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嘉实稳鑫纯债债券:嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年1月23日更新)下载
 嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招
             募说明书摘要
                            (2020年1月23日更新)




                      基金管理人:嘉实基金管理有限公司
                      基金托管人:中信银行股份有限公司


                                   重要提示
    嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2016 年 6 月
12 日证监许可【2016】1251 号《关于准予嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金注册的批复》
注册募集。本基金基金合同于 2016 年 7 月 15 日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理
本基金。
    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不
保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
    根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更新与
修订基金合同、托管协议相关的内容,包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购
与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基
金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节,并对基金管理人、基金托管
人等信息一并更新。
           嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)



                                    一、基金管理人


(一) 基金管理人基本情况


1、基本信息


名称             嘉实基金管理有限公司

注册地址         中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

办公地址         北京市建国门北大街8号华润大厦8层

法定代表人       经雷

成立日期         1999年3月25日

注册资本         1.5 亿元

股权结构         中诚信托有限责任公司40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立

                 信投资有限责任公司30%。

存续期间         持续经营

电话             (010)65215588

传真             (010)65185678

联系人           胡勇钦

       嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25

日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总

部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公

司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。



(二) 主要人员情况


1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

       牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管
理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;
银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业
务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委

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         嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)


员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
    赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。
    朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;
国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
    韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公
司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
     Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。
曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商
品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)
全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。
    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,
2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,
美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
    王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA 教育中心主任。




                                                                                      3
         嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)


    经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特
许金融分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事
总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。
    张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经
理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有限公司财务总监。
    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年
10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
    罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事
务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10
月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监,现任基金运营总监。
    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管
理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。



2、基金经理

    (1)现任基金经理




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         嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)


    曲扬女士,硕士研究生,15 年证券从业经验,具有基金从业资格,中国国籍。曾任中
信基金任债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主管,2010 年 6 月加入
嘉实基金管理有限公司任基金经理助理,现任职于固定收益业务体系全回报策略组。2011
年 11 月 18 日至 2012 年 11 月 21 日任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2015 年
4 月 18 日至 2019 年 11 月 2 日任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金基
金经理、2015 年 4 月 18 日至 2019 年 11 月 2 日任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 3 月 18 日至 2019 年 11 月 2 日任嘉实稳祥纯债债
券型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至 2018 年 12 月 4 日任嘉实新常态灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月 17 日至 2017 年 11 月 9 日任嘉实稳丰纯债债券
型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉实主题增强灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 14 日至 2019 年 3 月 20 日任嘉实价值增强灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 21 日至 2019 年 7 月 23 日任嘉实新添
瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 2 月 28 日至 2018 年 10 月 8 日任嘉实新
添程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 21 日至 2019 年 11 月 2 日任嘉实
稳怡债券型证券投资基金基金经理、2017 年 8 月 24 日至 2018 年 4 月 10 日任嘉实稳悦纯债
债券型证券投资基金基金经理、2012 年 12 月 11 日至 2019 年 12 月 28 日任嘉实纯债债券型
发起式证券投资基金基金经理、2013 年 5 月 21 日至 2019 年 12 月 28 日任嘉实丰益纯债定
期开放债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至 2019 年 12 月 28 日任嘉实策略
优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2011 年 11 月 18 日至今任嘉实债券开放式证
券投资基金基金经理、2014 年 4 月 18 日至今任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、
2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金经理、2016 年
3 月 18 日至今任嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至今任嘉实
新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至今任嘉实新财富灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新优选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新思路灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、2016 年 7 月 15 日至今任嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 8 月
25 日至今任嘉实安益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 9 月 13 日至今任嘉实
稳泽纯债债券型证券投资基金基金经理、2017 年 3 月 9 日至今任嘉实稳元纯债债券型证券
投资基金基金经理、2017 年 3 月 16 日至今任嘉实稳熙纯债债券型证券投资基金基金经理、
2017 年 9 月 28 日至今任嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019
年 1 月 8 日至今任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2019 年 11 月 7 日
至今任嘉实致华纯债债券型证券投资基金基金经理。
    崔思维女士,硕士研究生,具有 8 年证券从业经验。2011 年 7 月加入嘉实基金管理有
限公司,曾任产品管理部产品经理,现任职于固定收益业务体系全回报策略组。2017 年 7


