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南方宁利一年债券:南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(20200217更新)摘要下载
                        南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要




南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(20200217 更新)摘要



                       基金管理人:南方基金管理股份有限公司
                       基金托管人:上海银行股份有限公司


                                     重要提示
    本基金经中国证监会 2019 年 11 月 28 日证监许可[2019]2596 号文注册募集。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风
险等,详见招募说明书“风险揭示”章节。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认
真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,
自主做出投资决策,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险
承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
    本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额
可超过基金总份额的 50%,本基金不向个人投资者公开销售。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本次更新主要涉及调整基金经理事项,并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。
其他信息内容截止日为 2020 年 1 月 15 日。

                                                                                        1
                         南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                                  §1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

    名称:南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
    成立时间:1998 年 3 月 6 日
    法定代表人:张海波
    注册资本:3.6172 亿元人民币
    电话:(0755)82763888
    传真:(0755)82763889
    联系人:常克川


    1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本增至 1.5 亿元人
民币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金增至 3 亿元人民币。
    2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民
币。
    2019 年 7 月 30 日,公司注册资本增至 3.6172 亿元,股权结构调整为华泰证券股份有
限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证
券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。



1.2 主要人员情况


1.2.1 董事会成员

    张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事
长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。

                                                                                         2
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    张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部
长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书。
    王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
    冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干
事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师
政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记,深圳市
投控资本有限公司监事。
    李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)公司办
公室文秘,董办文秘、主管;深圳市投资控股有限公司办公室高级主管,企业三部高级主
管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董
事。李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。
    王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金
医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工
作)、总经理。现任兴业证券经济与金融研究院总经理。
    杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师
行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东
英资产管理有限公司董事。
    姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府
副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师


                                                                                         3
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兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副
会长。
    李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,
江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易
所科创板制度评估专家委员会主任。
    周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主
任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
    郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾
任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中
国证监会第九届股票发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家
咨询委员会委员。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人。
    周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律
师事务所律师等国内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证
券、基金与期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现
任金杜律师事务所合伙人,中国并购公会广东分会会长,深圳市中小企业改制专家服务团
专家,深圳市女企业家协会理事。



1.2.2 监事会成员

    吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华
泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。
    陈莉女士,监事,法学硕士,中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深
圳益田路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、
华泰期货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事。
    姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集
团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,
深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深




                                                                                      4
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圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳
市建安(集团)股份有限公司董事。
    王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽
车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理。
    林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门
中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、
风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总
经理,兴证期货有限公司董事,兴证创新资本管理有限公司监事。
    徐刚先生,职工监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳期货投资公司职员、项目
经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、
上海分公司高级经理、副总经理,现任南方基金管理股份有限公司上海分公司董事。
    董星华女士,职工监事,硕士学历,中国籍。曾任职中国人保武汉分公司、中国人寿
再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司综合管理
部经理、办公室高级经理,现任南方基金管理股份有限公司办公室高级副总裁。
    苏望先生,职工监事,法学硕士学位,中国籍。曾任国信证券股份有限公司合规管理
总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限公司监察
稽核部高级副总裁。



1.2.3 公司高级管理人员

    张海波先生,董事长,简历同上。
    杨小松先生,总裁,简历同上。
    俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务
经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国
信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
    朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北
京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。



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    常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书,
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
    李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保
及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席
投资官(固定收益)。
    史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管理
股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。
    鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,
南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资
本管理有限公司董事。



1.2.4 基金经理

    本基金历任基金经理为:杜才超先生,管理时间为 2020 年 1 月 15 日至今;刘文良先
生,管理时间为 2020 年 2 月 14 日至今。
    杜才超先生,中央财经大学金融学硕士,具有基金从业资格。2012 年 7 月加入南方基
金,历任债券交易员、债券研究员、信用分析师。2016 年 3 月 18 日至 2016 年 12 月 9 日,
任南方润元、南方稳利、南方多利、南方金利的基金经理助理。2016 年 12 月 9 日至 2018
年 2 月 2 日,任南方润元、南方稳利基金经理;2016 年 12 月 9 日至今,任南方丰元基金经
理;2016 年 12 月 28 日至今,任南方宣利基金经理;2018 年 9 月 14 日至今,任南方泽元
基金经理;2018 年 12 月 13 日至今,任南方交元基金经理;2019 年 6 月 24 日至今,任南
方旭元基金经理;2019 年 7 月 11 日至今,任南方泰元基金经理;2020 年 1 月 15 日至今,
任南方宁利一年债券基金经理。
    刘文良先生,北京大学金融学专业硕士,具有基金从业资格。2012 年 7 月加入南方基
金,历任固定收益部转债研究员、宏观研究员、信用分析师;2015 年 2 月 26 日至 2015 年
8 月 20 日,任南方永利基金经理助理;2015 年 12 月 11 日至 2017 年 2 月 24 日,任南方弘



