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长城稳健:长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2020年第1号)下载
长城稳健增利债券型证券投资基金
     更新的招募说明书摘要
         (2020 年第 1 号)




     基金管理人:长城基金管理有限公司

     基金托管人:中国建设银行股份有限公司


             二〇二〇年二月
                                     长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


    长城稳健增利债券型证券投资基金于2008年5月16日经中国证券监督管理委员会证监许

可【2008】706号文批准发起设立。基金合同于2008年8月27日生效。



                                   重要提示


    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书、基金产品资料概要和基

金合同;基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨

慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即

成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合

同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则

等差异带来的特有风险,包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、监

管规则变化的风险等。基金根据投资策略需要或市场环境变化,可选择将部分基金资产投资

于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。

    本基金本次更新招募说明书系根据《关于长城稳健增利债券型证券投资基金调整基金费

用、增设基金份额并相应修改基金合同部分条款的公告》与本次修改后的本基金基金合同内

容,相应更新招募说明书的释义、基金份额的申购与赎回、基金资产的估值、基金的收益分

配、基金的费用与税收、基金的信息披露等章节内容,并更新了基金管理人管理基金情况,

上述内容更新截止日为2020年1月31日。除另有说明外,本招募说明书所载其他内容截止日

为2019年8月26日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日,财务数据未经审计。

    本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。




                                        1
                                       长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


一、基金管理人

   (一)基金管理人概况

    1、名称:长城基金管理有限公司

    2、住所:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层

    3、办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层

    4、法定代表人:王军

    5、组织形式:有限责任公司

    6、设立日期:2001 年 12 月 27 日

    7、电话:0755-23982338             传真:0755-23982328

    8、联系人:袁柳生

    9、管理基金情况:目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深

300 指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、

长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城

品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证

券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证

券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长

城稳健成长灵活配置混合型证券投资基金、长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金、

长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工

资宝货币市场基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证

券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型

证券投资基金、长城久祥灵活配置混合型证券投资基金、长城行业轮动灵活配置混合型证

券投资基金、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润灵活配置混合型证券投资基金、

长城久益灵活配置混合型证券投资基金、长城久源灵活配置混合型证券投资基金、长城久

鼎灵活配置混合型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投

资基金、长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证券

投资基金、长城创业板指数增强型发起式证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活配置混合

型证券投资基金、长城收益宝货币市场基金、长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金、

长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金、长城久荣纯债定期开放债券型发起式证券投资基

金、长城中证 500 指数增强型证券投资基金、长城久惠灵活配置混合型证券投资基金、长

                                          2
                                     长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


城久悦债券型证券投资基金、长城核心优势混合型证券投资基金、长城量化精选股票型证

券投资基金、长城港股通价值精选多策略混合型证券投资基金、长城研究精选混合型证券

投资基金、长城短债债券型证券投资基金、长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投

资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉裕六个月定期开放债券型证

券投资基金、长城量化小盘股票型证券投资基金等五十一只基金。

    10、客户服务电话:400-8868-666

    11、注册资本:壹亿伍千万元人民币

    12、股权结构:

                       持股单位                       占总股本比例

          长城证券股份有限公司                           47.059%

          东方证券股份有限公司                           17.647%

          中原信托有限公司                               17.647%

          北方国际信托股份有限公司                       17.647%

                         合计                              100%

   (二)基金管理人主要人员情况

   1、董事、监事及高管人员介绍

   (1)董事

    王军先生,董事长,学士。曾任中国华能集团有限公司财务部副主任,1999 年 7 月
进入中国华能集团工作,历任主管、副处长、处长,副主任等职务。
   熊科金先生,董事、总经理,硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责

人,中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人,华夏证券有限

公司江西管理总部总经理,中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限

公司筹备组负责人,银河基金管理有限公司副总经理、总经理。

    何伟先生,董事,硕士。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开
发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司,1993 年 2 月起历任君安证券有限公司投资
二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理,国
泰君安证券股份有限公司总裁助理,华富基金管理有限公司(筹)拟任总经理,国泰君安
证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁,长城证券股份有限公司总裁、党委副书记,长
城基金管理有限公司董事长。
    杨超先生,董事,博士。现任长城证券股份有限公司金融研究所所长助理(主持工作),
首席研究员。曾任职于安徽省冶金科学院研究所、天津港集团财务公司、鹏华基金管理有

                                        3
                                      长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



限公司。2012 年 4 月起加入长城证券股份有限公司,历任长城证券金融研究所行业三部
经理、新兴产业部经理。
    杨玉成先生,董事,硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书,东方金