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         嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)


月 6 日至 2019 年 11 月 23 日任嘉实稳熙纯债债券型证券投资基金基金经理、2018 年 7 月 7
日至 2019 年 9 月 24 日任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金经理。2017 年 7
月 6 日至今任嘉实稳荣债券型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 6 日至今任嘉实稳瑞纯
债债券型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 6 日至今任嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基
金基金经理、2017 年 7 月 6 日至今任嘉实稳泽纯债债券型证券投资基金基金经理、2019 年
4 月 26 日至今任嘉实中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金经理、2019 年 8 月 6
日至今任嘉实致元 42 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、2019 年 11 月 19 日至今
任嘉实商业银行精选债券型证券投资基金基金经理、2019 年 12 月 16 日至今任嘉实中债 3-5
年国开行债券指数证券投资基金基金经理。
    (2)历任基金经理
    本基金无历任基金经理。



3、债券投资决策委员会

    债券投资决策委员会的成员包括:公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、
固定收益体系策略组组长王茜女士、胡永青先生、王怀震先生。



4、上述人员之间均不存在近亲属关系。




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         嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)



                                   二、基金托管人

    (一)基金托管人基本情况
    名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)
    住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    法定代表人:李庆萍
    成立时间:1987 年 4 月 20 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:489.35 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号
    联系人:中信银行资产托管部
    联系电话:4006800000
    传真:010-85230024
    客服电话:95558
    网址:bank.ecitic.com
    经营范围:保险兼业代理业务(有效期至 2020 年 09 月 09 日);吸收公众存款;发放
短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发
行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买
卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结
汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、
企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构
批准的其他业务。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经
相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的
经营活动。)
    中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于 1987 年,是中国改革开放中最早成立的新兴
商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行,并以屡创中国现代金融
史上多个第一而蜚声海内外,为中国经济建设做出了积极贡献。2007 年 4 月,本行实现在
上海证券交易所和香港联合交易所 A+H 股同步上市。
    本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景,充分发挥中信集团金融与实业并举的
独特竞争优势,坚持“以客为尊”,秉承“平安中信、合规经营、科技立行、服务实体、
市场导向、创造价值”的经营理念,向企业客户和机构客户提供公司银行业务、国际业务、

                                                                                      7
         嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)


