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工银瑞盈18个月定开债券:工银瑞信瑞盈18个月定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2020年第1号)下载
 工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放
     债券型证券投资基金
       更新的招募说明书摘要
          (2020 年第 1 号)




基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放债券型证券投资基金                 更新的招募说明书摘要



                                        重要提示
    本基金经中国证券监督管理委员会2016年8月25日证监许可﹝2016﹞1937号文注册募集。

    本基金基金合同于2016年11月2日正式生效,自该日起基金管理人开始管理本基金。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及

其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详

细查阅基金合同。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。

    投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资

料概要,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并

对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资

者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化

导致的投资风险,由投资者自行负担。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风

险,包括:市场风险、利率风险、信用风险、再投资风险、流动性风险、操作风险、本基金

特有的风险及其他风险。

    本基金为债券型基金,属于低风险基金产品,其长期平均风险和预期收益率低于股票型

基金及混合型基金,高于货币市场基金。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本

基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本基金本次更新招募说明书仅对基金经理相关信息进行更新,基金经理相关信息更新截

止日为2020年2月17日。除非另有说明,招募说明书所载内容截止日为2019年11月9日,有关

财务数据和净值表现数据截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。


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工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放债券型证券投资基金                     更新的招募说明书摘要



                                    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:工银瑞信基金管理有限公司

    住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

    邮政编码:100033

    法定代表人:王海璐

    成立日期:2005 年 6 月 21 日

    批准设立机关:中国证监会

    批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号

    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:贰亿元人民币

    联系人:朱碧艳

    联系电话:400-811-9999

    股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有限

公司占公司注册资本的 20%。

    存续期间:持续经营

      (二)主要人员情况

      1.董事会成员

      郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商

银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

      Michael Levin 先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin

先生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和

私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前,

Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官,AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对

冲基金 FoF。再之前,他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生也

是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥


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有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理

学士学位。

      王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997

年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010 年 9 月

至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019 年加入工银瑞信基金管理有

限公司。

      王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、

专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银

行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

      王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal

Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算

中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,

中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

      田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高

等研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计

划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府

特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为

中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中

国经济等。

      Alan H Smith 先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任

云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数

顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香

港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲

金融》杂志评为“年度银行家”。

      程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研

究生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士

学位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。

      2.监事会成员

      郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005 年 12 月起,郑剑锋先生任职于中国工

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商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负

责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中国

工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。

      黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士

信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中

国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

      洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务

所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009 年

6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。

      倪莹女士,监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加入

工银瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。

     章琼女士,监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任

职于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。

    3、高级管理人员

    王海璐女士,总经理,简历同上。

    朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、

督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司证券

总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005

年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理

(国际)有限公司董事,1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,历任

职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理有限

公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金管理有限

公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞

信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年 8 月至 1993

年 5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993 年 6 月至 2002 年 4 月,任

职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002 年

5 月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部

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工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放债券型证券投资基金                    更新的招募说明书摘要


副总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信

资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005 年

6 月,任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    4、本基金基金经理

    李敏先生,13 年证券从业经验;先后在中国泛海控股集团担任投资经理,在中诚信国际

信用评级有限责任公司担任高级分析师,在平安证券有限责任公司担任高级业务总监;2010

年加入工银瑞信,现任固定收益部副总监、基金经理。2013 年 10 月 10 日至今,担任工银

瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金基金经理;2014 年 7 月 30 日至 2017 年 2

月 6 日,担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2 月 19 日起,变更为工银瑞信优

质精选混合型证券投资基金)基金经理;2015 年 5 月 26 日至 2017 年 4 月 26 日,担任工银

双债增强债券型基金(自 2016 年 9 月 26 日起,变更为工银瑞信双债增强债券型证券投资基

金(LOF))基金经理;2015 年 5 月 26 日至 2018 年 3 月 7 日,担任工银保本混合型基金(自

2018 年 2 月 9 日起,变更为工银瑞信灵活配置混合型证券投资基金)基金经理;2016 年 10

月 27 日至 2018 年 3 月 20 日,担任工银瑞信恒丰纯债债券型证券投资基金基金经理;2016

年 11 月 15 日至 2018 年 5 月 3 日,担任工银瑞信恒泰纯债债券型证券投资基金基金经理;

2016 年 11 月 22 日至 2018 年 2 月 23 日,担任工银瑞信新得益混合型证券投资基金基金经

理;2016 年 12 月 7 日至 2019 年 1 月 15 日,担任工银瑞信新得润混合型证券投资基金基金

经理;2016 年 12 月 29 日至 2018 年 2 月 23 日,担任工银瑞信新增利混合型证券投资基金

基金经理;2016 年 12 月 29 日至 2018 年 7 月 27 日,担任工银瑞信新增益混合型证券投资

基金基金经理;2016 年 12 月 29 日至 2018 年 7 月 27 日,担任工银瑞信银和利混合型证券

投资基金基金经理;2016 年 12 月 29 日至今,担任工银瑞信新生利混合型证券投资基金基

金经理;2017 年 3 月 23 日至 2018 年 7 月 27 日,担任工银瑞信新得利混合型证券投资基金

基金经理;2017 年 5 月 24 日至 2018 年 6 月 12 日,担任工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证