融控股(香港)有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大

学财政系教师,君安证券有限公司证券投资部总经理助理,上海大众科技创业(集团)股

份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,上海申能资产管理有限公司董事、副总经理,

东方证券股份有限公司财务总监、副总经理,申能集团财务有限公司董事、总经理。

    姬宏俊先生,董事,硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老

干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省

分行信贷一处副处长。

    金树良先生,董事,硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京

大学经济学院国际经济系。1992 年 7 月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资

有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总

经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及

总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。

    万建华先生,独立董事,硕士。现任上海市互联网金融行业协会会长,通联支付网络

股份有限公司董事。曾任中国人民银行资金管理司处长,招商银行总行常务副行长兼上海

分行行长(期间兼任长城证券股份有限公司董事长、国通证券有限责任公司(现招商证券股

份有限公司)董事长),中国银联股份有限公司党委书记、总裁,上海国际集团党委副书记、

副董事长、总经理,国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长,证通股份有限公司董

事长。

     唐纹女士,独立董事,学士,现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师,中国
国际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长,中国华能集团香港公司副总经理、党委书
记。
    徐英女士,独立董事,学士。现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师,海南

汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理,长城证券股份有限公司总经理、董事长、

党委书记,景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事,新华资产管理股份

有限公司副董事长。

    鄢维民先生,独立董事,学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上

市公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任,深圳市体


                                         4
                                       长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



改委宏观调控处、企业处副处长,深圳市证券管理办公室公司审查处处长,招银证券公司

副总经理。

    (2)监事

    吴礼信先生,监事会主席,会计师、中国注册会计师(非执业)。现任长城证券股份有

限公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会

计师事务所审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公

司资金结算部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003 年进入长

城证券股份有限公司,任财务部总经理。

    曾广炜先生,监事,高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险

控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司,

2003 年 1 月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经

理、财务中心总经理、风险控制部总经理。
     杨斌先生,监事,硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监。曾就职

于中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处,自 1998 年 7 月至 2015 年 5 月先后于上

海证监局稽查处、案件审理处、案件调查一处、机构监管一处、期货监管处、法制工作处

等部门任职,历任科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长。

    黄魁粉女士,监事,硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月

进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服

务中心工作。
     何小乐女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书。2003 年 7 月起

先后任职于中国农业银行四川省分行、花旗银行(中国)有限公司成都分行任客户经理,

2010 年 10 月至 2018 年 2 月就职于成都弘俊投资管理有限公司历任投资经理、总经理。

    袁柳生先生,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司综合管理部总经理。2008 年 6

月至 2014 年 2 月任职于长城基金管理有限公司综合管理部,2014 年 3 月至 2018 年 4 月任

长城嘉信资产管理有限公司综合运营部总监。

    王燕女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。

2007 年 5 月进入长城基金管理有限公司,曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作,

2010 年 8 月进入综合管理部从事财务会计工作。

    张静女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根

士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。

    (3)高级管理人员


                                          5
                                       长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


    王军先生,董事长,简历同上。

    熊科金先生,董事、总经理,简历同上。

    彭洪波先生,副总经理兼国际业务部总经理,硕士。曾就职于长城证券股份有限公司,

历任深圳东园路营业部电脑部经理,公司电子商务筹备组项目经理,公司审计部技术主审。

2002 年 3 月进入长城基金管理有限公司,历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门

总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理、信息技

术部总经理。

    杨建华先生,副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、基金

经理,硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长

城证券股份有限公司。2001 年 10 月进入长城基金管理有限公司工作,曾任公司总经理助

理、研究部总经理。

    沈阳女士,副总经理兼机构理财部总经理,硕士。曾就职于广发证券股份有限公司、

中国证券报、恒生投资管理有限公司、博时基金管理有限公司、浙商基金管理有限公司。

2019 年 1 月加入长城基金管理有限公司。

    赵建兴先生,副总经理兼电子商务部、信息技术部总经理,硕士。曾就职于天津通信

广播公司、光宝电子(天津)有限公司、北京长天集团、长城基金管理有限公司、宝盈基金

管理有限公司。2017 年 6 月加入长城基金管理有限公司,历任总经理助理、信息技术部和

电子商务部总经理。

    车君女士,督察长兼监察稽核部总经理,硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限

公司,1993 年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一

处、机构监管二处、党办等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研

员等职务。

    2、本基金基金经理简历
     蔡旻先生,FRM,厦门大学金融工程专业经济学学士及硕士。2010 年进入长城基金

管理有限公司,曾任固定收益部债券研究员,“长城货币市场证券投资基金”基金经理助

理。自 2015 年 1 月至 2016 年 11 月任“长城岁岁金理财债券型证券投资基金”基金经理,

自 2015 年 1 月至 2016 年 11 月任“长城淘金一年期理财债券型证券投资基金”基金经理,

自 2015 年 12 月至 2017 年 7 月任“长城保本混合型证券投资基金”,自 2016 年 3 月至 2017

年 7 月任“长城新优选混合型证券投资基金”基金经理,自 2016 年 4 月至 2017 年 7 月任

“长城新视野混合型证券投资基金”基金经理,自 2016 年 5 月至 2018 年 8 月任“长城久

                                           6
                                       长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