金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业务、托管业务等综合金融解决方案,向
个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行
等多元化金融产品及服务,全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。
    截至 2018 年末,本行在国内 146 个大中城市设有 1,410 家营业网点,同时在境内外下
设 6 家附属公司,包括中信国际金融控股有限公司、信银(香港)投资有限公司、中信金融
租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中信百信银行股份有限公司和阿尔
金银行。其中,中信国际金融控股有限公司子公司中信银行(国际)有限公司,在香港、澳
门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 38 家营业网点。信银(香港)投资有限公司在
香港和中国内地设有 3 家子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立
的国内首家具有独立法人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 6 家营业网点和 1
个私人银行中心。
    30 多年来,本行坚持服务实体经济,稳健经营,与时俱进。经过 30 余年的发展,本行
已成为一家总资产规模超 6 万亿元、员工人数近 6 万名,具有强大综合实力和品牌竞争力的
金融集团。2018 年,本行在英国《银行家》杂志“全球银行品牌 500 强排行榜”中排名第
24 位;本行一级资本在英国《银行家》杂志“世界 1000 家银行排名”中排名第 27 位。
    (二)主要人员情况
    方合英先生,中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于 2018 年 9 月加入本行董
事会。方先生自 2014 年 8 月起任本行党委委员,2014 年 11 月起任本行副行长,2017 年 1
月起兼任本行财务总监,2019 年 2 月起任本行党委副书记。方先生现同时担任信银(香港)
投资有限公司、中信银行(国际)有限公司及中信国际金融控股有限公司董事。此前,方先
生于 2013 年 5 月至 2015 年 1 月任本行金融市场业务总监,2014 年 5 月至 2014 年 9 月兼任
本行杭州分行党委书记、行长;2007 年 3 月至 2013 年 5 月任本行苏州分行党委书记、行长;
2003 年 9 月至 2007 年 3 月历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长;1996 年 12 月
至 2003 年 9 月在本行杭州分行工作,历任信贷部科长、副总经理,富阳支行行长、党组书
记,国际结算部副总经理,零售业务部副总经理,营业部总经理;1996 年 7 月至 1996 年 12
月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任;1992 年 12 月至 1996 年 7 月在浙江银行学校实
验城市信用社信贷部工作,历任信贷员、经理、总经理助理;1991 年 7 月至 1992 年 12 月
在浙江银行学校任教师。方先生为高级经济师,毕业于北京大学,获高级管理人员工商管
理硕士学位,拥有二十余年中国银行业从业经验。
    杨毓先生,中信银行副行长,分管托管业务。杨先生自 2015 年 7 月起任本行党委委员,
2015 年 12 月起任本行副行长。此前,杨先生 2011 年 3 月至 2015 年 6 月任中国建设银行江
苏省分行党委书记、行长;2006 年 7 月至 2011 年 2 月任中国建设银行河北省分行党委书记、
行长;1982 年 8 月至 2006 年 6 月在中国建设银行河南省分行工作,历任计财处副处长,信
阳分行副行长、党委委员,计财处处长,郑州市铁道分行党委书记、行长,郑州分行党委


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         嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)


书记、行长,河南省分行党委副书记、副行长(主持工作)。杨先生为高级经济师,研究生
学历,管理学博士。
    杨璋琪先生,中信银行资产托管部副总经理(主持工作),硕士研究生学历。杨先生
2018 年 1 月至 2019 年 3 月,任本行金融同业部副总经理;2015 年 5 月至 2018 年 1 月,任
本行长春分行副行长;2013 年 4 月至 2015 年 5 月,任本行机构业务部总经理助理;1996
年 7 月至 2013 年 4 月,就职于本行北京分行(原总行营业部),历任支行行长、投资银行
部总经理、贸易金融部总经理。
    (三)基金托管业务经营情况
    2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员
会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则,切实履行
托管人职责。
    截至 2019 年半年末,中信银行托管 140 只公开募集证券投资基金,以及基金公司、证
券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产,托管总规
模达到 8.79 万亿元人民币。
    (四)基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标。强化内部管理,确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全
面严格的贯彻执行;建立完善的规章制度和操作规程,保证基金托管业务持续、稳健发展;
加强稽核监察,建立高效的风险监控体系,及时有效地发现、分析、控制和避免风险,确
保基金财产安全,维护基金份额持有人利益。
    2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会,负责全行的风险控制
和风险防范工作;托管部内设内控合规岗,专门负责托管部内部风险控制,对基金托管业
务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。
    3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定,以
控制和防范基金托管业务风险为主线,制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信
银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套
规章制度,涵盖证券投资基金托管业务的各个环节,保证证券投资基金托管业务合法、合
规、持续、稳健发展。
    4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等,从制度
上、人员上保证基金托管业务稳健发展;建立了安全保管基金财产的物质条件,对业务运
行场所实行封闭管理,在要害部门和岗位设立了安全保密区,安装了录像、录音监控系统,
保证基金信息的安全;建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度,确保所托管的基
金财产独立运行;营造良好的内部控制环境,开展多种形式的持续培训,加强职业道德教
育。
    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


                                                                                      9
        嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)


   基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议
和有关法律法规及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计
算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传
推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
   如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基
金合同和有关法律法规及规章的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限
期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金托管人发现
基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人将以书面形式报
告中国证监会。




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           嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)



