd.com/
  125    和耕传承基金销售有限公司         办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号
                                          楼 6 楼 602、603 房间
                                          法定代表人:李淑慧
                                          联系人:裴小龙
                                          电话:0371-85518395 4000-555-671
                                          传真:0371-85518397
                                          网址:HGCCPB.COM
  126    北京肯特瑞基金销售有限公司       办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼
                                          22 层 2603-06
                                          法定代表人:江卉
                                          联系人:江卉
                                          电话:4000988511
                                          传真:010-89188000
                                          客服电话:010-89188462
                                          网址:http://fund.jd.com
  127    北京蛋卷基金销售有限公司         办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼
                                          2 单元 21 层 222507
                                          法定代表人:钟斐斐
                                          联系人:侯芳芳
                                          电话:010-61840688
                                          传真:010-61840699
                                          客服电话:400-159-9288
                                          网址:http://www.ncfjj.com


(二) 登记机构


名称           嘉实基金管理有限公司

住所           中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

               楼 09-14 单元

办公地址       北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

法定代表人     经雷

联系人         彭鑫



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电话           (010)65215588

传真           (010)65185678




(三) 出具法律意见书的律师事务所


名称               上海市通力律师事务所

住所、办公地址     上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人             韩炯                     联系人       黎明

电话               (021)31358666          传真         (021)31358600

经办律师           吕红、黎明




(四) 审计基金财产的会计师事务所


名称                普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所                中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大

                    厦 507 单元 01 室

办公地址            上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心

                    11 楼

法定代表人          李丹                    联系人       周祎

电话                (021)23238888         传真         (021)23238800

经办注册会计师      薛竞、周祎




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                                  六、基金的募集

(一)基金募集的依据


   本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关

规定、并经中国证券监督管理委员会2012年11月5日《关于核准嘉实纯债债券型发起式证券

投资基金募集的批复》(证监许可[2012]1455号)核准募集。


(二)基金运作方式和类型


    契约型开放式。本基金为债券型证券投资基金。


(三)基金存续期


    不定期。


(四)基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标


    1、募集期限:具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及基金合同的规定确定,

并在发售公告中披露。

    根据《运作办法》的规定,如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、

或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间,本基金可延长募集时间,但募集

期限自基金份额发售之日起最长不超过3个月。

    2、募集方式及场所

    本基金通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。

    3、募集对象

    符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金提供方

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

    4、募集目标

    本基金不设募集目标。


(五)基金的认购


   1、本基金认购费率不超过5%,按照认购金额递减,即认购金额越大,所适用的认购费

率越低。投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下:


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   投资者在认购A类基金份额时需交纳前端认购费,费率按认购金额递减,具体如下:

                  认购金额(含认购费)                 认购费率

                       M<100万元                         0.6%

                 100万元≤M<300万元                      0.4%

                 300万元≤M<500万元                      0.2%

                       M≥500万元                按笔收取,1000元/笔

   本基金的认购费用由投资者承担,不列入基金资产,认购费用用于本基金的市场推广、

销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

   本基金C类基金份额认购费率为0。

   2、募集资金利息的处理方式

   募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中,折合成基金份额,归投

资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。

   3、认购份额的计算

   本基金A类、C类基金份额的初始面值均为1.00元。

   (1)当投资者选择认购A类基金份额时,认购份数的计算方法如下:

   ①认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:

            净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

            认购费用=认购金额-净认购金额

            认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 1.00元

   ②认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

            认购费用=固定金额

            净认购金额=认购金额-认购费用

            认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/1.00元

    其中:认购份额的计算结果保留小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部

分所代表的资产计入基金财产。

   例一:某投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,如果其认购资金的利息为10元,

则其可得到的基金份数计算如下:

   净认购金额=10,000/(1+0.6%)= 9,940.35元

   认购费用=10,000 - 9,940.35= 59.65元



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   认购份额=(9,940.35 + 10)/1.00= 9,950.35份

   即投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,可得到9,950.35份A类基金份额。

    (2)当投资者选择认购C类基金份额时,认购份数的计算方法如下:

   认购份额=(认购金额+认购资金利息)/1.00元

   例二:某投资者投资10,000.00元认购本基金C类基金份额,假设这10,000.00元在募集期

间产生的利息为5.00元,则其可得到的基金份数计算如下:

   认购份额=(10,000.00+5.00)/1.00=10,005.00份

   即投资者投资10,000.00元认购本基金C类基金份额,加上募集期间利息后一共可以得到

10,005.00份C类基金份额。

    4、募集资金

    基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。




                                                                                     48
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                               七、基金合同的生效

    (一)基金合同生效
    本基金基金合同于 2012 年 12 月 11 日起正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管
理本基金。
    (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
    基金合同生效后的 3 年内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于
2000 万元,或者基金合同生效满 3 年后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
值低于 5000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续 20 个工
作日达不到 200 人,或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元,基金管理人应当向中
国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。基金合同生效满 3 年之日(指自然日),
若基金资产规模低于 2 亿元的,基金合同自动终止,同时不得通过召开持有人大会的方式
延续基金合同期限。法律法规另有规定的,从其规定。




                                                                                     49
           嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)



                           八、基金份额的申购与赎回

   (一)申购、赎回的场所
   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书、基金份额发售公告或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销
机构,并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通传真或网上等交
易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人或其指定的销
售机构另行公告。
   (二)申购、赎回的开放日及时间
   1、开放日及开放时间
   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
   基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
   2、申购与赎回的开始时间
   本基金已于 2013 年 3 月 8 日起开始办理日常申购、赎回业务。
   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且基金管理
人或注册登记机构接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回
的价格。
   (三)申购、赎回的原则
   1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算;
   2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
   3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
   4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
   基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在
新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的指定媒介上公告。
   (四)申购、赎回的程序
   1、申购和赎回的申请方式
   投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。

                                                                                      50
          嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


    投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回
申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。
    2、申购与赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅
代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为
准。
    3、申购与赎回申请的款项支付
    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购
不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还
给投资人。
    投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述业务办理时间进行调整,并提前公
告。
    (五)申购、赎回的数额限制
    1、申请申购基金的金额
    投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民
币 1 元,追加申购单笔最低限额为人民币 1 元。投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最低
限额为人民币 20,000 元,但已持有本基金份额的投资者可以适用首次单笔最低限额人民币
1 元,追加申购单笔最低限额为人民币 1 元。但若有代销机构特别约定首次申购单笔及追加
单笔最低限额并已经发布临时公告,则以该等公告为准。
    投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监
会另有规定的除外。
    2、申请赎回基金的份额
    投资者通过销售机构单笔赎回不得少于 1 份(如该账户在该销售机构托管的基金余额不
足 1 份,则必须一次性赎回基金全部份额);若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基
金余额不足 1 份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全
部赎回。但若有代销机构特别约定单笔赎回最低份额并已经发布临时公告,则以该等公告
为准。




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          嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


    3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。
    4、基金管理人可根据市场情况,调整对申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人
必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备
案。


(六)申购、赎回的费率


    1、本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投

资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

    本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购

费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:



                   申购金额(含申购费)                       申购费率

                         M<100 万元                            0.8%

                   100 万元≤M<300 万元                        0.5%

                   300 万元≤M<500 万元                        0.3%

                         M≥500 万元                        单笔 1000 元

    个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其

申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,

申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直

销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。

优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费

率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式

申购本基金的,前端申购费率优惠按相关公告费率优惠执行。

    本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用,不列入基金财产。

    本基金C类基金份额申购费率为0。

    注:2013 年 4 月 9 日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并

实施费率优惠的公告》,自 2013 年 4 月 12 日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分


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           嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司

基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金 A 类基金份额优惠后的费率见下表:


                      持有期限(T)           基金网上直销后端申购优惠费率


                       0<T<1 年                         0.10%

                      1 年≤T<3 年                       0.05%
                         T≥3 年                          0.00%

    本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载

的公告。

    2、本基金对A、C类基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的

赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

    本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,对A类基金份额,对持续持有期少于7日的

投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于7日的投资者收取的赎回费,

将不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

对于持有期限少于30日的C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。

    本基金A类基金份额的赎回费率具体如下:

                       持有期限(H)                           赎回费率

                           H<7 天                                1.50%

                       7 天≤H<365 天                            0.10%

                      365 天≤H<730 天                           0.05%

                          H≥730 天                                 0

    本基金C类基金份额的赎回费率具体如下:

                       持有期限(H)                           赎回费率

                           H<7 天                                1.50%

                       7 天≤H<30 天                             0.75%

                          H≥30 天                                  0

    3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费

率如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上

刊登公告。

    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定


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          嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期

地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管

理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。



(七)申购份额、赎回金额的计算方式


    1、申购份额的计算

    (1)当投资者选择申购A类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

    ①申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

            净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

            申购费用=申购金额-净申购金额

            申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

    ②申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

            申购费用=固定金额

            净申购金额=申购金额-申购费用

            申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

    例一:某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额,假设申购当日基金份额净值为1.05

元,则可得到的申购份额为:

    净申购金额=50,000/(1+0.8%)=49,603.17 元

    申购费用=50,000-49,603.17=396.83 元

    申购份额=49,603.17/1.05=47241.11 份

    即:投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日基金份额净值为 1.05

元,则其可得到 47241.11 份 A 类基金份额。

    (2)当投资者选择申购C类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

    申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值

    (3)基金份数的计算保留小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部分所

代表的资产计入基金资产。

    2、基金赎回金额的计算

    本基金的赎回采用“份额赎回”方式,赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算,

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。


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    (1)当投资者赎回A类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:

     赎回金额=赎回份额×T日A类基金份额净值

     赎回费用=赎回金额×赎回费率

     净赎回金额=赎回金额-赎回费用

    (2)当投资者赎回C类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:

     赎回金额=赎回份额×T日C类基金份额净值

     赎回费用=赎回金额×赎回费率

     净赎回金额=赎回金额-赎回费用

   (3)赎回金额保留至小数点后两位,小数点后两位以下舍去,舍去部分所代表的资产

计入基金财产。

   例二:假定两笔赎回申请的赎回A类基金份额均为10,000 份,但持有时间长短不同,其

中基金份额净值为假设数,那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下:

                            赎回1              赎回2              赎回3

赎回份额(份,a)           10,000             10,000             10,000

基金份额净值(元,b)       1.100              1.200              1.300

持有时间H                   7天≤H<365天      365天≤H<730天     H≥730天

适用赎回费率(c)           0.1%               0.05%              0

赎回总额(元,d=a×b) 11,000                  12,000             13,000

赎回费(e=c×d)            11                 6                  0

赎回金额(f=d-e)           10,989             11,994             13,000

    3、基金份额净值计算

    T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日发行在外的基金份额总数。

    T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监

会同意,可以适当延迟计算或公告。基金份额净值为计算日基金资产净值除以计算日发行在

外的基金份额总数,基金份额净值单位为元,计算结果保留在小数点后 3 位,小数点后第 4

位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。

    基金管理人每个估值日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基

金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目

的核对同时进行。



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    (八)申购、赎回的注册登记
    1、经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的时
间之前可以撤销。
    2、投资者 T 日申购基金成功后,正常情况下,注册登记机构在 T+1 日为投资者增加权
益并办理注册登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。
    3、投资者 T 日赎回基金成功后,正常情况下,注册登记机构在 T+1 日为投资者扣除权
益并办理相应的注册登记手续。
    4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最
迟于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    (九)巨额赎回的认定及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程
序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办
理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日
受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取
消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申
请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。
    若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上
一开放日基金总份额 10%的前提下,如出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份
额 30%的赎回申请(“大额赎回申请人”)的,基金管理人应当按照优先确认其他赎回申请
人(“小额赎回申请人”)赎回申请的原则,对当日的赎回申请按照以下原则办理:如小额
赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认,则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申


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请人的赎回申请按比例(单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量)确认,
对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理;如小额赎回申请人的赎回申请在当日不
能被全部确认,则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例,
确认其当日受理的赎回申请量,对当日全部未确认的赎回申请(含小额赎回申请人的其余赎
回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请)延期办理。延期办理的具体程序,按照本条规定
的延期赎回或取消赎回的方式办理;同时,基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介
上刊登公告。
    (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂
停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工
作日,并应当在指定媒介上进行公告。
    (十)拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式
    1、发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    (1)因不可抗力导致基金无法正常运作或无法受理投资人的申购申请。
    (2)证券交易所依法决定临时停市或证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理
人无法计算当日基金资产净值。
    (3)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
    (4)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人
利益时。
    (5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金
业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
    (6)基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的异常情况导致基金销
售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    (7)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形。
    (8)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
    (9)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时,除上述
第(4)、(7)项暂停申购情形外,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申
购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购
的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    2、发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
    (1)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。


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    (2)证券交易所依法决定临时停市或证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理
人无法计算当日基金资产净值。
    (3)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    (4)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。
    (5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
    (6)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
    在发生暂停申购或赎回的情形之一时,本基金的申购和赎回可能同时暂停。
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请时,基金管理人应在当日报中
国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将
可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支
付。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过 20 个工作日,并
在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
    3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告。
    4、暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管理人应依法公告。
    (1)如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新开放日前在指定媒介,刊登基
金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近一个开放日的基金份额净值。
    (2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回
时,基金管理人将提前一个工作日,在指定媒介,刊登基金重新开放申购或赎回的公告,
并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
    (3)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂
停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂
停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前三个工作日,在指定媒介连续刊
登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基
金份额净值。
    (十一)基金上市交易
    基金管理人与基金托管人协商一致,可以根据相关证券交易所上市交易规则安排本基
金上市交易事宜。具体上市交易安排,见基金管理人届时提前发布的相关公告。




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                                     九、基金转换

    基金转换是基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务,是指基金份额持有人按基
金管理人规定的条件将其持有的某一只基金的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一
只基金的基金份额的行为。
    (一)基金转换开始日及时间
    基金转换的开始办理时间:2013 年 3 月 8 日。
    投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日,方可办理基金转换业务。
    (二)基金转换的原则
    1、本基金采用份额转换原则,即转换以份额申请;
    2、当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结束后不得撤
销;
    3、基金转换价格以申请转换当日各基金份额净值为基础计算;
    4、投资者可在任一同时销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换。基金
转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理
人管理的、在同一基金注册登记机构处注册的基金;
    5、基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则,但应在新的原
则实施前在指定媒介公告。
    (三)基金转换的程序
    1、基金转换的申请方式
    基金投资者必须根据基金管理人和基金代销机构规定的手续,在开放日的业务办理时
间提出转换的申请。
    提交基金转换申请时,帐户中必须有足够可用的转出基金份额余额。
    2、基金转换申请的确认
    基金管理人应以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转
换的申请日(T 日),并在 T+1 工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2 工作日
及之后查询成交情况。
    (四)基金转换的数额限制
    基金转换时,由本基金转换到基金管理人管理的其他开放式基金时,最低转出份额为
1 份基金份额。但若有代销机构特别约定最低转出份额并已经发布临时公告,则以该等公
告为准。
    基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的有关限制并及时公告。
    (五)转换业务适用的基金明细