券投资基金基金经理。2019 年 11 月 18 日至今,担任工银瑞信目标收益一年定期开放债券

型投资基金基金经理。2020 年 1 月 9 日至今,担任工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金

基金经理。2020 年 1 月 15 日至今,担任工银瑞信新得利混合型证券投资基金基金经理;

2020 年 1 月 15 日至今,担任工银瑞信新增益混合型证券投资基金基金经理;2020 年 2 月

17 日至今,担任工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理;2020 年 2 月

17 日至今,担任工银瑞信聚福混合型证券投资基金基金经理。

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工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放债券型证券投资基金                       更新的招募说明书摘要


    李昱先生,13 年证券从业经验;曾先后在中投证券担任研究员,在华安基金担任高级研

究员、小组负责人,在中信产业基金从事二级市场投研;2017 年加入工银瑞信,现任养老金

投资中心基金经理。2018 年 1 月 23 日至今,担任工银瑞信添福债券型证券投资基金基金经

理;2018 年 1 月 23 日至今,担任工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理;

2018 年 1 月 23 日至今,担任工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2018

年 2 月 23 日至今,担任工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF)基金经理;2018 年 2

月 23 日至 2019 年 8 月 14 日,担任工银瑞信新增益混合型证券投资基金基金经理;2018 年

2 月 23 日至今,担任工银瑞信新生利混合型证券投资基金基金经理;2018 年 2 月 23 日至

2019 年 1 月 15 日,担任工银瑞信新得润混合型证券投资基金基金经理;2018 年 3 月 6 日至

今,担任工银瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2019 年 1 月 24 日至今,担任工

银瑞信聚盈混合型证券投资基金基金经理;2020 年 2 月 17 日至今,担任工银瑞信瑞盈 18

个月定期开放债券型证券投资基金基金经理;2020 年 2 月 17 日至今,担任工银瑞信聚福混

合型证券投资基金基金经理。

    本基金历任基金经理:

    杜洋先生,2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日管理本基金。

    刘琦先生,2016 年 11 月 2 日至 2020 年 2 月 17 日管理本基金。

    5、投资决策委员会成员

    王海璐女士,简历同上。

    杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。

    宋炳珅先生,15 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工

银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基

金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理;

2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014

年 1 月 20 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014

年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;

2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理;2014 年 11

月 18 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月 16

日至 2017 年 12 月 22 日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017 年 4 月 12 日至

2018 年 12 月 28 日,担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。

    欧阳凯先生,17 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入

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工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银瑞信双利债券型证券

投资基金基金经理,2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金经

理,2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2

月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013 年 6 月 26 日至

2018 年 2 月 27 日,担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日至 2018

年 2 月 23 日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014 年 9 月 19 日起至今,

担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日,

担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

    黄安乐先生,16 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证券

经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加入

工银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题策略混合型证

券投资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至 2019 年 2 月 13 日,担任工银瑞信精选平衡基金

基金经理;2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日,担任工银高端制造行业股票型基金基

金经理;2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日,担任工银新材料新能源行业股票型基金基

金经理;2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金

基金经理;2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资

基金基金经理;2018 年 3 月 28 日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金

经理,2018 年 6 月 5 日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。

    李剑峰先生,16 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级

副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金投

资中心总经理。

    郝康先生,22 年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在联

和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资产管

理(国际)有限公司担任副总经理;2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益投资

总监,兼任工银瑞信(国际)副总经理,2016 年 12 月 30 日至今,担任工银瑞信沪港深股

票型证券投资基金基金经理;2017 年 11 月 9 日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵活配置混

合型证券投资基金基金经理,2018 年 5 月 10 日至今,担任工银瑞信新经济灵活配置混合型

证券投资基金(QDII)基金经理;2018 年 12 月 25 日至今,担任工银瑞信红利优享灵活配

置混合型证券投资基金基金经理。

    石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990 年至 1995 年,任

                                                 7
工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放债券型证券投资基金                   更新的招募说明书摘要


职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995 年至 2002 年,任职于日本大和投资信托(香港)

有限公司,担任资深投资经理;2003 年至 2004 年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担