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利基金经理;2015 年 12 月 30 日至 2017 年 5 月 5 日,任南方安心基金经理;2016 年 11 月
8 日至 2018 年 2 月 2 日,任南方荣发基金经理;2016 年 11 月 11 日至 2018 年 2 月 9 日,
任南方卓元基金经理;2017 年 5 月 5 日至 2018 年 7 月 27 日,任南方和利基金经理;2017
年 5 月 19 日至 2018 年 7 月 27 日,任南方和元基金经理;2017 年 5 月 23 日至 2018 年 7 月
27 日,任南方纯元基金经理;2017 年 6 月 16 日至 2018 年 7 月 27 日,任南方高元基金经
理;2017 年 8 月 3 日至 2019 年 1 月 18 日,任南方祥元基金经理;2017 年 9 月 12 日至 2019
年 1 月 18 日,任南方兴利基金经理;2015 年 8 月 20 日至今,任南方永利基金经理;2016
年 6 月 24 日至今,任南方广利基金经理;2016 年 7 月 6 日至今,任南方甑智混合基金经
理;2018 年 3 月 14 日至今,任南方希元转债基金经理;2019 年 3 月 29 日至今,任南方多
元基金经理;2019 年 7 月 19 日至今,任南方旭元基金经理;2020 年 2 月 14 日至今,任南
方宁利一年债券基金经理。



1.2.5 投资决策委员会成员

    副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,现金投资部总经理夏晨曦先生,交易管
理部总经理王珂女士,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽
夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益专户投资部总经理刘树坤先生。



1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。


                                 §2 基金托管人

    一、基本情况
    名称:上海银行股份有限公司(以下简称“上海银行”)
    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
    法定代表人:金煜
    成立时间:1995 年 12 月 29 日
    组织形式:股份有限公司(中外合资、上市)
    注册资本:人民币 109.28099 亿元
    存续期间:持续经营
    基金托管业务批准文号:中国证监会 证监许可[2009]814 号
    托管部门联系人:闻怡
    电话:021-68475888
    传真:021-68476936

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    上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日,是一家由国有股份、中资法人股份、外资股份及
个人股份共同组成的股份制商业银行,总行位于上海, 是上海证券交易所主板上市公司,
股票代码 601229。
    上海银行以“精品银行”为战略愿景,以“精诚至上,信义立行”为核心价值观,近
年来通过推进专业化经营和精细化管理,着力在中小企业、财富管理和养老金融、金融市
场、跨境金融、在线金融等领域培育和塑造经营特色,不断增强可持续发展能力。
    上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、无锡、
绍兴、南通、常州、盐城等城市设立分支机构,形成长三角、环渤海、珠三角和中西部重
点城市的布局框架;发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限公司、上海尚诚消费金融
股份有限公司,设立上海银行(香港)有限公司,并与全球 120 多个国家和地区近 1500 多
家境内外银行及其分支机构建立了代理行关系。
    上海银行自成立以来市场影响力不断提升。2018 年,上海银行被首批纳入 MSCI 指数,
并被纳入上证公司治理、上证 180 公司治理、上证社会责任指数。在英国《银行家》杂志
2018 年度发布的“全球银行 1000 强” 榜单中,按照一级资本排名,上海银行位居第 76
位,较上一年度上升 9 位,位列中资银行第 16 名;按照总资产排名,上海银行位列第 88
位,较上一年度上升 1 位。穆迪投资者服务公司授予上海银行的长期发行人和长期存款评
级从“Baa3”上调至“Baa2”,短期发行人和短期存款评级从“Prime-3”上调至“Prime-
2”,评级展望稳定。反映出上海银行资本实力不断增强,盈利能力稳步提高,资产质量同
业领先。
    2018 年,上海银行荣获中国银行业协会“2018 年银团贷款业务最佳发展奖”、上海市
人民政府颁发的“上海金融创新成果奖三等奖”以及重要媒体机构颁发的“最佳一带一路
境内银行”、“中国最佳私人财富慈善服务奖”、“年度卓越影响力金融品牌”、“2018
杰出价值机构”等奖项。
    截至 2019 年 6 月末,上海银行资产总额 21,647.44 亿元,客户存款余额为 11,601.12
亿元,较上年末增长 11.28%;客户贷款和垫款总额为 9,254.91 亿元,较上年末增长 8.79%;
净利润 107.14 亿元,资本充足率为 12.53%;拨备覆盖率 334.14%。
    2、主要人员情况
    上海银行总行下设资产托管部,是从事资产托管业务的职能部门,内设托管产品部、
托管运作部、行管运作部、稽核监督部、系统管理部,平均年龄 30 岁左右,100%员工拥有
大学本科以上学历,业务岗位人员均具有基金从业资格。
    3、基金托管业务经营情况
    上海银行于 2009 年 8 月 18 日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托
管业务,批准文号:中国证监会证监许可[2009]814 号。