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    本基金在代销机构与嘉实基金管理有限公司直销渠道上开放办理基金转换业务。与本
基金开通转换业务的本基金管理人旗下的基金包括:嘉实中证 500ETF 联接 A、嘉实研究阿
尔法股票、嘉实如意宝定期债券 A、嘉实如意宝定期债券 C、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实
沪深 300 指数研究增强、嘉实丰益策略定期债券、嘉实对冲套利定期混合、嘉实泰和混合、
嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实快线货币 A、嘉实逆向策
略股票、嘉实企业变革股票、嘉实先进制造股票、嘉实新消费股票、嘉实事件驱动股票、
嘉实中证金融地产 ETF 联接 A、嘉实低价策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实腾讯自选股大
数据策略股票、嘉实研究增强混合、嘉实成长增强混合、嘉实创新成长混合、嘉实沪港深
精选股票、嘉实智能汽车股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券 A、嘉实文体娱乐股
票 A、嘉实文体娱乐股票 C、嘉实优势成长混合、嘉实物流产业股票 A、嘉实物流产业股票 C、
嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实稳宏债券 A、嘉实稳宏债券 C、嘉实农业产业股票、嘉实新能源
新材料股票 A、嘉实新能源新材料股票 C、嘉实增益宝货币、嘉实新添华定期混合、嘉实丰
和灵活配置混合、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实沪港深回报混合、嘉实富时中国 A50ETF
联接 A、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实稳华纯债债券、嘉实新添泽定期混合、
嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合 A、嘉实新添辉定期混合 C、嘉实润和量化定期
混合、嘉实润泽量化定期混合、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票 A、嘉实医药健康
股票 C、嘉实核心优势股票、嘉实资源精选股票 A、嘉实资源精选股票 C、嘉实金融精选股
票 A、嘉实金融精选股票 C、嘉实新添荣定期混合 A、嘉实新添荣定期混合 C、嘉实致盈债券、
嘉实互融精选股票、嘉实消费精选股票 A、嘉实消费精选股票 C、嘉实中短债债券 A、嘉实
中短债债券 C、嘉实互通精选股票、嘉实致享纯债债券、嘉实中债 1-3 政金债指数 A、嘉实
中债 1-3 政金债指数 C、嘉实成长收益混合 A、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、
嘉实服务增值行业混合、嘉实货币 A、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、
嘉实研究精选混合 A、嘉实多元债券 A、嘉实多元债券 B、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报
混合、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、
嘉实深证基本面 120ETF 联接 A、嘉实信用债券 A、嘉实信用债券 C、嘉实周期优选混合、嘉
实安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实中创 400ETF 联接 A、嘉实优化红利混合、嘉实货币 B、
嘉实优质企业混合、嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)A、嘉实基本面 50 指数(LOF)A、嘉实中证中
期企业债指数(LOF)A、嘉实中证中期企业债指数(LOF)C、嘉实惠泽混合(LOF)。
    (六)基金转换费及计算方式
    基金转换费由投资者承担,用于支付有关手续费和注册登记费。本基金转换费用由转
出基金赎回费用及基金申购补差费用构成:
    (1)通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
    转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金
转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购


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补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补
差。
    (2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
    转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基
金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费;非 0 申购费用基金互转时,
不收取申购补差费用。
    通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优
惠费率执行。
    (3)通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)
    ① 若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;
    ② 若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。
    (4)基金转换份额的计算方式
    基金转换采取未知价法,以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下:
    转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
    转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率
    转出基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转出基金申购费率÷(1+
转出基金申购费率)
    转入基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转入基金申购费率÷(1+
转入基金申购费率)
    申购补差费用=MAX(0,转入基金申购费用-转出基金申购费用)
    转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用
    净转入金额=转出基金金额-转换费用
    转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
    转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金
合同及招募说明书的相关约定。
    基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,
调整后的基金转换费率应及时公告。
    基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动
范围内的投资者调低基金转换费率。
    注:嘉实纯债债券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实快线货币 A、嘉实逆向策略股票、嘉实新
趋势混合、嘉实稳祥纯债债券 A、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实增益宝货币、嘉实稳华纯债债
券、嘉实致盈债券、嘉实债券、嘉实货币 A、嘉实超短债债券、嘉实多元债券 A、嘉实多元


                                                                                    61
          嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


债券 B、嘉实信用债券 A、嘉实信用债券 C、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币 A、嘉实安心
货币 B、嘉实货币 B、嘉实中证中期企业债指数(LOF)A、嘉实中证中期企业债指数(LOF)
C 有单日单个基金账户账户的累计申购(转入)限制,嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混
合暂停申购和转入业务,具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封
闭期内无法转换。
    (七)基金转换的注册登记
    投资者申请基金转换成功后,基金注册登记机构在 T+1 工作日为投资者办理减少转出
基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续,一般情况下,投资者自 T+2 工作日起有权
赎回转入部分的基金份额。
    基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并于开
始实施前在指定媒介公告。
    (八)基金转换与巨额赎回
    当发生巨额赎回时,本基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基
金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于本基金转出和基金赎回,将采取相
同的比例确认;但基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下,对未确认的转换申请将
不予顺延。
    (九)拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式
    1、除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的转入申请:
    (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
    (2)证券交易场所在交易时间临时停市或证券交易所交易时间非正常停市,导致当日
基金资产净值无法计算;
    (3)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况;
    (4)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金
业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形;
    (5)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔或某些转入;
    (6)基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的异常情况导致基金销
售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行;
    (7)基金管理人接受某笔或者某些转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形。
    (8)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
应当采取暂停接受基金转入申请的措施。
    (9)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。




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         嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


   2、除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的转出申请或
者延缓支付转出款项:
   (1)因不可抗力的原因导致基金管理人不能支付转出款项;
   (2)证券交易场所依法决定临时停市或证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管
理人无法计算当日基金资产净值;
   (3)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回;
   (4)发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况;
   (5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
应当采取延缓支付转出款项或暂停接受基金转出申请的措施。
   (6)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
   3、如发生基金合同、《招募说明书》或本公告中未予载明的事项,但基金管理人有正
当理由认为需要暂停接受基金转换申请的,应当报经中国证监会批准后在指定媒介上公
告。
   投资者到本基金代销机构的销售网点办理本基金转换业务时,其相关具体办理规定以
各代销机构的规定为准。




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                            十、定期定额投资计划

    2013 年 3 月 8 日起基金管理人开始为投资人办理本基金基金份额的定期定额投资计划,
具体规则请参见基金管理人网站发布的相关公告。投资人在办理定期定额投资计划时可自
行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明
书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
    注:2013 年 10 月 29 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于降低旗下
部分开放式基金网上直销申购、赎回及定期定额投资的单笔最低要求的公告》,自 2013 年
11 月 1 日起,投资者通过本公司网上直销交易办理嘉实纯债债券型发起式证投资基金 C 类
基金份额的定期定额投资业务时,固定扣款金额起点为人民币 100 元。具体请参见嘉实基
金网站刊载的公告。




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           十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻

   (一)基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生
的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种
情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。其中:
   “继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
   “捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体的情形;
   “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额
强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
   办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。
   对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记
机构规定的标准收费。
   (二)基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构(网点)时,应办
理已持有基金份额的转托管。基金份额转托管可分一步或两步完成,具体按各销售机构要
求办理。对于有效的基金转托管申请,基金份额将在转托管业务确认成功后转入其指定的
销售机构(网点)。
   (三)基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与
解冻,以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基
金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结。
   (四)如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金
管理人将制定和实施相应的业务规则。




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                                十二、基金的投资


(一) 投资目标

   本基金在控制风险和保持资产流动性的基础上,追求长期稳定增值。



(二) 投资范围

   本基金的投资范围为国内依法发行及/或上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、
公司债、短期融资券、中期票据、超级短期融资券、次级债券、地方政府债、资产支持证
券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)
等固定收益类金融工具以及现金,法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,
但需符合中国证监会的相关规定。
   本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、可
转债申购或增发新股。
   基金的投资组合比例为:本基金对债券等固定收益类金融工具的投资比例合计不低于
基金资产的 80%。如果法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种
的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



(三) 投资策略

   1、资产配置策略
   本基金在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上,以中长期利率趋势
分析和债券市场供求关系研究为核心,自上而下地决定债券组合久期、动态调整各类金融
资产比例,结合收益率水平曲线形态分析和类属资产相对估值分析,优化债券组合的期限
结构和类属配置。
   (1)久期配置
   本基金将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组合的久期配置,
以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券组合久期的过程中,
本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上,根据债券市场收益率曲线的当前形态,通过
合理假设下的情景分析和压力测试,最后确定最优的债券组合久期。
   本基金根据对市场利率变化趋势的预期,可适当调整组合久期,预期市场利率水平将
上升时,适当降低组合久期;预期市场利率将下降时,适当提高组合久期。
   (2)期限结构配置