惠保本混合型证券投资基金”基金经理。自 2015 年 12 月至 2018 年 11 月任“长城久祥保

本混合型证券投资基金”基金经理。自 2016 年 5 月至 2019 年 1 月任“长城久盈纯债分级

债券型证券投资基金”基金经理,自 2016 年 6 月至 2019 年 6 月任“长城久源保本混合型

证券投资基金”基金经理,自 2017 年 7 月至 2019 年 5 月任“长城久利保本混合型证券投

资基金”基金经理,自 2019 年 1 月至 2019 年 6 月任“长城久盈纯债债券型证券投资基金”

基金经理。自 2015 年 5 月至今任“长城稳健增利债券型证券投资基金”基金经理,自 2016

年 11 月至今任“长城久稳债券型证券投资基金”基金经理,自 2017 年 7 月至今任”长城

稳固收益债券型证券投资基金”、“长城久信债券型证券投资基金”、“长城增强收益定期开

放债券型证券投资基金”基金经理,自 2018 年 6 月至今任”长城久荣纯债定期开放债券

型发起式证券投资基金”基金经理。

    “长城稳健增利债券型证券投资基金”历任基金经理如下:刘海先生自 2008 年 8 月

至 2009 年 9 月任基金经理,王定元先生自 2009 年 9 月至 2010 年 10 月任基金经理,钟光

正先生自 2010 年 2 月至 2011 年 11 月任基金经理,史彦刚先生自 2011 年 11 月至 2016 年 5

月任基金经理。

   3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

   熊科金先生,投资决策委员会主任,公司董事、总经理。
   杨建华先生,投资决策委员会执行委员,公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经

理、基金经理。

   张勇先生,投资决策委员会委员,公司固定收益投资总监。

   何以广先生,投资决策委员会委员,研究部总经理、基金经理。

   马强先生,投资决策委员会委员,固定收益部总经理、基金经理。

   4、上述人员之间不存在近亲属关系。

    二、基金托管人

   (一)基金托管人情况

   名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

   住所:北京市西城区金融大街 25 号

   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

   法定代表人:田国立

   成立时间:2004 年 09 月 17 日

                                          7
                                       长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银

行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于

2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

    2018 年末,集团资产规模 23.22 万亿元,较上年增长 4.96%。2018 年度,集团实现净

利润 2,556.26 亿元,较上年增长 4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为

1.13%和 14.04%;不良贷款率 1.46%,保持稳中有降;资本充足率 17.19%,保持领先同业。

    2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、

“2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、

《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务

银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018

年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行

第一。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保

险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管

理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个职能处室,在安徽合肥

设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 300 余人。自 2007

年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规

化的内控工作手段。

    (二)主要人员情况

    蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营

部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职

务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行

国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客

                                          8
                                      长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


户服务和业务管理经验。

    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计

部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理

经验。

    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事

海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有

丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客

户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切

实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,

中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、

社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产

品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二

季度末,中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能

力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国

最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资

产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、

在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

      1、直销机构
      (1)长城基金管理有限公司直销中心
      住所:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
      办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 40 层
      法定代表人:王军
      电话:0755-23982244
      传真:0755-23982259

                                          9
                                    长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


    联系人:黄念英
    客户服务电话:400-8868-666
    网址:www.ccfund.com.cn
    (2)长城基金管理有限公司网上直销系统

    网上直销系统包括基金管理人网上交易平台(https://etrade.ccfund.com.cn/etr

ading/)、长城基金管家(手机 APP)和基金管理人指定的电子交易平台。个人投资者可

以登录基金管理人网上交易平台、长城基金管家(手机 APP)和基金管理人指定的电子

交易平台,在与基金管理人达成网上交易相关协议、接受基金管理人相关服务条款、了

解基金网上交易业务规则后,通过基金管理人网上直销系统办理开户、申购、赎回等业

务。

    2、代销机构

    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,

并及时在网站上公示。

  本基金销售机构及联系方式请查阅本基金管理人网站上的公示信息。

  (二)基金注册登记机构

   名称:长城基金管理有限公司
   注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
   法定代表人:王军
   成立时间:2001 年 12 月 27 日
   电话:0755-23982338
   传真:0755-23982328
   联系人:张真珍
   客户服务电话:400-8868-666

