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金元丰利:金元顺安丰利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年02月04日更新)下载
金元顺安丰利债券型证券投资基金
      更新招募说明书摘要
     (2020 年 02 月 04 日更新)




   基金管理人:金元顺安基金管理有限公司

   基金托管人:中国农业银行股份有限公司



              二〇二〇年二月
金元顺安丰利债券型证券投资基金                                            更新招募说明书摘要




                                          重要提示



    金元顺安丰利债券型证券投资基金(原名:金元惠理丰利债券型证券投资基金,以下简称“本基

金”),经中国证监会 2009 年 02 月 05 日中国证券监督管理委员会下发的《关于同意金元比联丰利债券

型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2009]101 号)的核准,进行募集。本基金基金合同于 2009

年 03 月 23 日生效。基金管理人和基金注册登记机构为金元顺安基金管理有限公司,基金托管人为中

国农业银行股份有限公司。

    金元比联基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准,于 2012 年 03 月 20 日更

名为金元惠理基金管理有限公司,本基金基金名称于 2012 年 03 月 20 日相应变更为“金元惠理丰利债

券型证券投资基金”,上述变更事项依据《证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向

中国证监会完成备案手续。

    金元惠理基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准,于 2015 年 3 月 6 日更名

为金元顺安基金管理有限公司,本基金基金名称于 2015 年 7 月 15 日相应变更为“金元顺安丰利债券

型证券投资基金”,上述变更事项依据《证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中

国证监会完成备案手续。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国

证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投

资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,

应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出

现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个

别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基

金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

    投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品

资料概要等信息披露文件。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向基金投资人提供

简明的基金概要信息。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,

并且中长期持有。



                                              1
金元顺安丰利债券型证券投资基金                                            更新招募说明书摘要


    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定

盈利,也不保证最低收益。

    基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

    本次更新招募说明书主要对本基金基金经理等相关信息进行更新,前述内容更新截止日为 2020 年

01 月 23 日。除非另有说明,本招募说明书更新托管人信息所载内容截止日为 2019 年 12 月 31 日,其

他所载内容截止日为 2019 年 09 月 30 日,有关财务数据截止日为 2019 年 12 月 31 日,净值表现截止

日为 2019 年 12 月 31 日。

    本招募说明书所载财务数据未经审计。




                                              2
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                                     一、基金管理人



    (一)基金管理人概况

    名称:金元顺安基金管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

    法定代表人:任开宇

    成立日期:2006 年 11 月 13 日

   批准设立机关:中国证券监督管理委员会

   批准设立文号:中国证监会证监基金字[2006]222 号

    经营范围:募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务(依法须经批准的项目,经相关

部门批准后方可开展经营活动)

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:人民币 3.4 亿元

    存续期间:持续经营

    联系人:孙筱君

    联系电话:021-68882850

    股权结构:金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%,上海泉意金融信息服务有限公司占公司

总股本的 49%。

    本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公

司的权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程

中明确公司股东通过股东会依法行使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资

产的投资运作。

    董事会为公司的执行机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由 8 名董事组成,其中 3

名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司

基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。


                                             3
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    公司设监事会,由 4 名监事组成,其中包括 2 名职工代表监事。监事会向股东会负责,主要负责

检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。

    公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资部、固定收

益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、专户理财部、北京分公司(筹)、华东营销中心、华

南营销中心、华北营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部、、

风险管理部、资产管理部、金融同业部、创新投资部、金融工程部、资本市场部和投资部等 24 个职能

部门。此外,公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会,公司

总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。




    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

    任开宇先生,董事长,博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理,新华证券有限公司监事长,

金元证券有限公司投行总监。2008 年至今,任金元证券股份有限公司副总裁,2017 年 9 月至今,任金元

证券股份有限公司调研员;2010 年 7 月出任金元顺安基金管理有限公司董事,2010 年 9 月至今,出任

金元顺安基金管理有限公司董事长。

    史克新先生,董事,学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券有限公司审计

师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事

长。2007 年至今,任金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、副监事长。

    冷天晴先生,董事,副董事长,学士学位。曾长期在军区部队服役,主要从事军队内部的管理工

作,后相继于多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职务,于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月年任云

南工投集团动力配煤股份有限公司总经理,现担任云南九天投资控股集团有限公司总经理,主持公司

的全面工作,此外兼任云南滇中供应链管理有限公司执行董事、深圳滇中商业保理有限公司执行董事。

具有丰富的企业业务开拓、经营管理经验。

    李宪英先生,独立董事,硕士学位。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所律师,现

任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。

    张屹山先生,独立董事。吉林大学资深教授,曾任吉林大学数学系助教,吉林大学经济管理学院

任副教授,日本关西学院大学客座教授,天治基金管理有限公司独立董事;1992 年 5 月,出任吉林大

学商学院院长、博士生导师。



                                             4
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    邝晓星先生,董事,总经理,董事会秘书,学士学位。曾任海南省国际信托投资公司财务部会计,

海南省国际信托投资公司上海证券管理总部财务部经理、上海宜山路证券营业部总经理,金元证券有

限责任公司上海宜山路证券营业部总经理,金元证券有限责任公司审计部经理、财务总部经理助理,

历任金元证券有限责任公司基金筹备组成员,金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总经理兼董事

会秘书,上海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总经理兼董事会秘书,金元顺安基金管理有限

公司副总经理兼公司董事会秘书。

    潘书鸿先生,独立董事,学士学位。曾于 1995 年至 1999 年任上海功茂律师事务所行政主管,于

1999 年至 2006 年任上海崇林律师事务所(后更名为上海海之纯律师事务所)行政主管,此后自 2006

年至今在上海恒建律师事务所担任主任律师、首席合伙人。另外,潘书鸿先生自 2013 年至今在第十届

上海律师协会担任副会长,自 2016 年至今在上海仲裁委员会担任仲裁员。

    栗旻先生,董事,硕士学位。曾长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位,自 1996 年始至 2012

年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部/国际业务部担任副总经理、总经理,在农行云南省分

行下属的支行担任副行长、行长等职务。自 2012 年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。其