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   本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,在给定组合久期以及其
他组合约束条件的情形下,通过嘉实债券组合优化数量模型,确定最优的期限结构。本基
金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。
   (3)类属配置
   本基金对不同类型固定收益品种的利率风险、信用风险、流动性等因素进行分析,研
究各类型投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间
利差变化所带来的投资收益。
   2、信用品种的投资策略
   本基金对企业债、公司债和短期融资券等信用品种采取自上而下和自下而上相结合的
投资策略。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产负债
风险和其他风险等五个方面。本基金主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、
违约风险及理论信用利差。
   为控制信用风险,本基金根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级,
依靠嘉实信用分析团队、及嘉实中央研究平台的其他资源,深入分析挖掘发债主体的经营
状况、现金流、发展趋势等情况,严格遵守嘉实信用分析流程、执行嘉实信用投资纪律。
   3、息差策略
   本基金利用回购等方式融入低成本资金,购买较高收益的债券,以期获取超额收益的
操作方式。
   4、资产支持证券投资策略
   本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等
因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化
对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合
运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险
的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期
获得长期稳定收益。
   5、中小企业私募债券投资策略
   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募
债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风
险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产
流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。
   基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流
动性风险等各种风险。




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(四) 业绩比较基准

    本基金业绩比较基准:中国债券总指数
    该指数由中央国债登记结算公司编制,样本券涵盖面广泛,在中国债券网
(www.chinabond.com.cn)公开发布,具有良好的市场代表性、较强的权威性和市场影响力,
适合作为本基金的业绩比较基准。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时,经基金管理人与
基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,且无
需召开基金份额持有人大会。



(五) 风险收益特征

    本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于
货币市场基金。



(六) 投资禁止行为与限制

    1、为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是法律法规或监管机关另有规定的除外;
    (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券;
    (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (8)依照有关法律法规规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
    法规法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限
制。
    2、基金投资组合比例限制
    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基
金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:
    (1)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;


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    (2)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
    (3)本基金对债券等固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%;
    (4)基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
    (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的 10%;
    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的 10%;
    (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出;
    (10)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    (11) 本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、
可转债申购或增发新股;
    (12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因
证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限
制的,本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    (14)相关法律法规、监管部门及基金合同规定的其他投资限制。
    如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则
本基金投资不再受相关限制。



(七) 投资组合比例调整

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。除(六)的 2 中第(9)、(10)、(12)、(13)项外,因证券市场波动、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定投资比例的,基金管理人
应当在 10 个交易日内进行调整。



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(八) 基金投资组合报告

   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 17 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
   本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日(“报告期末”),本报告所列财务数
据未经审计。


1. 报告期末基金资产组合情况
 序号                 项目                       金额(元 )             占基金总资产的比例(%)
   1     权益投资                                                    -                         -
         其中:股票                                                  -                         -
   2     基金投资                                                    -                         -
   3     固定收益投资                              3,125,409,636.90                         96.73
         其中:债券                                3,125,409,636.90                         96.73
         资产支持证券                                                -                         -
   4     贵金属投资                                                  -                         -
   5     金融衍生品投资                                              -                         -
   6     买入返售金融资产                                            -                         -
         其中:买断式回购的买入返
                                                                     -                         -
         售金融资产
   7     银行存款和结算备付金合计                      33,247,437.79                         1.03
   8     其他资产                                      72,398,962.15                         2.24
   9     合计                                      3,231,056,036.84                     100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末,本基金未持有股票。

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
报告期末,本基金未持有股票。


4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序号   债券品种                        公允价值(元)              占基金资产净值比例(%)
   1    国家债券                                     524,056.00                              0.02
   2    央行票据                                                -                              -
   3    金融债券                              1,061,747,529.60                              37.05
        其中:政策性金融债                      400,539,000.00                              13.98
   4    企业债券                              1,124,534,051.30                              39.24

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       5     企业短期融资券                            19,970,000.00                                0.70
       6     中期票据                                 918,634,000.00                               32.05
       7     可转债(可交换债)                                       -                               -
       8     同业存单                                                 -                               -
       9     其他                                                     -                               -
       10    合计                                   3,125,409,636.90                          109.05

 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                     占基金资产净值
序号        债券代码       债券名称           数量(张)          公允价值(元)
                                                                                       比例(%)
 1           190201        19 国开 01             1,400,000         140,000,000.00             4.88
 2           143309        18 苏通 01             1,100,000         112,915,000.00             3.94
 3          1822006     18 宝马汽车 01            1,000,000         103,620,000.00             3.62
 4           112546        17 万科 01             1,000,000         101,590,000.00             3.54
 5           143036        17 国证债                800,000          80,672,000.00             2.81

 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
 投资明细
 报告期末,本基金未持有资产支持证券。


 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
 细
 报告期末,本基金未持有贵金属投资。


 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
 报告期末,本基金未持有权证。

 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
 报告期内,本基金未参与股指期货交易。


 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
 报告期内,本基金未参与国债期货交易。


 11. 投资组合报告附注

 (1)
 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一

 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。



                                                                                              71
         嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)



(2)
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。


(3) 其他资产构成
 序
                    名称                                      金额(元)
 号
  1   存出保证金                                                                100,139.64
  2   应收证券清算款                                                                    -
  3   应收股利                                                                          -
  4   应收利息                                                               65,931,015.76
  5   应收申购款                                                              6,367,806.75
  6   其他应收款                                                                        -
  7   待摊费用                                                                          -
  8   其他                                                                              -
  9   合计                                                                   72,398,962.15

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。


(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金未持有股票。




                                                                                        72
               嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)



                                       十三、基金的业绩

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

     嘉实纯债债券 A
阶段             净值增长      净值增长      比较基准      业绩比较      ①-③           ②-④
                 率①          率标准差      收益率③      基准收益
                               ②                          率标准差
                                                           ④
2012 年 12       0.20%         0.04%         0.26%         0.03%         -0.06%           0.01%
月 11 日(合
同生效日)
至 2012 年
12 月 31 日
2013 年度        -0.60%        0.10%         -2.10%        0.11%         1.50%            -0.01%
2014 年度        7.03%         0.11%         11.23%        0.15%         -4.20%           -0.04%
2015 年度        8.35%         0.08%         8.03%         0.11%         0.32%            -0.03%
2016 年度        1.95%         0.07%         1.30%         0.12%         0.65%            -0.05%
2017 年度        2.31%         0.04%         -1.19%        0.09%         3.50%            -0.05%
2018 年度        6.67%         0.07%         9.63%         0.11%         -2.96%           -0.04%
2019 年 1
月 1 日至 3
月 31 日         1.16%         0.06%         1.11%         0.09%         0.05%            -0.03%
     嘉实纯债债券 C
阶段             净值增长      净值增长      比较基准      业绩比较      ①-③           ②-④
                 率①          率标准差      收益率③      基准收益
                               ②                          率标准差
                                                           ④
2012 年 12       0.10%         0.03%         0.26%         0.03%         -0.16%           0.00%
月 11 日(合


                                                                                                   73
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同生效日)
至 2012 年
12 月 31 日
2013 年度       -0.70%        0.10%         -2.10%        0.11%         1.40%            -0.01%
2014 年度       6.54%         0.11%         11.23%        0.15%         -4.69%           -0.04%
2015 年度       8.97%         0.08%         8.03%         0.11%         0.94%            -0.03%
2016 年度       1.66%         0.07%         1.30%         0.12%         0.36%            -0.05%
2017 年度       2.14%         0.05%         -1.19%        0.09%         3.33%            -0.04%
2018 年度       6.31%         0.06%         9.63%         0.11%         -3.32%           -0.05%
2019 年 1
月 1 日至 3
月 31 日        0.99%         0.06%         1.11%         0.09%         -0.12%           -0.03%




(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

的比较




图 1: 嘉实纯债债券 A 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比

                                                图



                                                                                                  74
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                     (2012 年 12 月 11 日至 2019 年 3 月 31 日)




图 2: 嘉实纯债债券 C 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比

                                           图
                     (2012 年 12 月 11 日至 2019 年 3 月 31 日)
注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓

期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十二部分(二)投资范围和(六)投资限

制”的有关约定。




                                                                                    75
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                       十四、基金的融资、融券

本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。




                                                                                76
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                                十五、基金的财产

   (一)基金资产总值
   基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他
资产的价值总和。
   (二)基金资产净值
   本基金基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的净资产值。
   (三)基金资产的账户
   本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资
金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的
名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销
售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
   (四)基金资产的处分
   基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益
归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及
其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的
债务相抵销,不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自
有资产承担法律责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的,基金财产不属于其清算财产。
   除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金
财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。