  (三)律师事务所与经办律师

   律师事务所名称:北京市中伦律师事务所
   注册地址:北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
   负责人:张学兵
   电话:0755-33256666
   传真:0755-33206888
   联系人:李伟健

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

                                       10
                                       长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


     会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所(办公地址):北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
     执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁
     电话:0755-25028023
     传真:0755-25026023
     联系人:昌华


    四、基金的名称

   本基金名称:长城稳健增利债券型证券投资基金

    五、基金的类型和运作方式

   本基金类型:债券型

   本基金运作方式:契约型开放式

    六、基金的投资目标

   本基金主要投资对象为具有高信用等级的固定收益类金融工具,部分基金资产可以适

度参与二级市场权益类金融工具投资,并运用固定比例投资组合保险策略对权益类组合资

产的风险进行有效管理,在组合投资风险可控和保持资产流动性的前提下尽可能提高组合

收益。同时根据市场环境变化,采用积极主动的组合动态调整策略,力争获得超越业绩比

较基准的长期稳定收益。

    七、基金的投资范围

    本基金投资的债券包括国债、央行票据、金融债、公司债、企业债和可转换债(含分

离交易可转债)、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、资产支持债券;投资于大额

存单、债券回购、债券远期交易以及法律、法规或监管部门允许基金投资的其它固定收益

类投资工具及其衍生工具。

    除此以外,本基金可参与一级市场新股申购(含增发新股),二级市场股票和权证投资。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

   本基金组合资产中固定收益类资产所占比不低于基金资产的 80%,权益类资产所占比

占比不超过基金资产的 20%,且本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于

基金资产净值的 5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。

                                         11
                                          长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


    八、基金的投资策略

    (一)动态资产 配置策略及固定比例投 资组合保险策略( constant proportion

portfolio insurance, CPPI)

    本基金在组合投资管理中,将基金资产分为收益资产和风险资产,收益资产主要投资

于固定收益类金融工具,风险资产主要投资于权益类金融工具,以收益资产的预期收益作

为风险资产的安全垫。建立和运用严格的动态资产数量模型,在确定风险资产暴露预算

(Equity Risk Budget)的基础上对收益资产和风险资产的投资比例进行即时调整。即用

收益资产的现金净流入来冲抵风险资产组合潜在的最大亏损。
    在收益资产和风险资产的配置上,通过对远期利率、极端市场价格等参数的预测,计
算风险资产组合中不同类属资产可能发生的最大亏损,据此得到不同类属资产的可放大倍
数。根据风险资产投资的盈亏状况,动态调整风险资产和安全资产的权重。

    通过这种定量化的资产类属配置达到一定资产的相对安全,并获取权益类投资市场阶

段性机会,从而提高整体投资组合的收益,同时限定和规避组合的下行风险(Down Risk)。

    (二)收益资产投资策略

    本基金将综合分析宏观经济形势、财政政策、货币政策以及债券市场资金供求关系的

基础上,主动判断市场利率变化趋势,确定和动态调整收益资产的平均久期,并根据收益

最优化的原则,通过量化模型确定组合中收益类别资产1的合理配置。

    本基金投资组合中收益资产的超额收益主要来源于久期管理策略、收益率曲线策略、

个券选择、以及把握市场低效或失效情况下的交易机会。

    1、久期管理策略

    本基金建立了债券分析框架和量化模型,预测利率变化趋势,确定投资组合的目标平

均久期,实现久期管理。

    本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分,通过“自上而下”对宏观经济

形势、财政与货币政策、以及债券市场资金供求等因素的分析,主动判断利率和收益率曲

线可能移动的方向和方式,并据此确定收益资产组合的平均久期。当预测利率和收益率水

平上升时,建立较短平均久期或缩短现有收益资产组合的平均久期;当预测利率和收益率

水平下降时,建立较长平均久期或增加现有收益资产组合的平均久期。


1
本基金所列收益类别资产:现金类(银行存款、清算备付金、证券清算款等)、债券(国债、央行票据、
金融债、投资级以上的公司债、企业债和次级债、可转换债含分离交易可转债、短期融资券、资产支持债
券等)、银行定期存款、大额存单、债券回购、债券远期交易以及法律、法规或监管部门允许基金投资的
其它固定收益类投资工具及其衍生工具。