                                   三、相关服务机构


(一) 基金份额发售机构


1、直销机构


   (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

    办公地址         北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层

    电话             (010)65215588               传真        (010)65215577

    联系人           黄娜

   (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

    办公地址         中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

                     楼 09-14 单元

    电话             (021)38789658               传真        (021)68880023

    联系人           邵琦

   (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

    办公地址         成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

                     单元

    电话             (028)86202100               传真        (028)86202100

    联系人           王启明

   (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

    办公地址         深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

    电话             0755-84362200                 传真        (0755)25870663

    联系人           陈寒梦

   (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

    办公地址         青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

    电话             (0532)66777997              传真        (0532)66777676

    联系人           胡洪峰

   (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

    办公地址         杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室


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           嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)



    电话             (0571)88061392               传真       (0571)88021391

    联系人           王振

    (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

    办公地址         福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元

    电话             (0591)88013670               传真       (0591)88013670

    联系人           吴志锋

        (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

    办公地址         南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

    电话             (025)66671118                传真       (025)66671100

    联系人           徐莉莉

        (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

    办公地址         广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元

    电话             (020)62305005                传真       (020)62305005

    联系人           周炜




2、代销机构



序 号     代销机构名称                     代销机构信息
    1     腾安基金销售(深圳)有限公司       办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海
                                           大厦 15 楼
                                           法定代表人:刘明军
                                           联系人:谭广锋
                                           电话:0755-86013388-80618
                                           传真:-
                                           客服电话:95017
                                           网址:http://www.tenganxinxi.com 或
                                           http://www.txfund.com
    2     上海万得基金销售有限公司         办公地址:中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9
                                           楼
                                           法定代表人:王廷富


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           嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)


                                           联系人:姜吉灵
                                           电话:021-68882280
                                           传真:021-68882281
                                           客服电话:400-821-0203
                                           网址:https://www.520fund.com.cn/
   基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并
在基金管理人网站公示。



(二) 登记机构


名称            嘉实基金管理有限公司

住所            中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

                楼 09-14 单元

办公地址        北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

法定代表人      经雷

联系人          彭鑫

电话            (010)65215588

传真            (010)65185678




(三) 出具法律意见书的律师事务所


名称                上海市源泰律师事务所

住所、办公地址      上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人              廖海                     联系人       范佳斐

电话                (021)51150298-827      传真         (021) 51150398

经办律师            刘佳、范佳斐




(四) 审计基金财产的会计师事务所


名称                   普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)



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           嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)



住所                 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大

                     厦 507 单元 01 室

办公地址             上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心

                     11 楼

法定代表人           李丹                    联系人       周祎

电话                 (021)23238888         传真         (021)23238800

经办注册会计师       薛竞、周祎




                                      四、基金名称

    本基金名称:嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金



                                    五、基金的类型

    本基金类型:债券型证券投资基金、契约型开放式



                                  六、基金的投资目标

    本基金在严格控制风险的前提下,通过积极主动的投资管理,力争实现基金资产的长
期稳健增值。



                                  七、基金的投资范围

    本基金主要投资于固定收益类金融工具,具体包括:国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分、央行票据、短期融资券、超短期融
资券、中期票据等债券,以及资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存
款、定期存款及其他银行存款)、国债期货、现金等固定收益类金融工具,以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债
的纯债部分除外)、可交换债券。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。



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        嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)


    基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;每个
交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等;国债期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。