长期在银行系统及非银金融领域工作,并在多个岗位担任管理职位。

    2、基金管理人监事会成员

    郭长洲先生,监事会主席,本科学位,金元证券股份有限公司财务总监、财务部总经理。曾任山

东济南乾聚会计师事务所经理、BDO 利安达会计师事务所业务经理、航港金控投资有限公司业务经理,

历任首都机场集团公司业务经理、首都机场财务有限公司总经理助理、首都机场地产集团有限公司财

务部总经理、财务总监。

    李春光先生,监事,硕士学位,具有上海证交所颁发的董秘资格证书。曾于 2005 年至 2015 年在

云南凌云律师事务所担任律师,自 2015 年至今在上海泉意金融信息服务有限公司担任副总经理。

    陈渝鹏先生,员工监事,兼任子公司监事会主席,硕士学位,金元顺安基金管理有限公司信息技

术部总监。曾任银通证券信息部主管,金元证券电脑总部助理主管工程师。

    洪婷女士,员工监事,本科学历,金元顺安基金管理有限公司财务部总监。曾任职于昆山组合服

饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。

    3、管理层人员情况

    任开宇先生,董事长,简历同上。

    邝晓星先生,总经理,简历同上。


                                            5
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    凌有法先生,副总经理兼子公司董事长,硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、

债券业务部高级经理,联合证券有限公司固定收益部业务董事,金元证券有限公司资产管理部首席研

究员,首都机场集团公司资本运营部专家,金元顺安基金管理有限公司督察长。

    符刃先生,副总经理兼首席信息官,硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理,香港海

信投资有限公司总经理,历任金元证券有限公司基金筹备组负责人,金元比联基金管理有限公司督察

长。

    封涌先生,督察长兼子公司董事,博士学位,高级经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主

任科员,中国证券监督管理委员会上海监管局主任科员,曾任上海金元百利资产管理有限公司副总经

理。

    李锐先生,副总经理,硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理,中国民生银行

石家庄分行历任金融市场部总经理助理(主持全面工作)、金融市场部副总经理(主持全面工作)。

    陈嘉楠女士,副总经理,硕士学位。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司创新金融部副总经

理,西南证券股份有限公司投行部董事,新兴集团总经理助理,联想集团有限公司高级经理。

    4、本基金基金经理

       (1)现任基金经理

       周博洋先生,金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基

金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放

债券型发起式证券投资基金和金元顺安沣泉债券型证券投资基金的基金经理,兰卡斯特大学理学硕士。

曾任上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师,上海证券有限责任有限公司项目经理。2014

年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。8 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

       张博先生,金元顺安丰利债券型证券投资基金和金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金

的基金经理,北京邮电大学工学博士。曾任普天信息技术研究院有限公司产业研究员,渤海证券股份

有限公司高级研究员,天安财产保险股份有限公司投资经理助理,中信保诚人寿保险有限公司投资经

理。2018 年 3 月加入金元顺安基金管理有限公司。10 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从

业资格。

       (2)历任基金经理

       何旻先生:2009 年 03 月至 2010 年 12 月;

       李飞先生:2009 年 06 月至 2012 年 04 月;


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    谷伟先生:2012 年 03 月至 2013 年 04 月;

    李杰先生:2012 年 06 月至 2018 年 02 月;

    孙权先生:2019 年 01 月至 2020 年 01 月。

    5、投资决策委员会成员

    邝晓星先生,总经理,简历同上。

    周博洋先生,基金经理,简历同上。

    张博先生,基金经理,简历同上。

    闵杭先生,总经理助理、投资总监,金元顺安消费主题混合型证券投资基金和金元顺安宝石动力

混合型证券投资基金的基金经理,上海交通大学工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公

司总经理,申银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总监。2015 年 8 月加入金元顺安基金管理有

限公司,历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元

顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安桉泰债券型证券投资基金和金元顺安新经济主题混合型证券

投资基金的基金经理。26 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    缪玮彬先生,总经理助理,金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,复旦大学经

济学硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理,宝盈基金管理有限公司研究员,金元证券

有限责任公司资产管理部总经理助理,联合证券有限责任公司高级投资经理,华宝信托投资有限责任

公司投资经理。2016 年 10 月加入金元顺安基金管理有限公司,历任金元顺安价值增长股票型证券投资

基金和金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理。22 年基金等金融行业从业经历,具有基金从业

资格。

    郭建新先生,金元顺安金通宝货币市场基金和金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理,西

南财经大学经济学硕士。曾任河北银行股份有限公司资金运营中心债券交易经理。2016 年 9 月加入金

元顺安基金管理有限公司,历任金元顺安桉泰债券型证券投资基金的基金经理。10 年证券、基金等金

融行业从业经历,具有基金从业资格。

    孔祥鹏先生,基金经理,北京大学理学硕士。曾任上海市盟洋投资管理有限公司投资部研究员,

中山证券有限责任公司研究所研究员,德邦证券有限责任公司研究所研究员。2015 年 5 月加入金元顺

安基金管理有限公司,历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金和金元顺安新经济主题混

合型证券投资基金的基金经理,8 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    苏利华先生,金元顺安金元宝货币市场基金和金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金


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的基金经理,上海交通大学应用统计学硕士。曾任内蒙古自治区农村信用社联合社债券交易员。2016

年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。8 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    贾丽杰女士,金元顺安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投

资基金和金元顺安沣楹债券型证券投资基金的基金经理,清华大学理学硕士。曾任渤海证券股份有限

公司研究员,中国长城资产管理公司投资经理,东兴证券投资有限公司投资经理,渤海人寿保险股份

有限公司投资经理。2018 年 2 月加入金元顺安基金管理有限公司。10 年证券、基金等金融行业从业经

历,具有基金从业资格。

    孙权先生,金元顺安沣泉债券型证券投资基金的基金经理。上海理工大学经济学硕士。曾任德邦

基金管理有限公司基金经理、债券研究员,上海国际货币经纪有限责任公司固定收益研究员,贵阳银

行上海投行同业中心项目经理、项目经理助理。2018 年 9 月加入金元顺安基金管理有限公司,历任金

元顺安丰祥债券型证券投资基金和金元顺安丰利债券型证券投资基金的基金经理。10 年证券、基金等

金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




    (三)基金管理人的职责

    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、

赎回和登记事宜;

    2、办理基金备案手续;

    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    6、编制季度报告、中期报告和年度报告;

    7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

    9、召集基金份额持有人大会;

    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;



                                             8
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    12、中国证监会规定的其他职责。




    (四)基金管理人的承诺

   1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,

防止违反《证券法》行为的发生;

   2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,采取有效

措施,防止下列行为的发生:

   (1)管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

    (2)不公平对待管理的不同基金财产;

    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    (5)行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

    3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反

基金合同行为的发生;

    4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业

规范,诚实信用、勤勉尽责;