                                             12
                                    长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


    本基金建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标,分析金融市场中各种关联

因素的变化,从而判断债券市场趋势。宏观经济指标有 GDP、CPI/PPI、固定资产投资、进

出口贸易;货币金融指标包括货币供应量 M1/2、新增贷款、新增存款、超额准备金率。宏

观经济指标和货币金融指标将决定央行货币政策,央行货币政策通过调整利率、调整存款

准备金率、公开市场操作、窗口指导等方式,带来市场利率变动;同时,央行货币政策对

金融机构的资金流也将带来明显的影响,从而引起债券需求变动。本基金在对市场利率变

动和债券需求变动进行充分分析的基础上,选择建立和调整最优久期收益资产组合。

    2、收益率曲线策略

    本基金将在确定收益资产组合平均久期的基础上,根据利率期限结构的特点,以及收

益率曲线斜率和曲度的预期变化,遵循风险调整后收益率最大化配比原则,建立最优化的

债券投资组合,例如子弹组合、哑铃组合或阶梯组合等。

    3、个券选择策略

    本基金将通过对个券基本面和估值的研究,选择经信用风险或预期信用风险调整后收

益率较高的个券,收益率相同情况下流动性较高的个券以及具有税收优势的个券。

    在个券基本面分析方面,本基金重点关注:信用评级良好的个券,预期信用评级上升

的个券和具有某些特殊优势条款的个券。在个券估值方面,本基金将重点关注估值合理的

个券,信用利差充分反映债券发行主体的风险溢价要求的个券,经风险调整后的收益率与

市场收益率曲线比较具有相对优势的个券。

    4、把握市场低效或失效状况下的交易机会

    在市场低效或无效状况下,本基金将根据市场实际情况,积极运用各类套利以及优化

策略对收益资产投资组合进行管理与调整,捕捉交易机会,以获取超额收益。

a) 新券发行溢价策略

   在特殊市场环境下新券发行利率可能远高于市场合理收益率,在发行时认购新券可能

获得超额收益。

b) 信用利差策略

    不同信用等级的债券存在合理的信用利差,由于短期市场因素信用利差可能暂时偏离

均衡范围,将会出现短期交易机会。通过把握这样的交易机会可能获得超额收益。

c) 套利策略

   套利策略包括跨市场套利和跨期限套利。

   跨市场套利是指利用同一只债券类投资工具在不同市场(主要是银行间市场与交易所

                                         13
                                     长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


市场)的交易价格差进行套利,从而提高收益资产组合的投资收益。

    跨期限套利是指当短期回购利率低于长期回购利率时,可通过短期融资、长期融券实

现跨期限套利。

    5、中小企业私募债券投资策略

    基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、

风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流

动性风险等各种风险。

    本基金投资于单只中小企业私募债券的比例不得超过本基金资产净值的 10%。未来法

律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,本基

金投资不再受相关限制。

    在中小企业私募债券选择时,本基金将采用公司内部债券信用评级系统对信用评级进

行持续跟踪,防范信用风险。在此基础上,本基金重点关注中小企业私募债券的发行要素、

担保机构等发行信息对债项进行增信。

    本基金将根据相关法律法规要求披露中小企业私募债券的投资情况。

    (三)风险资产投资策略

    本基金风险资产投资于权益类金融工具,即占比不超过 20%的基金资产可适度参与中

国 A 股二级市场股票和权证投资,以及一级市场新股申购或增发新股等,并可持有因在一

级市场申购或增发新股所形成的股票或权证,持有因可转债转股所形成的股票及该股票派

发的权证或可分离交易可转债分离交易的权证等资产。

    本基金风险资产在二级市场重点投资于具备内生性增长基础或具备外延式扩张能力的

价值创造型企业。在股票选择方面,充分发挥“自下而上”的主动选股能力,结合对宏观

经济状况、行业成长空间、行业集中度、公司内生性增长动力的判断,选择具备外延式扩

张能力的优势上市公司,结合财务与估值分析,深入挖掘盈利预期稳步上升、成长性发生

根本变化且价值低估的上市公司,构建股票投资组合,同时将根据行业、公司状况的变化,

基于估值水平的波动,动态优化股票投资组合

    本基金风险资产的权证投资策略主要体现为深入分析权证标的证券基本面,在合理估

值的基础上,结合期权定价模型选择市场定价合理的权证进行投资。具体包括价值发现策

略、杠杆策略、波动性溢价策略、买入保护性认沽权证策略等。

    本基金风险资产的新股申购策略主要体现在从上市公司基本面、估值水平、市场环境

三方面选择新股申购的参与标的、参与规模和新股或权证的卖出时机。通过深入分析新股

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                                     长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