                                                                                         8
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    截至 2019 年 9 月末,上海银行已托管 31 只证券投资基金,分别为天治新消费灵活配
置混合型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF)、中证财通中国可
持续发展 100(ECPI ESG)指数增强型证券投资基金、鹏华双债增利债券型证券投资基金、
浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、鹏华双债保利债券型证券投资基金、前
海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、
中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投
资基金、华安添颐混合型发起式证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、
万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金、博时裕荣纯债债券型证券投资基金、浙商惠
盈纯债债券型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基金、大成慧成货币市场证券投资
基金、嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金、嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金、博时裕弘
纯债债券型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混
合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、永赢荣益债券型证券投资基
金、长江可转债债券型证券投资基金托管基金、建信中债 3-5 年国开行债券指数证券投资
基金、国融融信消费严选混合型证券投资基金、博时悦楚纯债债券型证券投资基金、平安
惠聚纯债债券型证券投资基金、大成中债 1-3 年国开行债券指数增强型证券投资基金和蜂
巢添幂中短债债券型证券投资基金,资产净值合计 406.5 亿元。


    二、基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    严格遵守国家有关法律法规、行业监管规章和本行有关规定,守法经营、规范运作、
严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、
完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
    2、内部控制组织结构
    上海银行基金托管业务内部风险控制组织结构是由总行风险管理部门和资产托管部共
同组成。托管业务风险控制纳入全行的风险管理体系;资产托管部配备专职人员负责托管
业务内控稽核工作,各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部控制的原则
    (1)全面性原则:监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖到资
产托管部所有的部室、岗位和人员。
    (2)独立性原则:资产托管部内设独立的稽核监督团队,保持高度的独立性和权威性,
负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
    (3)相互制约原则:各业务部室在内部组织结构上形成相互制约,建立不同岗位之间
的制衡体系。




                                                                                        9
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    (4)审慎性原则:内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营为前提,保证托管资产
的安全与完整;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,在新设机构或新增业务
时,做到先期完成相关制度建设。
    (5)有效性原则:内部控制体系应与所处的环境相适应,以合理的成本实现内控目标,
内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要,适时进
行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束
的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。
    4、内部控制制度及措施
    (1)建立明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范
等一系列规章制度。
    (2)建立托管业务前后台分离,不同岗位相互牵制的管理结构。
    (3)专门的稽核监督人员组织各业务部室进行风险识别、评估,制定并实施风险控制
措施。
    (4)托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。
    (5)定期开展业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理念,并签订承诺书。
    (6)制定完备的应急预案,并组织员工定期演练;建立异地灾备,保证业务连续不中
断。


    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资
限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分
配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项,对基金管理人进行业务监督、核查。
    基金托管人发现基金管理人有违反法律法规和基金合同的行为,应及时以书面形式通
知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发
出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监
会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同时,通知基金
管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基
金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。