                                                                                    77
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                            十六、基金资产的估值

    (一)估值目的
    基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。
开放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。
    (二)估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需
要对外披露基金净值的非营业日。
    (三)估值对象
    基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产和负债。
    (四)估值方法
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;
估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)
估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易
市价,确定公允价格;
    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大
变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下,按成本估值。
    2、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值。
    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。



                                                                                    78
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    5、中小企业私募债,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下,按成本估值。
    6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。
    本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如
经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资
产净值的计算结果对外予以公布。
    (五)估值程序
    1、基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到
0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
    2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。基金管理人每个估值日对基金资产估值
后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外
公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
    (六)暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时;
    3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利
益,已决定延迟估值;
    4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当暂停基金估值;
    5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    (七)基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送
给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人
对基金净值予以公布。


                                                                                    79
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                            十七、基金的收益与分配

    (一)基金利润的构成
    基金利润是指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用
后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    (二)基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
    (三)收益分配原则
    本基金收益分配应遵循下列原则:
    1、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同,基
金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案。本基金同一类别的每份基金份额享
有同等分配权;
    2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金
红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资
人的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额;
    3、本基金收益每年最多分配 12 次,每份基金份额每次基金收益分配比例不低于收益
分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20%;
    4、若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;
    5、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式,基金份额持有人可对所持有的本基
金不同类别基金份额分别自行选择收益分配方式;选择采取红利再投资形式的,同一类别
基金份额的分红资金将按除息日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额;
若基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利;
    6、基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超
过 15 个工作日;
    7、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份
额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
    (四)收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配
对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
    (五)收益分配的时间和程序
    1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告;

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   2、在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金
托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。




                                                                                    82
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                           十八、基金的费用与税收

   (一)基金费用的种类
   1、基金管理人的管理费;
   2、基金托管人的托管费;
   3、销售服务费;
   4、基金财产拨划支付的银行费用;
   5、基金合同生效后的基金信息披露费用;
   6、基金份额持有人大会费用;
   7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
   8、基金的证券交易费用;
   9、基金的开户费用、账户维护费用
   10、依照法律法规的规定及本基金合同的约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
   (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   1、基金管理人的管理费
   在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。计算方法如
下:
   H=E×0.65%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日基金资产净值
   基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初 3 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理
人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。
   2、基金托管人的基金托管费
   在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如
下:
   H=E×0.2%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金托管费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初 3 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理
人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。

                                                                                    83
          嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


    3、销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。C
类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如
下:
    H=E×0.4%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初 3 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理
人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。
    本条第(一)款第 4 至第 10 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,
按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    (三)不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
    (四)基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率、基金托管费率和销
售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
    (五)税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




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                             十九、基金的会计与审计

    (一)基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的会计责任方;
    2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日;
    3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关的会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
(二)基金审计
    1、基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师
对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管
理人、基金托管人相互独立。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由需要更换会计师事务所的,可以更换,并应通知基金托
管人。就更换会计师事务所,基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。




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                             二十、基金的信息披露

    基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其
他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当以保护基金份额持
有人利益为根本出发点,依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整
性、及时性、简明性和易得性。
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
    基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息
披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定
互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2.对证券投资业绩进行预测;
    3.违规承诺收益或者承担损失;
    4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
    5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6.中国证监会禁止的其他行为。
    本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披露义务人
应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
    公开披露的基金信息包括:
    (一)招募说明书、基金产品资料概要
    招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
    基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3
日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金招募说明书的
信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指
定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终
止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
    基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要
信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网



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点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
    (二)基金合同、托管协议
    基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;
基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
    (三)基金份额发售公告
    基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体
事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
    (四)基金合同生效公告
    基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基
金合同生效公告中将说明基金募集情况。
    (五)基金净值信息公告
    1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至
少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值;
    2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在不晚于每个开放日的次日(若
遇法定节假日指定报刊休刊,则顺延至法定节假日后首个出报日),通过指定网站、基金销
售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值;
    3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和
年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    (六)基金份额申购、赎回价格公告
    基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金销售机构网站
或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    (七)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告
    1.基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告
登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计;
    2.基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报
告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上;
    3.基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度
报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上;
    4.基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
者年度报告;




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    5.基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风
险分析等。
    6.报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障
其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信
息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及
产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
    (八)临时报告与公告
    在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和
指定网站上:
    1.基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
    2.基金合同终止、基金清算;
    3.转换基金运作方式、基金合并;
    4.更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
    5.基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
    6.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    7.基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;
    8.基金募集期延长;
    9.基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动;
    10.基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;
    11.涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
    12.基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚;
    13.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大
关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
    14.基金收益分配事项;
    15.管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更;
    16.基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;


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   17.本基金开始办理申购、赎回;
   18.本基金发生巨额赎回并延期办理;
   19.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
   20.本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
   21.增加或减少基金份额类别;
   22.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
   23.基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的其他事项或中国证监会或基金合同规定的其他事项。
   (九)澄清公告
   在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证
监会。
   (十)基金份额持有人大会决议
   (十一)基金管理人应当在基金合同生效公告、基金年度报告、基金中期报告和基金季
度报告中分别披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经理等投资管理人员以及
基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。
   (十二)清算报告
   基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并
作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
   (十三)中国证监会规定的其他信息
   基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险
和信用风险,说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私
募债券后 2 个交易日内,基金管理人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债
券的名称、数量、期限、收益率等信息,并在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告
和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
   (十四)信息披露事务管理
   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更


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新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关
报送信息的真实、准确、完整、及时。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关
规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
    (十五)信息披露文件的存放与查阅
    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
    (十六)本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。本基金信息披
露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准。




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                                  二十一、风险揭示

   (一)市场风险
   债券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主
要包括:
   1、政策风险
   货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对债券市场产生一定的影响,导致
债券价格波动而产生风险。
   2、经济周期风险
   经济运行具有周期性的特点,宏观经济运行状况将对债券市场的收益水平产生影响,
基金投资的收益水平也会随之变化,从而产生风险。
   3、利率风险
   金融市场利率波动会导致债券市场的价格和收益率的变动,同时直接影响企业的融资
成本和利润水平。基金投资于债券,收益水平会受到利率变化的影响。
   4、购买力风险
   本基金投资的目的是使基金资产保值增值,如果发生通货膨胀,基金投资于债券所获
得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。
   (二)信用风险
   指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付
到期本息,导致基金资产损失。
   (三)流动性风险
   指基金资产不能迅速转变成现金,或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。
在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调
整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。
   1、本基金的申购、赎回安排
   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
   基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
   2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
   (1)投资市场的流动性风险



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    本基金投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、
超级短期融资券、次级债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、债券回购、
银行存款等。上述资产均存在规范的交易场所,运作时间长,市场透明度较高,运作方式
规范,历史流动性状况良好,正常情况下能够及时满足基金变现需求,保证基金按时应对
赎回要求。极端市场情况下,上述资产可能出现流动性不足,导致基金资产无法变现,从
而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计,绝大部分时间上述资产流动性充裕,
流动性风险可控,当遇到极端市场情况时,基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要
求,及时启动流动性风险应对措施,保护基金投资者的合法权益。
    (2)投资行业的流动性风险
    本基金在投资运作过程中的行业配置较为灵活,在综合考虑宏观因素及行业基本面的
前提下进行配置,不以投资于某单一行业为投资目标,行业分散度较高,受到单一行业流
动性风险的影响较小。
    (3)投资资产的流动性风险
    本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制,以降低基金的流动性风险:本
基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
    本基金绝大部分基金资产投资于 7 个工作日可变现资产,包括可在银行间市场正常交
易的债券、非金融企业债务融资工具及同业存单,7 个工作日内到期或可支取的逆回购、
银行存款,7 个工作日内能够确认收到的各类应收款项等,上述资产流动性情况良好。
    3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可能采用以下流动性风险管理措施,以控
制因巨额赎回可能产生的流动性风险:
    (1)部分延期赎回,并对当日申请赎回的份额超过前一开放日基金总份额 30%的单个
赎回申请人部分延期办理;
    (2)暂停赎回;
    (3)中国证监会认定的其他措施。
    4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
    (1)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。基金份额持有人存在不
能及时赎回基金份额的风险。