                              八、基金的投资策略

    (1)债券投资策略
    本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风
险变化等因素,并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下的估值水平、预期收益和预
期风险特征,在符合本基金相关投资比例规定的前提下,决定组合的久期水平、期限结构
和类属配置,并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的投资收益。
    1、利率策略
    本基金将通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析,积极主动的预测未来的利率
趋势。组合久期是反映利率风险最重要的指标,本基金管理人将根据相关因素的研判调整
组合久期。如果预期利率下降,本基金将增加组合的久期,以较多地获得债券价格上升带
来的收益;反之,如果预期利率上升,本基金将缩短组合的久期,以减小债券价格下降带
来的风险。
    2、信用债券投资策略
    本基金通过承担适度的信用风险来获取信用溢价,主要关注个别债券的选择和行业配
置两方面。在定性与定量分析结合的基础上,通过自下而上的策略,在信用类固定收益金
融工具中进行个债的精选,结合适度分散的行业配置策略,构造和优化组合。
    通过采用“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析,包括宏观信用环境分析、行
业趋势分析、管理层素质与公司治理分析、运营与财务状况分析、债务契约分析、特殊事
项风险分析等,依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源,深入分析挖掘发
债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况,严格遵守嘉实信用分析流程,执行嘉实信
用投资纪律。
    1)个别债券选择
    首先,本基金依据“嘉实信用分析系统”的研究成果,执行“嘉实投资备选库流程”,
生成或更新买入信用债券备选库,强化投资纪律,保护组合质量。
    其次,本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债。本基金根据个债的类属、信
用评级、收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理)、剩余期限、久
期、凸性、流动性(发行总量、流通量、上市时间)等指标,结合组合管理层面的要求,决
定是否将个债纳入组合及其投资数量。


                                                                                     15
           嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)


    再有,因信用改善而支持本基金投资的个债信用指标可以包括但不限于:更稳定或增
强的现金流、通过自由现金流增强去杠杆的财务能力、资产估值更利于支持债务、更强大
的公司管理、更稳定或更高的市场占有率、更易于获得资金等;个债因信用恶化而支持本
基金卖出的指标可以包括但不限于:发债企业出现坏于分析师预期的情况、发债企业没有
去杠杆的财务能力、发债企业覆盖债务的资产减少、发债企业市场竞争地位恶化、发债企
业获得资金的途径减少、发债企业发生管理层的重大变化、个债已达到本基金对其设定的
目标价格、本基金对该个债评估的价格上行空间有限等。
    2)行业配置
    宏观信用环境变化,影响同一发债人的违约概率,影响不同发债人间的违约相关度,
影响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率,影响不同信用等级发债人的
违约概率。同时,不同行业对宏观经济的相关性差异显著,不同行业的潜在违约率差异显
著。本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台,基于深入的宏观信用环境、
行业发展趋势等基本面研究,运用定性定量模型,在自下而上的个债精选策略基础上,采
取适度分散的行业配置策略,从组合层面动态优化风险收益。
    3)信用风险控制措施
    本基金实施谨慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略,当发债
企业的基本面情况出现恶化时,运用“尽早出售(first sale, best sale)”策略,控制
投资风险。
    本基金使用各信用级别持仓量、行业分散度、组合持仓分布、各项重要偿债指标范围
等描述性统计指标,还运用 VaR、Credit Metrics、Credit Portfolio Views 等模型,估计
组合在给定置信水平和事件期限内可能遭受的最大损失,以便有效评估和控制组合信用风
险暴露。
    3、期限结构配置策略
    本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,在给定组合久期以及其
他组合约束条件的情形下,通过嘉实债券组合优化数量模型,确定最优的期限结构。本基
金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。
    4、骑乘策略
    本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。当债券收益率曲线比较陡峭时,也即
相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于
相对高位的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,债券的收益率水平将
会较投资期初有所下降,对应的将是债券价格的走高,而这一期间债券的涨幅将会高于其
他期间,这样就可以获得丰厚的价差收益即资本利得收入。
    5、息差策略




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        嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)


   本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得的资金投资于债
券,利用杠杆放大债券投资的收益。
   (2)国债期货投资策略
   1、有效控制投资组合杠杆水平,做多利率债品种
   本基金将在深入研究宏观经济形势和影响利率水平各项指标的基础上,预判利率债品
种的后期表现,在有效控制组合杠杆水平的基础上,充分利用国债期货保证金交易特点,
灵活调整组合国债期货多头仓位。
   2、国债期货的套期保值
   本基金在综合分析经济基本面、资金面和政策面的基础上,结合组合内各利率债持仓
结构的基础上,按照“利率风险评估——套期保值比例计算——保证金、期现价格变化等
风险控制”的流程,构建并实时调整利率债的套期保值组合。
   3、信用利差交易
   利率风险是信用债的重要风险组成。本基金将在基于经济形势和信用风险预期的基础
上,利用国债期货,对于信用债的利率风险部分进行一定程度的套期保值,实现信用利差
交易,即在预期信用利差缩窄的情况下,做空国债期货,做多信用债,在预期信用利差变
宽的情况下,做多国债期货,做空信用债。
   (3)资产支持证券投资策略
   本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,通过宏观经济、提前偿还率、资产
池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,对个券进行风险分析和价值评估后
选择风险调整后收益高的品种进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模
并进行分散投资,以降低流动性风险。
   (4)投资决策依据和决策程序
   1)投资决策依据
   法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有关规
定。
   宏观经济和上市公司的基本面数据。
   投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内,选
择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
   2)投资决策程序
   公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、
投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。
   投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对市场的判断决定本
计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。