    5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。




    (五)基金经理承诺

    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

    2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

    3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投

资计划等信息;

    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

    5、不得存在挂名情况。




    (六)基金管理人的内部控制制度

                                            9
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   1、内部控制的原则

   (1)健全性原则

    内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、

反馈等各个环节。

    (2)有效性原则

    通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

    (3)独立性原则

    公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应

当分离。

    (4)相互制约原则

    公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

    (5)成本效益原则

    公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内

部控制效果。

    2、内部控制的主要内容

    (1)控制环境

    公司建立健全的法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、

利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。

    公司管理层树立内控优先的风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,建立风险控制优先、

风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司

规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

    公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,确保公司各项决策、决议的执行中,“四眼”

原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流程,通过重要凭据传递及信息沟

通制度,实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。

    公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制。通过法律法规培训、制度教育、执业操

守教育和行为准则教育等,确保公司人员了解与从业有关的法规与监管部门规定,熟知公司相关规章

制度、岗位职责与操作流程,具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。



                                            10
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   (2)风险评估

    公司建立科学严密的风险评估体系,对公司的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等进行

识别、评估和分析,及时防范和化解风险。通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风

险实现定量分析和管理。通过收集与投资组合相关的会计和市场数据,建立一个投资风险测评与绩效

评估的信息技术平台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。

    (3)内控机制

    公司全部的经营管理决策,均按照明确成文的决策程序与规定进行,防止超越或违反决策程序的

随意决策行为的发生。

    操作层面上,公司依据自身经营特点,以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线,以相关

部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线,以监察稽核部、风险管理部、督察长、监事

会、风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防

线,并建立内部违规违章行为的处罚机制。同时,按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的

原则,制定公司授权管理制度,并严格区分业务授权与管理授权。

    (4)信息与沟通

    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公司

员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。

    (5)监督与内部稽核

    本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,其中监察稽核人员履行内部稽核职能,检查、评

价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管

理及基金运作中的相关风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员

具有相对的独立性,定期、不定期出具监察稽核报告。

    3、基金管理人关于内部控制的声明

    (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确;

    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。




                                      二、基金托管人



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    (一)基金托管人基本情况

    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

    法定代表人:周慕冰

    成立日期:2009 年 1 月 15 日

    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

    注册资本:34,998,303.4 万元人民币

    存续期间:持续经营

    联系电话:010-66060069

    传真:010-68121816

    联系人:贺倩

    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国

农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份

有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国

城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型

国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》

世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行

一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实

施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络

和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004

年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控

制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控

标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部

控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首

届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务

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官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;

2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授

予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”

称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报

授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。

       中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立,目前内

设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与

信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设

施和基金托管业务系统。

       2、主要人员情况

       中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60 名,服务团队成员专业

水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国

内外证券市场的运作。

    3、基金托管业务经营情况

       截止到 2019 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 488

只。




       (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

    1、内部控制目标

       严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运

作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、

及时,保护基金份额持有人的合法权益。

       2、内部控制组织结构

       风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部

控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业

务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

       3、内部控制制度及措施

       具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以


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保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检

查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制

严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止

泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。




    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止

投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金

管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

    当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

    1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

    2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行

提示;

    3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金

管理人并报中国证监会。




                                    三、相关服务机构



    (一)直销机构

    金元顺安基金管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

   法定代表人:任开宇

   邮政编码:200120

   联系电话:021-68882850

   传真:021-68882865

   联系人:孙筱君


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   客户服务专线:400-666-0666、021-68882850

   公司网址:www.jysa99.com




   (二)代销机构

   1、中国农业银行股份有限公司

   注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

   法定代表人:周慕冰

   客服电话:95599

   公司网址:www.abchina.com

   2、中国工商银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

   法定代表人:陈四清

   客服电话:95588

   公司网址:www.icbc.com.cn

   3、中国建设银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院长安兴融中心 1 号楼 1115

   法定代表人:王洪章

   客服电话:95533

   公司网址:www.ccb.com

   4、交通银行股份有限公司

   注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

   法定代表人:彭纯



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   客服电话:95559

   公司网址:www.bankcomm.com

   5、招商银行股份有限公司

   注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

   办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 8 楼

   法定代表人:李建红

   客服电话:95555

   公司网址:www.cmbchina.com

   6、华夏银行股份有限公司

   注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

   办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

   法定代表人:李民吉

   客服电话:95577

   公司网站:www.hxb.com.cn

   7、上海浦东发展银行股份有限公司

   注册地址:上海市中山东一路 12 号

   办公地址:上海市中山东一路 12 号

   法定代表人:高国富

   客服电话:95528

   公司网址:www.spdb.com.cn

   8、中国民生银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

   法定代表人:洪崎

   客服电话:95568

   公司网址:www.cmbc.com.cn



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   9、中信银行股份有限公司

   注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

   办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

   法定代表人:李庆萍

   客服电话:95558

   公司网址:bank.ecitic.com

   10、上海银行股份有限公司

   注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

   法定代表人:金煜

   客服电话:95594

   公司网址:www.bankofshanghai.com

   11、平安银行股份有限公司

   注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

   办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

   法定代表人:谢永林

   客服电话:95511-3

   公司网址:www.bank.pingan.com

   12、金元证券股份有限公司

   注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

   办公地址:深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼

   法定代表人:王作义

   客服电话:4008-888-228

   公司网址:www.jyzq.cn、www.goldstate.com.cn

   13、北京中期时代基金销售有限公司

   注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 室



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   办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 室

   法定代表人:田宏莉

   客户服务电话:95162

   公司网址:www.jrtoo.com

   14、中信建投证券有限责任公司

   注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

   办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号

   法定代表人:王常青

   客服电话:400-8888-108、95587

   公司网址:www.csc108.com

   15、光大证券股份有限公司

   注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

   办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

   法定代表人:周健男

   客服电话:95525

   公司网址:www.ebscn.com

   16、申万宏源证券有限公司

   注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

   办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

   法定代表人:李梅

   客服电话:95523、4008895523

   网址:www.swhysc.com

   17、海通证券股份有限公司

   注册地址:上海市广东路 689 号办公地址:上海市广东路 689 号

   法定代表人:周杰

   客服电话:95553、4008888001



                                               18
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   公司网址:www.htsec.com

   18、兴业证券股份有限公司

   注册地址:福州市湖东路 268 号

   办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

   法定代表人:杨华辉

   客服电话:95562、0591-87580107

   网址:www.xyzq.com.cn

   19、招商证券股份有限公司

   注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 地址:层

   办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

   法定代表人:霍达

   客服电话:95565

   公司网址:www.newone.com.cn

   20、华泰证券股份有限公司

   注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号

   办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号

   法定代表人:周易

   客服电话:95597

   公司网址:www.htsc.com.cn

   21、中国银河证券股份有限公司

   注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

   办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

   法定代表人:陈共炎

   客服电话:4008-888-888、95551

   公司网址:www.chinastock.com.cn

   22、广发证券股份有限公司



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    注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