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    (2)若本基金发生了巨额赎回,基金管理人有可能采取部分延期赎回或暂停赎回的措
施以应对巨额赎回,具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购、赎回”部
分“巨额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存在不能及时
赎回基金份额的风险。
    (3)本基金对持续持有期少于 7 日的投资人,收取 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全
额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。
    (四)管理风险
    在基金管理运作过程中,可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取
的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等对基
金收益水平存在影响。
    (五)操作或技术风险
    指相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作
失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT
系统故障等风险。
    在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而
影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公
司、注册登记机构、代销机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
    (六)合规性风险
    指基金管理或运作过程中,违反国家法律法规的规定,或者基金投资违反法规及基金
合同有关规定的风险。
    (七)本基金特有的风险
    首先,由于本基金所持有的固定收益类资产主要投资于债券市场(包括中小企业私募
债)。本基金无法完全规避发债主体的信用质量变化造成的信用风险,如果持有的债券(包
括中小企业私募债),出现信用违约风险,将给基金净值带来较大的负面影响和波动。另外,
中小企业私募债,是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券,不
能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协
议交易平台交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。
    (八)其它风险
    战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基
金资产的损失。
    金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制
能力之外的风险,可能导致基金或者基金持有人利益受损。




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                                二十二、差错处理

   (一)差错类型
   本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机
构、或投资人自身的行为造成差错,导致其他当事人遭受损失的,差错责任人应当对由于
该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担
赔偿责任。
   上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平
不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。
   由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
   (二)差错处理原则
   1、差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行
更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差
错,给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿责任;若差错责任方已经积
极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔
偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。
   2、差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的
有关直接当事人负责,不对第三方负责。
   3、因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应
对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额
的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当
事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经
获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
   4、差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
   5、差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人行为造成基金财产损失时,基金托
管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人行为造成基金财产损失时,基
金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金
财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有
关费用,应列入基金费用,从基金资产中支付。
   6、按法律法规规定的其他原则处理差错。

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   (三)差错处理程序
   差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
   1、查明差错发生的原因,列明所有当事人,根据差错发生的原因确定差错责任方;
   2、根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
   3、根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;
   4、根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,基金管理人应要
求基金注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
   (四)差错处理的原则和方法
   1、基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
   2、错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报告中国证监
会备案。
   3、因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人
先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
   4、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管
理人计算结果为准。
   5、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
   (五)特殊情形的处理
   1、基金管理人或基金托管人按基金合同所述估值方法进行估值时,所造成的误差不作
为基金资产估值错误处理。
   2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由
此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人
应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。




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          二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    (一)基金合同的变更
    1、基金合同变更的内容涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会
审议决定的,应召开基金份额持有人大会决议通过。
    2、但因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形,或者基
金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的以及基金合同约定的应当召开基金份额持有人大会决定事项以外的事项,
可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意修改后公告,并报中
国证监会备案。
    3、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于中
国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。
    (二)基金合同的终止
    有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6
个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
    3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6
个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;4.中国证监会规定的其他情况。
    4、基金合同生效满 3 年之日,若基金资产规模低于 2 亿元的,基金合同自动终止,同
时不得通过召开持有人大会的方式延续基金合同期限。
    5、中国证监会规定的其他情况。
    (三)基金资产的清算
    1、基金财产清算组
    (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进
行基金清算。
    (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人
员。
    (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
可以依法进行必要的民事活动。
    2、基金财产清算程序
    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金
财产清算程序主要包括:

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   (1)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
   (2)对基金财产进行清理和确认;
   (3)对基金财产进行估价和变现;
   (4)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
   (5)聘请律师事务所出具法律意见书;
   (6)将基金财产清算结果报告中国证监会;
   (7)参加与基金财产有关的民事诉讼;
   (8)公布基金财产清算结果;
   (9)对基金剩余财产进行分配。
   3、清算费用
   清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算
费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
   4、基金财产按下列顺序清偿:
   (1)支付清算费用;
   (2)交纳所欠税款;
   (3)清偿基金债务;
   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
   基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
   5、基金财产清算的公告
   基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审
计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
   6、基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                       二十四、基金合同的内容摘要

   (一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
   A. 基金份额持有人的权利与义务
   1、基金份额持有人的权利
   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:
   (1)分享基金财产收益;
   (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
   (3)依法申请赎回其持有的基金份额;
   (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
   (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
   (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
   (7)监督基金管理人的投资运作;
   (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼或仲裁;
   (9)法律法规和基金合同规定的其他权利。
   本基金同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
   2、基金份额持有人的义务
   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:
   (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
   (2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
   (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
   (4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;
   (5)执行生效的基金份额持有人大会决议;
   (6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金
托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;
   (7)发起资金提供方持有认购的基金份额不少 3 年;
   (8)法律法规和基金合同规定的其他义务。
   B. 基金管理人的权利与义务
   1、 基金管理人的权利
   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:
   (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金
财产;

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   (2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;
   (3)发售基金份额;
   (4)依照法律法规有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
   (5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管、收益分配等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决
定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式;
   (6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同
或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及
时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
   (7)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;
   (8)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
   (9)自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并对注册登记
机构的代理行为进行必要的监督和检查;
   (10)选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对其行为
进行必要的监督和检查;
   (11)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构,并决定相关的服务费用;
   (12)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
   (13)依法召集基金份额持有人大会;
   (14)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
   (15)法律法规和基金合同规定的其他权利。
   2、基金管理人的义务
   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:
   (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
   (2)办理基金备案手续;
   (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
   (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
   (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
券投资;
   (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取
利益,不得委托第三人运作基金财产;


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   (7)依法接受基金托管人的监督;
   (8)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
   (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基
金合同等法律文件的规定;
   (10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
   (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
   (12)编制季度报告、中期报告和年度报告;
   (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
   (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金
合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
   (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
   (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
   (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
   (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
   (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
   (20).因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承
担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
   (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿;
   (22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
   (23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
   (24)执行生效的基金份额持有人大会决议;
   (25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
   (26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
   法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
   C. 基金托管人的权利与义务
   1、 基金托管人的权利
   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:
   (1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;


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   (2)监督基金管理人对本基金的投资运作;
   (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;
   (4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
   (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或
有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时
呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
   (6)依法召集基金份额持有人大会;
   (7)按规定取得基金份额持有人名册资料;
   (8)法律法规和基金合同规定的其他权利。
   2、 基金托管人的义务
   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:
   (1)安全保管基金财产;
   (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
   (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
   (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取
利益,不得委托第三人托管基金财产;
   (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
   (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
   (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基
金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
   (8)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金
合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
   (9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
   (10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
   (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
   (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎
回价格;
   (13)按照规定监督基金管理人的投资运作;
   (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
   (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
   (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会;


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   (17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而
免除;
   (18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;
   (19)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
   (20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监
督管理机构,并通知基金管理人;
   (21)执行生效的基金份额持有人大会决议;
   (22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
   (23)保存基金份额持有人名册;
   (24)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
   (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决程序和规则
   A. 召开事由
   1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
   (1)终止基金合同,但基金合同生效满 3 年之日,若基金资产净值低于 2 亿元,本基
金合同自动终止的除外;
   (2)转换基金运作方式;
   (3)变更基金类别;
   (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
   (5)变更基金份额持有人大会程序;
   (6)更换基金管理人、基金托管人;
   (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费;
   (8)本基金与其他基金的合并;
   (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
   (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
   2、尽管有前述 1 中的约定,如出现以下情形之一,可由基金管理人和基金托管人协商
后修改基金合同,不需召开基金份额持有人大会:
   (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用;
   (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或收
费方式;
   (3)增加或减少本基金的基金份额类别,并在本基金合同约定的最高费率范围内确定
新增加的基金份额的申购费率、赎回费率及其收费方式;
   (4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
   (5)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
   (6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;