上市公司的基本情况,结合新股发行当时的市场环境,根据可比公司股票的基本面因素和

价格水平预测新股在二级市场的合理定价及其发行价格,指导新股询价,在有效识别和防

范风险的前提下,获取较高的低风险收益。

   随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,本基金将在遵循该产品

风险收益特征的前提下,积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富投资标的以

及组合投资策略。

    九、基金的业绩比较基准

   本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算公司发布的中国债券总指数。

   本基金管理人认为选择该业绩比较基准体现了基金产品本身的投资特征,体现了目标

客户群的风险收益偏好,且该指数合理、透明、公开,具有较好的市场接受度。

   若未来市场发生变化导致本业绩基准不再适用,本基金管理人可以根据当时市场状况

和基金投资范围及投资策略的要求调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经

基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示。

   本基金由于上述原因变更业绩比较基准应经投资决策委员会批准后,报中国证监会核

准,基金管理人将在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

    十、基金的风险收益特征

   本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于货币市场

基金。本基金为中等风险、中等收益基金产品。

   本基金不低于 80%的基金资产投资于固定收益类投资品种,与较激进型的股票型基金相

比,属于较低风险度的债券基金品种;同时为获得权益类投资市场的阶段性机会以提高整

个基金投资组合的收益,本基金不高于 20%的基金资产可视市场时机适度投资二级市场股

票和权证,也可参与一级市场新股申购或增发新股,以此获得较高的债券组合的平均收益。

故其风险和预期收益水平低于股票型基金、高于货币市场基金,并略高于没有权益类投资

策略的债券型基金。

    十一、投资组合报告

    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 9 月 25 日

                                         15
                                      长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


复核了本基金招募说明书更新中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏。

     本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。

     1、报告期末基金资产组合情况
序号                项目                      金额(元)               占基金总资产的比例(%)
 1     权益投资                                                -                              -
       其中:股票                                              -                              -
 2     基金投资                                                -                              -
 3     固定收益投资                            2,164,836,629.00                            79.13
       其中:债券                              2,164,836,629.00                            79.13
       资产支持证券                                            -                              -
 4     贵金属投资                                              -                              -
 5     金融衍生品投资                                          -                              -
 6     买入返售金融资产                           64,400,216.60                             2.35
       其中:买断式回购的买入返售
                                                               -                              -
       金融资产
 7     银行存款和结算备付金合计                    6,117,284.83                             0.22
 8     其他资产                                  500,293,823.41                            18.29
 9     合计                                    2,735,647,953.84                         100.00




     2、报告期末按行业分类的境内股票投资组合

     注:本基金本报告期末未持有股票投资。



     3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

     注:本基金本报告期末未持有股票投资。



     4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号              债券品种                    公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)
 1     国家债券                                  1,346,117,429.00                          53.09
 2     央行票据                                                    -                           -
 3     金融债券                                    722,324,200.00                          28.49
       其中:政策性金融债                          722,324,200.00                          28.49
 4     企业债券                                                    -                           -
 5     企业短期融资券                                              -                           -
 6     中期票据                                                    -                           -
 7     可转债(可交换债)                                          -                           -


                                         16
                                         长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


 8      同业存单                                     96,395,000.00                             3.80
 9      其他                                                       -                             -
 10     合计                                       2,164,836,629.00                           85.39




      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序                                                                        占基金资产净值
         债券代码       债券名称     数量(张)      公允价值(元)
号                                                                          比例(%)
                          12 进出
 1             120312                  3,000,000      300,660,000.00                 11.86
                               12
                        19 贴现国
 2             199923                  3,000,000      298,380,000.00                 11.77
                             债 23
                        19 贴现国
 3             199920                  2,600,000      258,596,000.00                 10.20
                             债 20
                          18 进出
 4             180312                  2,500,000      250,400,000.00                  9.88
                               12
                        19 贴现国
 5             199921                  2,200,000      218,812,000.00                  8.63
                             债 21



      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

      注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      注:本基金本报告期末未持有贵金属。

      8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      注:本基金本报告期末未持有权证。

      9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      9.1 本期国债期货投资政策

      本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂

不参与国债期货交易。

      9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

      注:本基金本报告期未进行国债期货投资,期末未持有国债期货。

      9.3 本期国债期货投资评价

      本基金本报告期内未投资国债期货。

      10、投资组合报告附注

      10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

                                           17
                                           长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