    办公地址:广州市天河北路大都会广场 36、38、41、42 楼

    法定代表人:孙树明

    客服电话:95575

    公司网址:www.gf.com.cn、new.gf.com.cn

    23、国元证券股份有限公司

    注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号

    办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号

    法定代表人:蔡咏

    客服电话:95578、0551-6220714

    24、中信证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦、深圳市福田区中心三路 8 号中信建投证券

大厦

    法定代表人:张佑君

    客服电话:95548

    公司网址:www.cs.ecitic.com

    25、华福证券有限责任公司

    注册地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7—8 层

       办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层(福州行政部)、北京朝阳区朝阳门北大街

20 号兴业银行大厦 22 层(北京总部)、上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招行上海大厦 18 至 19 层(上

海总部)

    法定代表人:黄金琳

    客服电话:400-88-96326、96326(福建)

       公司网址:www.gfhfzq.com.cn

       26、信达证券股份有限公司

       注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

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   办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

   法定代表人:张志刚

   客服电话:95321

   公司网址:www.cindasc.com

   27、长江证券股份有限公司

   注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

   办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

   法人代表人:李新华

   客服电话:95579、4008-888-999

   网址:www.95579.com

   28、中信证券(山东)有限责任公司

   注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

   办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

   法定代表人:杨宝林

   客服电话:95548

   公司网址:www.zxwt.com.cn

   29、申万宏源西部证券有限公司

   注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

   办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号

   法定代表人:韩志谦

   客服电话:4008-000-562

   公司网址:www.hysec.com

   30、天相投资顾问有限公司

   注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

   办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

   法定代表人:林义相



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   客服电话:010-66045678

   网址:www.txsec.com、www.jjm.com.cn

   31、上海好买基金销售有限公司

   注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

   办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

   法定代表人:杨文斌

   客服电话:400-700-9665

   公司网址:www.ehowbuy.com

   32、诺亚正行基金销售有限公司

   注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

   法定代表人:汪静波

   客服电话:400-821-5399

   公司网址:www.noah-fund.com

   33、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

   注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

   办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

   法定代表人:祖国明

   客服电话:4000-766-123

   网址:www.fund123.cn/

   34、深圳众禄基金销售有限公司

   注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

   办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

   法定代表人:薛峰

   客服电话:4006-788-887

   公司网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com



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   35、和讯信息科技有限公司

   注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

   办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

   法定代表人:王莉

   客服电话:400-920-0022、021-20835785

   公司网址:www.hexun.com

   36、上海长量基金销售有限公司

   注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

   办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

   法定代表人:张跃伟

   客服电话:400-820-2899

   网址:www.erichfund.com

   37、上海天天基金销售有限公司

   注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

   办公地址:徐汇区宛平南路 88 号 26 楼

   法定代表人:其实

   客服电话:400-1818-188、4001818188

   公司网址:www.1234567.com.cn、fund.eastmoney.com

   38、上海利得基金销售有限公司

   注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

   办公地址:上海浦江国际金融广场 53 楼(上海虹口区大名路 1098 号)

   法定代表人:李兴春

   客服电话:4000676266

   公司网址:www.leadbank.com.cn

   39、北京钱景基金销售有限公司

   注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108



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   办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

   法定代表人:赵荣春

   客服电话:400-893-6885

   公司网址:www.qianjing.com、fund.qianjing.com

   40、北京恒天明泽基金销售有限公司

   注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

   办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 soho25 层 2507

   法定代表人:周斌

   客服电话:4008-980-618

   公司网址:www.chtwm.com

   41、海银基金销售有限公司

   注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

   办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16F

   法定代表人:惠晓川

   客服电话:400-808-1016

   公司网址:www.fundhaiyin.com

   42、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

   注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

   办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

   法定代表人:洪弘

   客服电话:400-166-1188

   公司网址:fund.jrj.com.cn

   43、国泰君安证券股份有限公司

   注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

   办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

   法定代表人:杨德红



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   服务电话:95521

   公司网址:www.gtja.com

   44、兴业银行股份有限公司

   注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦

   办公地址:福州市湖东路 154 号中山大厦

   法定代表人:高建平

   客服电话:95561

   公司网址:www.cib.com.cn

   45、浙江同花顺基金销售有限公司

   注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

   办公地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

   法定代表人:吴强

   客服电话:4008-773-772

   公司网址:www.5ifund.com

   46、上海汇付基金销售有限公司

   注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

   办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

   法定代表人:金佶

   客服电话:400-820-2819

   公司网址:www.chinapnr.com

   47、上海陆金所基金销售有限公司

   注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

   法定代表人:王之光

   客服电话:4008-821-9031

   公司网址:www.lufunds.com



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    48、中国国际金融股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

    办公地址:北京建国门外大街国贸写字楼 2 座 28 层

    法定代表人:丁学东

    客服电话:400-910-1166

    公司网址:www.cicc.com、jw.cicc.com.cn

    49、大泰金石基金销售有限公司

    注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

    办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼、南京市建邺区江东中路 222 号奥体

中心(西便门)文体创业中心

    法定代表人:陈达伟

    客服电话:400-928-2266

    公司网址:www.dtfunds.com

    50、上海联泰资产管理有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

   办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

   法定代表人:伊彬彬

   客服电话:400-166-6788

   公司网址:www.66zichan.com

   51、北京晟视天下基金销售有限公司

   注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

   办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层

   法定代表人:蒋煜

   客服电话:400-818-8866

   公司网址:www.shengshiview.com

   52、中信期货有限公司



                                              26
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   注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层

   办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层

   法定代表人:张皓

   客服电话:400-9908-826

   公司网址:www.citicsf.com

   53、上海万得基金销售有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座、

   法定代表人:王祎

   客户服务电话:400-821-0203

   公司网址:www.520fund.com.cn

   54、宁波银行股份有限公司

   注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

   办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

   法定代表人:陆华裕

   客服电话:96528

   公司网址:www.nbcb.com.cn

   55、方正证券股份有限公司

   注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

   办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F

   法定代表人:施华

   传真:010-56437013

   客服电话:95571

   公司网址:www.foundersc.com

   56、北京汇成基金销售有限公司

   注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室



                                             27
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   办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室