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   基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监
会报告。



                               §3 相关服务机构


3.1 销售机构

    销售机构情况详见基金份额发售公告以及基金管理人发布的相关公告。



3.2 登记机构

   名称:南方基金管理股份有限公司
   住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
   法定代表人:张海波
   电话:(0755)82763849
   传真:(0755)82763868
   联系人:古和鹏



3.3 出具法律意见书的律师事务所

   名称:北京市盈科(深圳)律师事务所
   注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层
   负责人:姜敏
   电话:(0755)22235518
   传真:(0755)22235528
   经办律师:戴瑞冬、付强



3.4 审计基金财产的会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   联系人:曹阳
   联系电话:021-23238888

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    传真:021-23238800
    经办注册会计师:薛竞、曹阳



                                   §4 基金名称

    南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金



                                 §5 基金的类型

    债券型证券投资基金



                              §6 基金的投资目标

    本基金在严格控制风险的前提下,力争获得长期稳定的投资收益。



                              §7 基金的投资范围

    本基金主要投资于债券资产(包括国内依法发行上市交易的国债、央行票据、金融债券、
企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、
地方政府债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银
行存款)、同业存单、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需
符合中国证监会的相关规定。本基金不投资股票、可转债。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,应开放
期流动性需要,为保护持有人利益,本基金开放期开始前 10 个工作日、开放期以及开放期
结束后的 10 个工作日内,本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。开放期内,本基
金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,封闭期内不受上
述 5%的限制,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



                              §8 基金的投资策略

    1、封闭期投资策略
    (1)信用债投资策略



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   本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利
率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在南方基金内部信用评级
的基础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资
收益。
   债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本
身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、
信用债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各
类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险
及理论信用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减
持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
   (2)收益率曲线策略
   收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收
益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行
分析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或
梯形策略;其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜
和凸度变化的交易。
   (3)放大策略
   杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低
成本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方
式。
   (4)资产支持证券投资策略
   资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资
产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分
析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投
资,以降低流动性风险。
   2、开放期投资策略
   本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期
开放的运作方式。开放期内,基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变
化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性,以应付当时市场条件下的赎回要求,
并降低资产的流动性风险,做好流动性管理。
   今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻
求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适
当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。




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                             §9 基金业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:中债信用债总指数收益率
    根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取“中债信用债总指数收益
率”作为本基金的业绩比较基准。中债信用债总指数是全面反映信用债的总指标,样本范
围包括:信用债,包括企业债、公司债、金融债(不含政策性金融债)、短期融资券和中期
票据等。中债信用债总指数在样券的选择和财富指标的计算上都更具备基金跟踪的可投资
性,是中央国债登记结算公司专门针对债券市场投资性需求开发的指数。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出时,本基金可以与托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告,无需召开基金份额持有人大会。



                          §10 基金的风险收益特征

    本基金为债券型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混
合型基金,高于货币市场基金。



                              §11 基金的费用概览


11.1 与基金运作有关的费用

    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金相关账户的开户及维护费用;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费


                                                                                         14
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   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下:
   H=E×0.3%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
   2、基金托管人的托管费
   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
   H=E×0.1%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金托管费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
   上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


   三、不列入基金费用的项目
   下列费用不列入基金费用:
   1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
   2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
   3、《基金合同》生效前的相关费用;
   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


   四、基金税收
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



11.2 与基金销售有关的费用

   1、本基金的申购费:
   本基金的申购费率最高不高于 0.8%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:
                      申购金额(M)                申购费率



                                                                                      15
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                          M<100 万元                  0.8%
                   100 万元≤M<500 万元               0.5%
                          M≥500 万元              每笔 1000 元
    投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
    销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担,不列入基金财
产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    2、本基金的赎回费:
    本基金收取不高于 1.5%的赎回费,具体情况如下:
                            份额持有期间               赎回费率
                              N<7 日                     1.5%
                           7 日≤N<30 日                 0.1%
                              N≥30 日                        0
    本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其中赎回持有时间少于 7 日的份额赎回
费应全额归入基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。



                   §12 对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
    2、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。




                                                              南方基金管理股份有限公司
                                                                      2020 年 2 月 17 日




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