       本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到过公开谴责、处罚。

       10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

       基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

       10.3 其他资产构成
 序号                  名称                                 金额(元)
   1      存出保证金                   3,958.82
   2      应收证券清算款               -
   3      应收股利                     -
   4      应收利息                     30,289,456.59
   5      应收申购款                   470,000,408.00
   6      其他应收款                   -
   7      待摊费用                     -
   8      其他                         -
   9      合计                         500,293,823.41



       10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

       注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



       10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

       注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

       10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

       由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

       十二、基金的业绩

       过往一定阶段长城稳健增利债券型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益

率的比较(截至2019年6月30日)
                                       净值增
                                                   业绩比较     业绩比较基
                              净值增     长率
          时间段                                   基准收益     准收益率标       ①-③         ②-④
                              长率①   标准差
                                                     率③         准差④
                                           ②
08年8月27日(基金合同生
效日)至12月31日               8.40%       0.32%      11.52%           0.31%      -3.12%          0.01%
09年1月1日至12月31日           5.56%       0.27%      -1.24%           0.10%        6.80%         0.17%
2010年1月1日至12月31日         4.16%       0.23%       1.92%           0.10%        2.24%         0.13%


                                             18
                                      长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


2011年1月1日至12月31日    -4.28%      0.25%       5.72%           0.11%     -10.00%         0.14%
2012年1月1日至12月31日       7.13%    0.13%       2.51%           0.07%        4.62%        0.06%
2013年1月1日至12月31日       1.17%    0.43%      -2.10%           0.11%        3.27%        0.32%
2014年1月1日至12月31日    11.30%      0.14%      11.23%           0.15%        0.07%       -0.01%
2015年1月1日至12月31日    12.74%      0.09%       8.03%           0.11%        4.71%       -0.02%
2016年1月1日至12月31日       2.11%    0.09%       1.30%           0.12%        0.81%       -0.03%
2017年1月1日至12月31日       2.34%    0.07%      -1.19%           0.09%        3.53%       -0.02%
2018年1月1日至12月31日       1.41%    0.13%       9.63%           0.11%      -8.22%         0.02%
2019年1月1日至6月30日        0.97%    0.10%       1.49%           0.09%       -0.52%        0.01%
基金合同生效日至2019年
                          66.02%      0.21%      59.37%           0.12%        6.65%        0.09%
6月30日
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤

勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    十三、基金的费用与税收

    (一) 与基金运作有关的费用

    1、基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)C 类基金份额的销售服务费;

    (4)基金财产拨划支付的银行费用;

    (5)基金合同生效后的基金信息披露费用;

    (6)基金份额持有人大会费用;

    (7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

    (8)基金的证券交易费用;

    (9)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具

体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

    (10)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

    2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法

规另有规定时从其规定。

    3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法如下:


                                        19
                                     长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


    H=E×年管理费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数

据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出

具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管

理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

    (2)基金托管人的托管费

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年托管费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数

据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出

具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管

理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
    (3)C类基金份额的销售服务费
    本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.3%。C类
基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.3%年费率计提。计算方法如
下:
    H=E×0.3%÷当年天数
    H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
    E为前一日C类基金份额的基金资产净值

    销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数

据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出

具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管

理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

    (4)除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法

规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

    (二)与基金销售有关的费用


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                                           长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


   1、申购费用

   本基金A类基金份额在申购时收取申购费用,投资者可以多次申购本基金,A类基金份

额申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金C类基金份额不收取申购费用。
   本基金自 2015 年 3 月 13 日起对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投
资者实施差别的申购费率。具体如下:

   (1)A类基金份额申购费率

                  申购金额(含申购费)                        申购费率

                      100 万元以下                              0.8%

                 100 万元(含)-300 万元                        0.5%

                 300 万元(含)-500 万元                        0.3%

                   500 万元以上(含)                        每笔 1000 元

    注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的申购本基金
A 类基金份额的其他投资者。

   (2)A 类基金份额特定申购费率

                   申购金额(含申购费)                         申购费率

                       100 万元以下                            0.16%

                  100 万元(含)-300 万元                       0.10%

                  300 万元(含)-500 万元                       0.06%

                     500 万元以上(含)                       每笔 1000 元

   注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户,包
括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金
等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计
划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。

   如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的
前提下可将其纳入养老金客户范围。
   A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额申购人承担,归基金管理人及代销机构所有,
主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
   (1)本基金 A 类基金份额申购份额的计算方式如下:
   本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
   净申购金额=申购金额/(1+申购费率),对于 500 万元(含)以上的申购,净申购金
额=申购金额-固定申购费金额
   申购费用=申购金额-净申购金额