   法定代表人:王伟刚

   客服电话:400-619-9059

   公司网址:www.hcjijin.com

   57、天津国美基金销售有限公司

   注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

   办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

   法定代表人:丁东华

   客服电话:400-111-0889

   公司网址:www.gomefund.com

   58、泰诚财富基金销售(大连)有限公司

   注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

   办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

   法定代表人:李春光

   客户服务电话:400-6411-999

   公司网址:www.haojiyoujijin.com

   59、北京肯特瑞基金销售有限公司

   注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

   办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

   法定代表人:江卉

   客服电话:4000988511/4000888816

   公司网址:http://fund.jd.com

   60、深圳市金斧子基金销售有限公司

   注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

   办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

   法定代表人:赖任军



                                             28
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   客服电话:400-9302-888

   公司网址:www.jfz.com

   61、珠海盈米基金销售有限公司

   注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室

   法定代表人:肖雯

   客服电话:020-89629066

   公司网址:www.yingmi.cn

   62、武汉市伯嘉基金销售有限公司

   注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号

   办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301

   法定代表人:陶捷

   客服电话:400-027-9899

   公司网址:www.buyfunds.cn

   63、上海中正达广基金销售有限公司

   注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

   办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

   法定代表人:黄欣

   客户服务电话:400-6767-523

   公司网址:www.zzwealth.cn

   64、北京植信基金销售公司

   注册地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

   办公地址:北京市朝阳区惠和南路盛世龙源 10 号

   法定代表人:于龙

   客户服务电话:4006-802-123

   公司网址:www.zhixin-inv.com



                                             29
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   65、一路财富(北京)基金销售股份有限公司

   注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

   办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

   法定代表人:吴雪秀

   客户服务电话:4006-802-123

   公司网址:www.yilucaifu.com

   66、上海大智慧基金销售有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

   法定代表人:申健

   客户服务电话:021-20219988

   公司网址:www.wg.com.cn

   67、世纪证券有限责任公司

   注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

   办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

   法定代表人:姜昧军

   客户服务电话:400-832-3000

   公司网址:www.csco.com.cn

   68、北京唐鼎耀华基金销售有限公司

   注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

   办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

   法定代表人:张冠宇

   客户服务电话:400-819-9858

   公司网址:www.datangwealth.com

   69、上海基煜基金销售有限公司

   注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

   办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室



                                            30
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   法定代表人:王翔

   客户服务电话:021-65370077

   公司网址:www.fofund.com.cn

   70、奕丰基金销售有限公司

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

   法定代表人:TAN YIK KUAN

   客户服务电话:400-684-0500

   公司网址:www.ifanstps.com.cn

   71、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

   办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE(凯恩斯)

   法定代表人:高锋

   客户服务电话:400-804-8688

   公司网址:www.foreseakeynes.com

   72、济安财富(北京)基金销售有限公司

   注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

   办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元

   法定代表人:杨健

   客户服务电话:010-65309516

   公司网址:www.jianfortune.com

   73、南京苏宁基金销售有限公司

   注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

   办公地址:南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道 1 号

   法定代表人:王锋

   客户服务电话:95177



                                             31
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   公司网址:www.snjijin.com

   74、天津市润泽基金销售有限公司

   注册地址:天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区 209(TG 第 123 号)

   办公地址:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606 室

   法定代表人:王正宇

   客户服务电话:4007-066-880、022-23297867

   公司网址:www.phoenix-capital.com.cn

   75、万家财富基金销售(天津)有限公司

   注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

   办公地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

   法定代表人:张军

   客户服务电话:010-59013825

   公司网址:www.wanjiawealth.com

   76、喜鹊财富基金销售有限公司

   注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

   办公地址:北京市西城区西直门外大街甲 143 号中国印钞造币总公司(凯旋大厦)A 座 4016

   法定代表人:陈皓

   客户服务电话:4006-697-719

   公司网址:www.xiquefund.com

   77、方德保险代理有限公司

   注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 19 层 A2017

   办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 A2106/2107

   法定代表人:林柏均

   客户服务电话:010-64068617

   公司网址:www.fundsure.cn

   78、深圳前海财厚基金销售有限公司



                                              32
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   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

   办公地址:深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室

   法定代表人:杨艳平

   客户服务电话:4001286800

   公司网址:www.caiho.cn

   79、北京加和基金销售有限公司

   注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 703 室

   办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 703 室

   法定代表人:曲阳

   客户服务电话:400-803-1188

   公司网址:www.bzfunds.com

   80、扬州国信嘉利基金销售有限公司

   注册地址:扬州广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

   办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320

   法定代表人:刘晓光

   客户服务电话:400-021-6088

   公司网址:www.gxjlcn.com

   81、华瑞保险销售有限公司

   注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

   办公地址:上海市浦东新区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼

   法定代表人:路昊

   客户服务电话:400-111-5818

   公司网址:www.huaruisales.com

   82、阳光人寿保险股份有限公司

   注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

   办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层



                                            33
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   法定代表人:李科

   客户服务电话:95510

   公司网址:fund.sinosig.com

   83、上海凯石财富基金销售有限公司

   注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

   办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

   法定代表人:陈继武

   客户服务电话:4006433389

   公司网址:www.vstonewealth.com

   84、贵州省贵文文化基金销售有限公司

   注册地址:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号

   办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼

   法定代表人:陈成

   客户服务电话:085185407888

   公司网址:www.gecaifu.com

   85、北京蛋卷基金销售有限公司

   注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

   办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3A 座 19 层

   法定代表人:钟斐斐

   客户服务电话:4000-618-518

   公司网址:www.danjuanapp.com

   86、天风证券股份有限公司

   注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园 2 号科技大厦四楼

   办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 48 层

   法定代表人:余磊

   客户服务电话:95391、400-800-5000



                                             34
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   公司网址:www.tfzq.com

   87、嘉实财富管理有限公司

   注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

   办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

   法定代表人:赵学军

   客户服务电话:400-021-8850

   公司网址:www.harvestwm.cn

   88、西藏东方财富证券股份有限公司

   注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

   办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

   法定代表人:徐伟琴

   客户服务电话:95357

   公司网址:www.xzsec.com

   89、安信证券股份有限公司

   注册地址:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

   办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层

   法定代表人:王连志

   客户服务电话:95517

   公司网址:www.essence.com.cn

   90、上海挖财基金销售有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 04 室

   办公地址:上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼

   法定代表人:冷飞

   客户服务电话:400-711-8718

   公司网址:wacaijijin.com

   91、联储证券有限责任公司



                                              35
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   注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 10F