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    (7)按照法律法规规定或本基金合同约定除明确应当召开基金份额持有人大会的情形
以外的其他情形。
    3、基金合同生效满 3 年之日,若基金资产净值低于 2 亿元,本基金合同自动终止,无
需召开基金份额持有人大会审议决定。届时,本基金即进行清算,基金管理人、基金托管
人应当按照法律法规及本基金合同的约定办理基金财产的清算。
    B. 召集方式
    1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基
金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。
    2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
    3、代表基金份额 10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人认为有必要召开基金份额
持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表
基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提
议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开。
    4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,
而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自
行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
    5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应
当配合,不得阻碍、干扰。
    C. 通知
    1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、
方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒
介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和出席方式;
    (2)会议拟审议的主要事项;
    (3)会议形式;
    (4)议事程序;
    (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;


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    (6)代理投票的授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理
有效期限等)、送达时间和地点;
    (7)表决方式;
    (8)会务常设联系人姓名、电话;
    (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (10)召集人需要通知的其他事项。
    2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,
并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及
其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见
的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人
和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不
派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
    D. 开会方式
    1、会议方式
    (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律法规、中国
证监会允许的其他方式开会。
    (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或委托代理人出席,现场开会时基金管理人
和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的,不影
响表决效力。
    (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
    (4)在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以
采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席
会议并表决。
    (5)会议的召开方式由召集人确定。
    2、召开基金份额持有人大会的条件
    (1)现场开会方式
    在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
    1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额
应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);
    2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人
持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规




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和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资
料相符。
    (2)通讯开会方式
    在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
    1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在表决截止日前发布至少 2 次相关提示
性公告;
    2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督
人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;
    3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额
持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表决
效力;
    4)本人直接出具书面表决意见和授权他人出具书面表决意见的基金份额持有人所代表
的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;
    5)直接出具书面表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面表决意见的代理
人提交的持有基金份额的凭证、授权委托证明等文件符合法律法规、基金合同和会议通知
的规定,并与注册登记机构记录相符。
    6)会议通知公布前已报中国证监会备案。
    E. 议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
    (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基
金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份
额持有人大会审议表决的提案。
    (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
    关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超
出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不
符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人
提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
    程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将
其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人
可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的
程序进行审议。




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    (4)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行
修改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议的召开日期应当顺延
并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,
确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师
见证后形成大会决议。现场开会可由召集人决定是否聘请公证机关现场监督。
    大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情
况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大
会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生
一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
    召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证号码或企业法人营业执照号码(事业的单位法人证书编号)、持有或代表有表决权的
基金份额数量、委托人姓名(或单位名称) 及其身份证号码或企业法人营业执照号码(事业
单位法人证书编号)等事项。
    (2)通讯方式开会
    在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日
期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。
    3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    F. 表决
    1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
    2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    (1)一般决议
    一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方
为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通
过;
    (2)特别决议
    特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含
三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终
止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
    3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公
告。


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   4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法
律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
数。
   5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
   6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐
项表决。
   G. 计票
   1、现场开会
   (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会
的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份
额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人
自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持
有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督
员共同担任监票人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可
自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
   (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票
结果。
   (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会
主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决
结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点
并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
   2、通讯方式开会
   在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名计票人在监督人派
出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知
但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名计票人进行计票,并由公证机关对其计票
过程予以公证。
   H. 生效与公告
   1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日内
报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者
出具无异议意见之日起生效。
   2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会决议。


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   3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用通讯方
式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员
姓名等一同公告。
   (三)基金合同解除和终止的理由、程序
   A.本基金合同的终止
   有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
   1、基金份额持有人大会决定终止的;
   2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6
个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
   3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6
个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
   4、基金合同生效满 3 年之日,若基金资产规模低于 2 亿元的,基金合同自动终止,同
时不得通过召开持有人大会的方式延续基金合同期限;
   5、中国证监会规定的其他情况。
   B.基金财产的清算
   1、基金财产清算组
   (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下
进行基金清算。
   (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作
人员。
   (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
组可以依法进行必要的民事活动。
   2、基金财产清算程序
   基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金
财产清算程序主要包括:
   (1)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
   (2)对基金财产进行清理和确认;
   (3)对基金财产进行估价和变现;
   (4)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
   (5)聘请律师事务所出具法律意见书;
   (6)将基金财产清算结果报告中国证监会;
   (7)参加与基金财产有关的民事诉讼;
   (8)公布基金财产清算结果;


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   (9)对基金剩余财产进行分配。
   3、清算费用
   清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算
费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
   4、基金财产按下列顺序清偿:
   (1)支付清算费用;
   (2)交纳所欠税款;
   (3)清偿基金债务;
   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
   基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
   5、基金财产清算的公告
   基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审
计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
   6、基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
   (四)争议解决方式
   对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事
人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有
权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效
的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,
仲裁费用由败诉方承担。
   争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
   本基金合同受中国法律管辖。
   (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
   本基金合同正本一式八份,除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外,基金管
理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。本基金合同可印制成册,供
投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结算机构办公场所查阅,但其效力应
以基金合同正本为准。




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                    二十五、基金托管协议的内容摘要

   (一) 托管协议当事人
   A.基金管理人(或简称“管理人”)
   名称:嘉实基金管理有限公司
   住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元
   办公地址:北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
   邮政编码:100005
   法定代表人: 经雷
   成立时间:1999 年 3 月 25 日
   批准设立机关:中国证券监督管理委员会
   批准设立文号:中国证监会证监基字[1999]5 号
   组织形式:有限责任公司(中外合资)
   注册资本:人民币壹亿伍仟万元整
   经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
   存续期间:持续经营
   B.基金托管人(或简称“托管人”)
   名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
   住所:北京市西城区金融大街 25 号
   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
   邮政编码:100033
   法定代表人: 田国立
   成立时间:2004 年 09 月 17 日
   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】12 号
   组织形式:股份有限公司
   注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
   经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据
承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融
债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;
代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门
批准的其他业务。
   存续期间:持续经营
   (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查



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    A.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对
象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金
托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资
是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
    本基金的投资范围为国内依法发行及/或上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、
公司债、短期融资券、中期票据、超级短期融资券、次级债券、地方政府债、资产支持证
券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)
等固定收益类金融工具以及现金,法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,
但需符合中国证监会的相关规定。
    本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、可
转债申购或增发新股。
    本基金对债券等固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%。如果法
律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限制,基金管
理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
    B.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进
行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
    1、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
    2、本基金对债券等固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%;
    3、基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;;
    4、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的 10%;
    5、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    6、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的 10%;
    7、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出;
    8、保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    9、本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、
可转债申购或增发新股。




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    10、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因
证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限
制的,本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    11、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规
或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投
资不再受相关限制。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。除第 7、8、10、11 项外,因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调
整。
    C.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本基金托管协议第十五
条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投
资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金
管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利
害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关
联交易名单的真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。
    若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发
生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证
监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发
生,只能进行事后结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。
    D.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间
债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及
行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易
对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市
场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手
名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更
新,新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行
结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式
的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协
商解决。




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   基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并
负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何
法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担
违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人应负责向相关交易对手追偿。基金托管人则
根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人
没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,
基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
   E.基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督,如发现
异常情况,应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助乙方的监督
和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险,基金托管人不承担
任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,
基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
   F.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基
金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
   G.基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期
纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知
后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义
进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定
期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
   H.基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对
基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改
正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本
托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
   I.若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和
其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由
基金管理人承担。
   J.基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基
金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠
对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,
情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。


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    (三)基金管理人对基金托管人的业务核查
    A.基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安
全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资
运作等行为。
    B.基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合
同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人
收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行
复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限
于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基
金管理人并改正。
    C.基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基
金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节
严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
    (四) 基金财产的保管
    A.基金财产保管的原则
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2、基金托管人应安全保管基金财产。
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。
    5、基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况双方可另行
协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令或法律法规、基金合同及本协议另有规定,
不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国结算公司结算数
据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用)。
    6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日
期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人
追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。
    7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
    B.基金募集期间及募集资金的验资




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    1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开立的“基
金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
    2、基金募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售时,募集
的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有
关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,
同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资
报告。会计师事务所提交的验资报告,需对发起资金提供方及其持有的基金份额进行专门
说明。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
    3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退
款等事宜。
    C.基金银行账户的开设和管理
    1、基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
    2、基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务以外的活动。
    3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
    4、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金
资产的支付。
    D.基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
    1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立
基金托管人与基金联名的证券账户。
    2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务以外的活动。
    3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。
    4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,
基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中
国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
    5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种
的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于
账户开立、使用的规定执行。