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                                        长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


    申购份数=净申购金额/T 日该类基金份额净值

    (2)本基金 C 类基金份额的申购份额计算方法如下:

    申购份额=申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值

    2、赎回费用
    本基金的赎回费用按持有时间的增加而递减,两类基金份额的赎回费率如下:
    (1)A 类基金份额赎回费率

                         持续持有期                   赎回费率

                           1-6 天                       1.5%

                          7-29 天                       0.3%

                         30 天-1 年                     0.1%

                       1 年(含)-2 年                   0.05%

                        2 年(含)以上                       0
    注:上表中,1 年按 365 天计算。
    (2)C 类基金份额赎回费率

                        持续持有期                   赎回费率

                          1-6 天                       1.5%

                         7-29 天                       0.1%

                       30 天(含)以上                      0
    (3)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期
不少于7日的投资者收取的赎回费,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注
册登记费和其他必要的手续费。
    本基金赎回金额的计算方式如下:
    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,
    赎回总额=赎回份数×T日该类基金份额净值
    赎回费用=赎回总额×赎回费率

    赎回金额=赎回总额-赎回费用

    3、转换费用

    (1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成,具

体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由

基金份额持有人承担。

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                                       长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


    转入份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归转入基金财

产所有。

    ①如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率

    转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

    转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

    转入总金额=转出金额-转出基金赎回费

    转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率

    转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)

    转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差

    转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值

    基金转换费=转出基金赎回费+转入基金申购费补差

    例:某投资者持有本基金 A 类基金份额 10 万份,持有期为 100 天,决定转换为长城久

泰沪深 300 指数证券投资基金 A 类基金份额,假设转换当日转出基金(本基金 A 类基金份

额)份额净值是 1.1850 元,转入基金(长城久泰沪深 300 指数证券投资基金 A 类基金份额)

份额净值是 1.5800 元,转出基金对应赎回费率为 0.1%,申购补差费率为 0.7%,则可得到

的转换份额及基金转换费为:

    转出金额=100,000×1.1850=118,500 元

    转出基金赎回费=118,500×0.1%=118.50 元

    转入总金额=118,500-118.50=118,381.50 元

    转入基金申购费补差=118,381.50-118,381.50/(1+0.7%)=822.91 元

    转入净金额=118,381.50-822.91=117,558.59 元

    转入份额=117,558.59/1.5800=74,404.17 份

    基金转换费=118.50+822.91=941.41 元

    ②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率

    基金转换费用=转出金额×转出基金赎回费率

    例:某投资者持有长城久泰沪深 300 指数证券投资基金 A 类基金份额 10 万份,持有期

为 100 天,决定转换为本基金 A 类基金份额,假设转换当日转出基金(长城久泰沪深 300

指数证券投资基金 A 类基金份额)份额净值是 1.5800 元,转入基金(本基金 A 类基金份额)

份额净值是 1.1850 元,转出基金对应赎回费率为 0.5%,申购补差费率为 0,则可得到的转

换份额及基金转换费为:

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                                    长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


    转出金额=100,000×1.5800=158,000 元

    转出基金赎回费=158,000×0.5%=790 元

    转入总金额=158,000-790=157,210 元

    转入基金申购费补差=0

    转入净金额=157,210-0=157,210 元

    转入份额=157,210/1.1850=132,666.66 份

    基金转换费=158,000×0.5%=790 元

    (2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金),以转入总金额对

应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用;如转入总金额对应转出基

金申购费或转入基金申购费为固定费用时,申购补差费用视为 0。

    (3)转出基金赎回费的 25%计入转出基金资产(基金合同或招募说明书另有规定的除

外)。

    (4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书

规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照

本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。

    基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定

期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手

续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

    (三)不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

    (四)基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售
服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。

    (五)基金的税收

    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




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                                       长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


    十四、对招募说明书更新部分的说明

    本次本基金招募说明书更新的主要内容如下:

    1、根据《关于长城稳健增利债券型证券投资基金调整基金费用、增设基金份额并相应

修改基金合同部分条款的公告》与本次修改后的本基金基金合同内容,对本基金招募说明

书的“释义”、“基金份额的申购与赎回”、“基金资产的估值”、“基金的收益分配”、“基金

的费用与税收”、“基金的信息披露”、“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”、“基金

合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节进行了相应更新。

    2、在第三部分“基金管理人”中,更新了基金管理人管理基金情况。




                                                           长城基金管理有限公司

                                                             2020 年 2 月 3 日




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