   法定代表人:吕春卫

   客户服务电话:400-620-6868

   公司网址:www.lczq.com

   92、中证金牛(北京)投资咨询有限公司

   注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

   办公地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

   法定代表人:钱昊旻

   客户服务电话:4008-909-998

   公司网址:www.jnlc.com

   93、大连网金基金销售有限公司

   注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

   办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

   法定代表人:樊怀东

   客户服务电话:4000-899-100

   公司网址:www.yibaijin.com

   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。




   (三)注册登记机构

   名称:金元顺安基金管理有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

   法定代表人:任开宇

   联系电话:021-68881801

   传真:021-68881875



                                             36
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   (四)律师事务所

   名称:上海通力律师事务所

   注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

   负责人:俞卫锋

   联系电话:021-31358666

   传真:021-31358600

   联系人:陈颖华

   经办律师:黎明、陈颖华




   (五)会计师事务所

   名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

   注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

   办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

   法人代表:吴港平

   联系电话:010-58153000

   传真:010-85188298

   联系人:汤骏

   经办注册会计师:汤骏、印艳萍




                                    四、基金的名称



   本基金名称:金元顺安丰利债券型证券投资基金




                                    五、基金的类型




                                            37
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    本基金类型:债券型、契约型开放式




                                  六、基金的投资目标



    在注重资产安全性和流动性的前提下,追求超越业绩比较基准的稳健收益和总回报。




                                  七、基金的投资范围



    本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法公开发行、上市的国债、央行票据、金融

债、信用等级为 BBB+及以上的企业(公司)债、可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券和

债券回购等,以及股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。法律法规

或监管机构以后允许基金投资的其他金融工具,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范

围。

    本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%,其中对可转换债券(含分离

交易可转债)的投资比例不高于基金资产的 40%,对固定收益类以外的其他资产(包括股票、权证等)

的投资比例不高于基金资产的 20%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

5%,前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    此外,本基金在对新股的定价因素和预期因素进行综合考察的前提下,积极参与一级市场申购,

获得较为安全的新股申购收益;本基金保留在股票市场系统性风险较低而且整体动态估值水平合理的

前提下进行股票二级市场投资的选择权。




                                  八、基金的投资策略



    基于“自上而下”的原则,本基金采用久期控制下的主动性投资策略,并本着风险收益配比最优、

兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。经过对历史数据的统计分析发现,债券市场收益

率受到宏观经济形势和债券市场供需两方面不同程度的影响,因此本基金在债券投资过程中,将采用

若干定量模型来对宏观和市场两方面数据进行分析,并运用适当的策略来构建债券组合。

    1、债券投资主要定量模型

                                            38
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    (1)宏观经济多因素回归模型,通过回归分析建立宏观经济指标与债券收益率之间的数量关系。

宏观经济指标主要包括消费物价指数、固定资产投资、工业品价格指数、工业增加值、货币供应量、

本外币信贷、进出口额和汇率等;

    (2)利率期限结构模型;

    (3)组合构建模型;

    (4)利差模型;以及

    (5)信用风险评估体系。

    2、债券投资主要策略

    在债券资产配置方面,本基金采用类属配置、久期管理、收益率曲线配置、相对价值配置等方法

决定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例,制定债券资产配置方案。

    (1)类属配置就是通过对债券基准收益率的研究以及各类属债券之间利差的历史变化特征进行分

析,寻找当前的市场投资机会。具体来说,在中国债券市场,根据发行人的不同,一般可以分为国债、

金融债、央行票据和企业债。当金融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时,买入金融债,

卖出国债;当金融债和国债之间的信用利差缩小到历史水平下限时,买入国债,卖出金融债。对于央

票和企业债的策略也采取相同策略。本基金通过对上述两个变量的分析,来确定这四类券种在债券组

合中最优的配置比例。

    (2)久期管理就是债券分析员通过对 GDP 增长速度、财政政策和货币政策的变化、通货膨胀的

变动趋势分析,运用数量模型判断未来利率走势,提出债券投资组合的久期的建议。当预测未来市场

利率将上升时,降低组合久期;当预测未来利率下降时,增加组合久期。久期管理的主要目的是通过

久期的主动管理来增加债券部分的投资收益率。

    (3)收益率曲线配置是指通过对央行政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素的

分析来预测收益率曲线形状的可能变化,从而通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法,在短、中、长

期债券间确定比例。收益率曲线反映了债券的期限与收益率之间的关系,它随着时间的变化而改变。

本基金通过预测收益率曲线形状的变化,调整整个债券投资组合中长短期品种的比例以获得投资收益。

当收益率曲线发生陡峭化变形的时候,减少长期债券比重,增加短期债券比重;当收益率曲线发生平

坦化变形的时候,则增加短期债券,减少长期债券。

    (4)相对价值配置是指在市场中寻找其他各个指标相同而某一指标相对更具有投资价值的债券,

并进行投资。在此策略中,本基金主要衡量这样几方面的指标:流动性、信用度、收益率等。举例来


                                             39
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说,当某一组债券具有相同流动性和收益率时,则选取其中信用度更高的债券;当某一组债券具有相

同信用度和收益率时,则选取其中流动性更好的债券。或者,衡量债券与市场公允收益率之间的差距。

当某组债券偏离市场公允价值时,则抛出其中高估的,买入其中低估的债券;

    (5)在企业债券投资方面,本基金注重单个债券品种信用风险的控制,并且结合流动性选择优质

债券。鉴于公司基本面分析是企业债(包括可转债)的投资决策的重要决定因素,本基金将对发行债

券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争状况等因素进行综合分析,准确评

价债券的信用程度。

    3、债券选择

    本基金的债券选择通过如下三个环节:数量小组初步筛选、债券分析员研究和集体讨论。

    本基金在选择单个企业债券时,将注重信用风险的分析。信用风险是发行人对其发行的债券到期

时不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。根据不同的信用风险,债券有不同的风险溢价。一

般来看,国债的信用风险最低,金融债和市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评

级机构评定,而国内目前的债券信用评级体系尚待完善。目前,在 AA 级以上的企业债券中,信用风

险也参差不齐。因此在个券选择时,仍需要对发行人的基本面进行系统的调研与分析,重点是企业现

金流与资产负债比率等指标。即使是今后有了完善的信用评级体系,采取独立的内部信用分析,仍能

更准确地对相同信用等级的债券加以细分。

    4、现金管理

    在现金管理上,本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理,及时满足本基金运作中的流

动性需求。




                                 九、基金的业绩比较基准



    本基金业绩比较基准为中债综合指数。

    本基金选择中债综合指数的原因如下:

    中债综合指数由中央国债登记结算公司编制,该指数涵盖了在沪深证券交易所及银行间市场上市

的国债、金融债、企业债、央行票据及企业短期融资券。基于本基金的债券投资比例和债券投资市场,

选用该业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。

    本基金业绩评价基准自基金成立后由基金管理人每半年审核一次,如所用基准不再符合本基金的


                                            40
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投资策略和投资目标,将对其进行调整,新基准将在更新的招募说明书中列示。

      在更具代表性的新债券市场指数推出、债券市场发生重大变动等情况下,本基金管理人可根据本

基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与

基金托管人协商一致。基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前 2 日在指定媒介并报中国证监会

备案。




                                   十、基金的风险收益特征



      本基金系债券型基金,其风险收益低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金,属于中低

风险中低收益的证券投资基金品种。




                                  十一、基金的投资组合报告



      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对

其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2020 年 01 月 17 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

      本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日。

      1、期末基金资产组合情况

序号                     项目                        金额(元)           占基金总资产的比例(%)

  1     权益投资                                         484,579,183.37                     13.21

        其中:股票                                       484,579,183.37                     13.21

  2     基金投资                                                      -                         -

  3     固定收益投资                                 2,894,368,283.87                       78.90

        其中:债券                                   2,894,368,283.87                       78.90



                                                41
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       资产支持证券                                                 -                          -

  4    贵金属投资                                                   -                          -

  5    金融衍生品投资                                               -                          -

  6    买入返售金融资产                               210,000,435.00                        5.72

       其中:买断式回购的买入返售金融资产                           -                          -

  7    银行存款和结算备付金合计                        29,065,696.17                        0.79

  8    其他资产                                        50,291,285.28                        1.37

  9    合计                                          3,668,304,883.69                     100.00




      2、期末按行业分类的股票投资组合

      (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码                  行业类别                    公允价值(元)        占基金资产净值的比例(%)

  A    农、林、牧、渔业                                             -                          -

  B    采矿业                                                       -                          -

  C    制造业                                         295,242,910.19                       10.37

  D    电力、热力、燃气及水生产和供应业                             -                          -

  E    建筑业                                                       -                          -

  F    批发和零售业                                                 -                          -

  G    交通运输、仓储和邮政业                            1,747,649.20                       0.06

  H    住宿和餐饮业                                                 -                          -

  I    信息传输、软件和信息技术服务业                  29,090,364.00                        1.02

  J    金融业                                         130,092,113.66                        4.57

  K    房地产业                                        18,681,428.00                        0.66

  L    租赁和商务服务业                                             -                          -



                                             42
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 M     科学研究和技术服务业                                        -                     -

  N    水利、环境和公共设施管理业                                  -                     -

  O    居民服务、修理和其他服务业                                  -                     -

  P    教育                                                        -                     -

  Q    卫生和社会工作                                   9,724,718.32                  0.34

  R    文化、体育和娱乐业                                          -                     -

  S    综合                                                        -                     -

       合计                                          484,579,183.37                  17.01




      (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

      本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

      3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号      股票代码      股票名称     数量(股)     公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1        601398        工商银行       4,766,900       28,029,372.00                 0.98

  2        601066        中信建投         789,300       23,994,720.00                 0.84

  3        600036        招商银行         604,457       22,715,494.06                 0.80

  4        002460        赣锋锂业         607,550       21,160,966.50                 0.74

  5        002624        完美世界         467,100       20,617,794.00                 0.72

  6        002475        立讯精密         554,500       20,239,250.00                 0.71

  7        000338        潍柴动力       1,237,800       19,656,264.00                 0.69

  8        600585        海螺水泥         349,600       19,158,080.00                 0.67

  9        600048        保利地产       1,154,600       18,681,428.00                 0.66

 10        002250        联化科技       1,090,000       18,671,700.00                 0.66




                                             43
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      (4)期末按债券品种分类的债券投资组合

序号                 债券品种                       公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)

  1    国家债券                                               782,202.50                      0.03

  2    央行票据                                                         -                        -

  3    金融债券                                           451,286,175.00                     15.85

       其中:政策性金融债                                 219,745,175.00                      7.72

  4    企业债券                                           388,934,825.40                     13.66

  5    企业短期融资券                                     410,477,000.00                     14.41

  6    中期票据                                          1,049,145,000.00                    36.84

  7    可转债(可交换债)                                 544,173,080.97                     19.11

  8    同业存单                                             49,570,000.00                     1.74

  9    其他                                                             -                        -

 10    合计                                              2,894,368,283.87                   101.63




      (5)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号    债券代码    债券名称     数量(张)    公允价值(元)        占基金资产净值比例(%)

  1      1523003   15 华夏人寿     2,300,000        231,541,000.00                            8.13

  2       113013    国君转债         835,400        103,973,884.00                            3.65

  3       136236   16 复药 01      1,000,000        101,010,000.00                            3.55

  4       110053    苏银转债         577,660         67,811,507.40                            2.38

  5       113011    光大转债         527,110         65,709,532.60                            2.31




      (6)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未投资资产支持证券。

      (7)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

                                               44
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    本基金本报告期末未投资贵金属。

    (8)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未投资权证。

    (9)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未投资股指期货。

    2)本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期末未投资股指期货。

    (10)期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    1)本期国债期货投资政策

    本基金本报告期末未投资国债期货。

    2)期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未投资国债期货。

    3)本期国债期货投资评价

    本基金本报告期末未投资国债期货。

    (11)投资组合报告附注

    1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内

受到公开谴责、处罚的情形。

    招商银行(600036)

    2019 年 07 月 02 日,平安银行和招商银行在银行间债券回购市场达成 DR001 为 0.09%的异常利率

交易。经两家银行自查,为交易员操作失误所致。

    全国银行间同业拆借中心现对平安银行和招商银行进行通报批评,要求两家机构加强风险控制和

内部管理,并依据《银行间本币市场交易员管理办法(试行)》(中汇交发[2014]196 号),暂停平安银行

和招商银行相关交易员的银行间本币市场交易员资格 1 年。

    本基金管理人做出说明如下:

    (1)通过对公司的基本面进行分析,我们认为基本面发展势头良好,业绩表现符合预期,后续业

务持续发展尚有一定的潜力;

                                             45
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    (2)经过分析,我们认为该事项对公司影响可控,因此继续持有该公司股票。

   2)基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

   3)其他资产构成

  序号                     名称                                   金额(元)

    1    存出保证金                                                                474,254.59

    2    应收证券清算款                                                                     -

    3    应收股利                                                                           -

    4    应收利息                                                               49,816,577.60

    5    应收申购款                                                                   453.09

    6    其他应收款                                                                         -

    7    其他                                                                               -

    8    合计                                                                   50,291,285.28




   4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 序号      债券代码         债券名称            公允价值(元)        占基金资产净值比例(%)

   1        113013          国君转债                 103,973,884.00                      3.65

   2        110053          苏银转债                  67,811,507.40                      2.38

   3        113011          光大转债                  65,709,532.60                      2.31

   4        127005          长证转债                  37,976,716.80                      1.33

   5        113021          中信转债                  22,011,387.00                      0.77

   6        113009          广汽转债                  19,904,237.60                      0.70

   7        128016          雨虹转债                  16,161,784.38                      0.57

   8        127012          招路转债                  13,407,030.00                      0.47

   9        113020          桐昆转债                  12,602,256.00                      0.44




                                           46
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  10            110048         福能转债                    9,678,589.20                  0.34

  11            110046         圆通转债                    8,860,069.60                  0.31

  12            110054         通威转债                    8,224,725.60                  0.29

  13            127011         中鼎转 2                    7,722,113.92                  0.27

  14            113522         旭升转债                    7,566,008.00                  0.27

  15            110051         中天转债                    7,106,484.70                  0.25

  16            128057         博彦转债                    7,101,331.20                  0.25

  17            128058         拓邦转债                    6,940,996.02                  0.24

  18            113025         明泰转债                    6,789,910.50                  0.24

  19            128028         赣锋转债                    5,221,914.23                  0.18

  20            128035         大族转债                        1,162.60                  0.00




    5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

    6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

    因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。




                                     十二、基金的业绩



    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资

决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2019 年 12 月 31 日。

    1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                  份额净值增 份额净值增长率   业绩比较基    业绩比较基准收益
       阶段                                                                  ①-③   ②-④
                    长率①     标准差②       准收益率③      率标准差④

2009-03-23 至       0.97%        0.25%             0.20%          0.05%      0.77%    0.20%

                                              47
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2009-12-31

2010-01-01 至
                 3.19%           0.29%         2.00%       0.07%        1.19%    0.22%
2010-12-31

2011-01-01 至
                -11.57%          0.32%         3.79%       0.06%       -15.36%   0.26%
2011-12-31

2012-01-01 至
                 3.55%           0.21%         4.03%       0.04%        -0.48%   0.17%
2012-12-31

2013-01-01 至
                -0.54%           0.28%         1.78%       0.05%        -2.32%   0.23%
2013-12-31

2014-01-01 至
                19.81%           0.38%         9.41%       0.16%        10.40%   0.22%
2014-12-31

2015-01-01 至
                11.68%           0.14%         5.36%       0.07%        6.32%    0.07%
2015-12-31

2016-01-01 至
                -0.93%           0.26%        -1.63%       0.09%        0.70%    0.17%
2016-12-31

2017-01-01 至
                 5.41%           0.22%        -3.38%       0.06%        8.79%    0.16%
2017-12-31

2018-01-01 至
                -1.97%           0.51%         4.79%       0.07%        -6.76%   0.44%
2018-12-31

2019-01-01 至
                 9.79%           0.33%         1.31%       0.05%        8.48%    0.28%
2019-12-31

自基金成立起
                42.72%           0.28%        30.63%       0.08%        12.09%   0.20%
至今




   2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较




                                          48
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    注:

    (1)本基金合同生效日为 2009 年 03 月 23 日,业绩基准累计增长率以 2009 年 03 月 22 日指数为

基准;

    (2)本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%,其中对可转换债券(含

分离交易可转债)的投资比例不高于基金资产的 40%,对固定收益类以外的其他资产(包括股票、权

证等)的投资比例不高于基金资产的 20%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产

净值的 5%,前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    此外,本基金在对新股的定价因素和预期因素进行综合考察的前提下,积极参与一级市场申购,

获得较为安全的新股申购收益;本基金保留在股票市场系统性风险较低而且整体动态估值水平合理的

前提下进行股票二级市场投资的选择权;

    (3)本基金在 2015 年 11 月 27 日将基金业绩比较基准由“中信标普全债指数”更改为“中债综

合指数”。




                                 十三、基金的费用与税收



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金元顺安丰利债券型证券投资基金                                          更新招募说明书摘要


    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、基金合同生效后的信息披露费用;

    4、基金份额持有人大会费用;

    5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

    6、基金的证券交易费用;

    7、基金财产拨划支付的银行费用;

    8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。




    (二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规

另有规定时从其规定。




    (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:H=E×0.7%/当年

天数,本基金年管理费率为 0.7%,其中,H 为每日应计提的基金管理费,E 为前一日基金资产净值。

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金

托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、

休息日,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:H=E×0.2%/当年

天数,本基金年托管费率为 0.2%,其中,H 为每日应计提的基金托管费,E 为前一日基金资产净值。

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金

托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、

休息日,支付日期顺延。

    3、上述(一)中 4 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费用支


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金元顺安丰利债券型证券投资基金                                           更新招募说明书摘要


出金额支付,列入或摊入当期基金费用。




    (四)不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处

理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费

和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。




    (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率。降低基

金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新

的费率实施日前在指定媒介公告并报中国证监会备案。




    (六)基金税收

    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




                          十四、对招募说明书更新部分的说明



    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、

《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金

实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:

    1、在“重要提示”部分:明确本次更新招募说明书更新的主要内容;

    2、在“三、基金管理人”部分:更新了基金经理的相关信息。

    3、在“八、基金的投资”部分:更新了基金投资组合报告及基金业绩。

    4、在“二十、其他应披露事项”部分:更新了自前次招募说明书更新后的基金公告。




                                                                   金元顺安基金管理有限公司

                                                                         二〇二〇年二月四日


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