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        嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)


   在既定的投资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型,由基金
经理选择符合投资策略的品种进行投资。
   独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保证基
金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。
   动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合本基金的现
金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态的调整,使之不断
得到优化。
   风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小
组进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。



                           九、基金的业绩比较基准

   本基金业绩比较基准:按税后计算的中国人民银行公布的一年期银行定期存款收益率
+1.2%
   本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取的收
益,力争获取相对稳健的绝对回报,追求委托财产的保值增值。
   基金合同约定的业绩比较基准仅是投资目标参考而不是基金管理人的保证。
   如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。



                           十、基金的风险收益特征

   本基金为债券型证券投资基金,风险与收益高于货币市场基金,低于股票型基金、混
合型基金。



                           十一、基金投资组合报告

   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   本基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 7 月 15 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。




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         嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)


   本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数
据未经审计。


1. 报告期末基金资产组合情况
  序号              项目                  金额(元 )                 占基金总资产的比例(%)
    1      权益投资                                             -                               -
           其中:股票                                           -                               -
    2      基金投资                                             -                               -
    3      固定收益投资                       1,913,636,212.00                              97.46
           其中:债券                         1,913,636,212.00                              97.46
           资产支持证券                                         -                               -
    4      贵金属投资                                           -                               -
    5      金融衍生品投资                                       -                               -
    6      买入返售金融资产                                     -                               -
           其中:买断式回购
           的买入返售金融资                                     -                               -
           产
           银行存款和结算备
    7                                            13,993,088.83                               0.71
           付金合计
    8      其他资产                              35,910,502.89                               1.83
    9      合计                               1,963,539,803.72                          100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末,本基金未持有股票。


3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
报告期末,本基金未持有股票。


4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序号             债券品种               公允价值(元)              占基金资产净值比例(%)
   1     国家债券                                                -                              -
   2     央行票据                                                -                              -
   3     金融债券                                621,147,052.00                             40.09
         其中:政策性金融债                      167,166,552.00                             10.79
   4     企业债券                                695,311,760.00                             44.88
   5     企业短期融资券                           60,360,000.00                              3.90
   6     中期票据                                536,817,400.00                             34.65
   7     可转债(可交换债)                                      -                              -
   8     同业存单                                                -                              -
   9     其他                                                    -                              -
  10     合计                                  1,913,636,212.00                         123.52


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         嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)



 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                占基金资产净值
序号   债券代码     债券名称           数量(张)            公允价值(元)
                                                                                  比例(%)
                    18 桂铁投
 1     011802071                               600,000          60,360,000.00             3.90
                     SCP002
 2      112274     15 金街 02                  600,000          59,946,000.00             3.87
 3      170310     17 进出 10                  500,000          50,585,000.00             3.27
                   16 南宁城投
 4     101660031                               400,000          40,040,000.00             2.58
                     MTN001
 5      160215     16 国开 15                  400,000          40,016,000.00             2.58

 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
 投资明细
 报告期末,本基金未持有资产支持证券。


 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
 细
 报告期末,本基金未持有贵金属投资。


 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
 报告期末,本基金未持有权证。


 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
 报告期内,本基金未参与股指期货交易。

 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
 报告期内,本基金未参与国债期货交易。

 11. 投资组合报告附注

 (1)
 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一

 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

 (2)
 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

 (3) 其他资产构成


                                                                                         20
            嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)