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    E.债券托管专户的开设和管理
    基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规
定,在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户,持有人账户和资金结算账户,并代表
基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间
债券市场债券回购主协议。
    F.其他账户的开立和管理
    1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金
托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
    2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
    G.基金财产投资的有关有价凭证等的保管
    基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于
基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。
有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管
人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。
    H.与基金财产有关的重大合同的保管
    与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署
的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另
有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度
审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金
管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以
加密方式将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。
重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。
    (五) 基金资产净值计算和会计核算
    A.基金资产净值的计算和复核与完成的时间及程序
    1、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。
    基金份额净值是指基金资产净值除以该日基金份额余额所得的单位基金份额的价值,
基金份额净值的计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从
其规定。
    基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规
定公告。
    2、复核程序




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   基金管理人每估值日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,
经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
   3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相
关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净
值的计算结果对外予以公布。基金会计核算。
   B.基金资产估值方法和特殊情形的处理
   1、估值对象
   基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产和负债。
   2、估值方法
   (1)证券交易所上市的有价证券的估值
   1)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估
值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)
估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
   2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近
交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市
价,确定公允价格;
   3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变
化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
   4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
   (2)首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
   (3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术
确定公允价值。
   (4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
   (5)中小企业私募债,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价
值的情况下,按成本估值。


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    (6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    (7)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最
新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。
    3、特殊情形的处理
    基金管理人、基金托管人按前述估值方法进行估值时,所造成的误差不作为基金份额
净值错误处理。
    C.估值错误的处理方式
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值错
误。
    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、差错类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机
构、或投资人自身的行为造成差错,导致其他当事人遭受损失的,差错责任人应当对由于
该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担
赔偿责任。
    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平
不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。
    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
    2、差错处理原则
    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行
更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差
错,给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿责任;若差错责任方已经积
极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔
偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。
    (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的
有关直接当事人负责,不对第三方负责。


                                                                                    118
         嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


   (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应
对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额
的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当
事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经
获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
   (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
   (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人行为造成基金财产损失时,基金托
管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人行为造成基金财产损失时,基
金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金
财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有
关费用,应列入基金费用,从基金资产中支付。
   (6)按法律法规规定的其他原则处理差错。
   3、差错处理程序
   差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
   (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任
方;
   (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
   (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;
   (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记机
构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。
   4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下:
   (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
   (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报告中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报告中国证
监会备案。
   (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人
先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
   (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管
理人计算结果为准。
   (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
   D.暂停估值与公告基金份额净值的情形
   1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


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    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时;
    3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利
益,已决定延迟估值;
    4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当暂停基金估值;
    5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
    E.基金会计制度
    按国家有关部门规定的会计制度执行。
    F.基金账册的建立
    基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记
录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧,应以
基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金
资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
    G.基金财务报表与报告的编制和复核
    1、财务报表的编制
    基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。
    2、报表复核
    基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,
应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。
    3、财务报表的编制与复核时间安排
    (1)报表的编制
    基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;基金管理人应当在
季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,
并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上;基金管理人应当在上半年结束之日起两个月
内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登
载在指定报刊上;基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,
将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报
告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金合同
生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    (2)报表的复核




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         嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


    基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人在复
核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行
调整,调整以国家有关规定为准。
    基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。
    基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提供基
金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
    (六)基金份额持有人名册的登记与保管
    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额
持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托
管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法
规承担责任。
    在基金托管人要求或编制中期报告和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管
人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将
所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
    (七)争议解决方式
    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不
能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,
按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对
当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。
    (八)托管协议的变更、终止与基金财产的清算
    A.托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得
与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。
    B.基金托管协议终止出现的情形
    1、基金合同终止;
    2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
    3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
    4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
    C.基金财产的清算
    1、基金财产清算组




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         嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


   (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下
进行基金清算。
   (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作
人员。
   (3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
   (4)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
组可以依法进行必要的民事活动。
   2、基金财产清算程序
   基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金
财产清算程序主要包括:
   (1)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
   (2)对基金财产进行清理和确认;
   (3)对基金财产进行估价和变现;
   (4)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
   (5)聘请律师事务所出具法律意见书;
   (6)将基金财产清算结果报告中国证监会;
   (7)参加与基金财产有关的民事诉讼;
   (8)公布基金财产清算结果;
   (9)对基金剩余财产进行分配。
   3、清算费用
   清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算
费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
   4、基金财产按下列顺序清偿:
   (1)支付清算费用;
   (2)交纳所欠税款;
   (3)清偿基金债务;
   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
   基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
   5、基金财产清算的公告
   基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审
计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。


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     嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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          嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)



                       二十六、对基金份额持有人的服务

     基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并将根据基金份额持有人的需
要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
     (一)资料寄送
     1、开户确认书和交易对账单
     首次基金交易(除基金开户外其他交易类型)后的 15 个工作日内向基金份额持有人寄
送开户确认书和交易对账单。
     2、基金份额持有人对账单
     基金管理人在每年第 1-3 季度结束后向定制纸质对账单且在季度内有交易的投资者寄
送季度对账单,在每年第 4 季度结束后向定制纸质对账单且季度内有交易或最后一个交易
日仍持有份额的投资者寄送年度对账单;每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电
子对帐单。
     3、由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或邮局
投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无
法正常收取对账单的投资者,敬请及时通过本公司网站,或拨打本公司客服热线查询、核
对、变更您的预留联系方式。
     (二)定期定额投资计划
     基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划,
投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公
告。
     (三)手机短信服务
     基金管理人向定制净值短信的基金份额持有人提供基金净值短信服务。基金份额持有
人可通过拨打客户服务电话 400-600-8800(免长途电话费)、(010)85712266,也可通过基
金管理人网站定制短信服务。
     (四)在线服务
     通过本公司网站 www.jsfund.cn,基金份额持有人还可获得如下服务:
     1、查询服务
     基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信

     查询。
     2、信息资讯服务
     投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息,包括基金的法律


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         嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)


    件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。
    3、网上交易服务服务
    投资者可登录本基金管理人网站,通过直销网上交易办理认购/申购、赎回、转换、定
期定额申购、定期定额赎回、定期定额转换、查询等业务。具体参见相关公告。
    (五)咨询服务
    1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金
产品与服务等信息,可拨打基金管理人全国统一客服电话:400-600-8800(免长途电话费)、
(010)85712266,传真:(010)65182266。
    2、网站和电子信箱
    公司网址:http://www.jsfund.cn
    电子信箱:service@jsfund.cn




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          嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)



                            二十七、其他应披露事项

     以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站(含基金管理人网站)公开披露。
序号                     临时报告名称                            披露时间              备注
 1       关于增加大连网金为嘉实旗下基金代销机构并           2019 年 1 月 4 日        含本基金
         开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告
 2       关于增加日照银行为嘉实旗下基金代销机构并           2019 年 1 月 25 日       含本基金
         开展定投及转换业务的公告
 3       关于增加奕丰基金为嘉实旗下基金代销机构并           2019 年 1 月 28 日       含本基金
         开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告
 4       关于增加唐鼎耀华为嘉实旗下基金代销机构并           2019 年 2 月 28 日       含本基金
         开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告
 5       关于嘉实基金管理有限公司旗下基金参与嘉实           2019 年 3 月 8 日        含本基金
         财富定投业务的公告
 6       关于增加招商银行为嘉实旗下基金代销机构的           2019 年 4 月 26 日       含本基金
         公告




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         嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)



                   二十八、招募说明书存放及查阅方式

   本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所,投资者可在营
业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文
本的内容与所公告的内容完全一致。




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     嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年 1 月 23 日更新)



                            二十九、备查文件

1、中国证监会核准嘉实纯债债券型发起式证券投资基金募集的文件;
2、《嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》;
3、《嘉实纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》;
4、法律意见书;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件和营业执照;
7、中国证监会要求的其他文件。
存放地点:基金管理人、基金托管人处
查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。




                                                                嘉实基金管理有限公司
                                                                    2020 年 1 月 23 日




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