  序
                         名称                                     金额(元)
  号
  1       存出保证金                                                                 54,453.17
  2       应收证券清算款                                                                         -
  3       应收股利                                                                               -
  4       应收利息                                                                35,856,049.72
  5       应收申购款                                                                             -
  6       其他应收款                                                                             -
  7       待摊费用                                                                               -
  8       其他                                                                                   -
  9       合计                                                                    35,910,502.89

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。


(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金未持有股票。




                                    十二、基金的业绩

       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                                                        业绩比较
                             净值增长     业绩比较
                 净值增长                               基准收益
   阶段                      率标准差     基准收益                     ①-③        ②-④
                   率①                                 率标准差
                               ②           率③
                                                          ④
自基金合           -1.73%        0.14%         1.27%        0.01%        -3.00%          0.13%
同(2016
年 7 月 15
日)生效起
至 2016 年
12 月 31 日
2017 年              0.95%       0.06%         2.74%        0.01%        -1.79%          0.05%
2018 年              6.13%       0.04%         2.74%        0.01%         3.39%          0.03%
2019 年 1            2.09%       0.04%         1.35%        0.01%         0.74%          0.03%
月 1 日至 6

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           嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)


月 30 日


(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

的比较




图:嘉实稳鑫纯债债券基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比

                                              图

                         (2016 年 7 月 15 日至 2019 年 6 月 30 日)

    注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,

建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)

的有关约定。




                              十三、基金的费用与税收


(一) 与基金运作有关的费用

    1. 基金费用的种类
    (1)     基金管理人的管理费;
    (2)     基金托管人的托管费;


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        嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)


   (3)     《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
   (4)     《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费;
   (5)     基金份额持有人大会费用;
   (6)     基金的证券、期货交易费用;
   (7)     基金的银行汇划费用;
   (8)     证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用等;
   (9)     按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
   2. 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   (1)     基金管理人的管理费;
   本基金每日应计提的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
   H=E×0.3 %÷当年天数
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
   (2)     基金托管人的托管费
   本基金每日应计提的托管费按前一日基金资产净值的 0.12%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
   H=E×0.12%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金托管费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给
基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
   上述“1、基金费用的种类中第(3)-(9)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



(二) 与基金销售有关的费用


   1、申购费

   本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率

越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:


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            嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)




                      申购金额(含申购费)                       申购费率

                            M<100 万元                             0.8%

                     100 万元≤M<300 万元                         0.5%

                      300 万元≤M<500 万元                        0.3%

                            M≥500 万元                  按笔收取,单笔 1000 元

       个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其

申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,

申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直

销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%。

优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费

率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式

申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。

       注:2014 年 9 月 2 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收

费基金产品的公告》,自 2016 年 7 月 25 日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后

端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统

交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:

                                                              基金网上直销
                             持有期限(T)
                                                            后端申购优惠费率

                               0
                             1 年≤T<3 年                        0.05%
                                T≥3 年                          0.00%

       本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公

告。

       本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用,不列入基金财产。

       2、赎回费

       本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按

照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

       本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,赎回费100%计入基金财产。

       本基金基金份额的赎回费率具体如下:

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         嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)



             持有期限(T)                                       赎回费率

                   T<7天                                           1.5%

                7天≤T<1年                                          0.1%

                   T≥1年                                            0%

   基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于

新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

   基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门

要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。


    3、转换费
    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机
构。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3. 《基金合同》生效前的相关费用;
    4. 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (四)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



                     十四、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在
本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主
要更新内容如下:
    1、在“重要提示”部分:本次更新招募说明书更新的主要内容。

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        嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 1 月 23 日更新)


   2、在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关内容。
   3、在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关内容。
   4、在“五、相关服务机构”部分:更新相关直销机构、会计师事务所的信息。
   5、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更
新了与修订基金合同、托管协议相关的内容,包括“重要提示”、“释义”、“基金份额
的申购与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、
“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节。




                                                                    嘉实基金管理有限公司
                                                                        2020 年 1 月 23 日




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