任投资总监;2004 年至 2006 年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总

裁;2006 年至 2008 年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008

年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014 年至 2016

年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017 年至 2018 年 6 月,

任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。

    朱碧艳女士,简历同上。

    章赟先生,12 年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学研

究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公司

担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014 年

加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。

    上述人员之间均不存在近亲属关系。


                                    二、基金托管人

    本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:

    名称: 上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市中山东一路 12 号

    办公地址:上海市中山东一路 12 号

    法定代表人:高国富

    成立时间: 1992 年 10 月 19 日

    经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:

吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代

理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代

理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;

国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买

卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、

见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人

民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

    组织形式: 股份有限公司

                                                 8
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    注册资本: 293.52 亿元人民币

    存续期间: 持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号

    联系人:胡波

    联系电话:(021)61618888


                                  三、相关服务机构

    (一)基金销售机构

    1、直销中心

    名称:工银瑞信基金管理有限公司

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

    注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    法定代表人:王海璐

    全国统一客户服务电话:400-811-9999

    传真:010-81042588、010-81042599

    联系人:宋倩芳

    联系电话:010-66583138

    公司网站:www.icbccs.com.cn

    投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购/赎回本基金。

    2、其他销售机构

    (1)中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    法定代表人:陈四清

    传真:010-66107914

    客户服务电话:95588

    网址:http://www.icbc.com.cn/

    (2)上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市中山东一路12号

                                                 9
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    办公地址:上海市中山东一路12号

    法定代表人:高国富

    联系人:吴雅婷

    电话:021-61162160

    传真:021-63602431

    客户服务电话:95528

    网址:http://www.spdb.com.cn

    (3)中国银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    法定代表人:刘连舸

    联系人:侯燕鹏

    传真:010-66594431

    客户服务电话:95566

    网址:http://www.boc.cn/

    (4)交通银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

    法定代表人:任德奇

    联系人:王菁

    电话:021-58781234

    传真:021-58408483

    客户服务电话:95559

    网址:http://www.bankcomm.com/

    (5)招商银行股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

    法定代表人:李建红

    联系人:季平伟

    电话:0755-83198888

                                                 10
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    传真:0755-83195049

    客户服务电话:95555

    网址:http://www.cmbchina.com/

    (6)中国光大银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大中心

    法定代表人:李晓鹏

    联系人:朱红

    电话:010-63636153

    传真:010-63636157

    客户服务电话:95595

    网址:http://www.cebbank.com

    (7)中国邮政储蓄银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街3号

    办公地址:北京市西城区金融大街3号

    法定代表人:张金良

    联系人:王硕

    传真:010-68858057

    客户服务电话:95580

    网址:http://www.psbc.com

    (8)渤海银行股份有限公司

    注册地址:天津市河西区马场道201-205号

    办公地址:天津市河西区马场道201-205号

    法定代表人:李伏安

    联系人:王宏

    电话:022-58316666

    传真:022-58316569

    客户服务电话:95541

    网址:http://www.cbhb.com.cn

    (9)光大证券股份有限公司

                                                 11
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    注册地址:上海市静安区新闸路1508号

    办公地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:周健男

    联系人:龚俊涛

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134

    客户服务电话:95525

    网址:http://www.ebscn.com/

    (10)国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

    办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

    法定代表人:杨德红

    联系人:钟伟镇

    电话:021-38676666

    传真:021-38670666

    客户服务电话:400-8888-666 / 95521

    网址:http://www.gtja.com/

    (11)安信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    法定代表人:王连志

    联系人:陈剑虹

    电话:0755-82825551

    传真:0755-82558355

    客户服务电话:4008001001

    网址:http://www.essences.com.cn

    (12)海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市淮海中路98号

    办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦

    法定代表人:周杰

                                                 12
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    联系人:金芸、李笑鸣

    电话:021-23219275

    传真:021-63602722

    客户服务电话:95553

    网址:http://www.htsec.com/

    (13)中信证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

    法定代表人:张佑君

    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编: 100026

    电话:010-60838888

    传真:010-6083 6029

    联系人:王一通

    客服电话:95548

    公司网址:www.cs.ecitic.com

    (14)平安证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

    办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

    法定代表人:何之江

    联系人:周驰

    传真:021-58991896

    客户服务电话:95511-8

    网址:www.stock.pingan.com

    (15)新时代证券股份有限公司

    注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

    办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层

    法定代表人:刘汝军

    联系人:马骏杰

    电话:010-83561329

    传真:010-83561094

    客服电话:400-698-9898

                                                 13
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    网址:www.xsdzq.cn

    (16)中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

    办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

    法定代表人:姜晓林

    联系人:焦刚

    电话:0532-85022605

    传真:0532-85022605

    客户服务电话:95548

    网址:www.zxwt.com.cn

    (17)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:陈共炎

    联系人:辛国政

    电话:010-83574507

    传真:010-83574807

    客户服务电话:4008-888-888或95551

    网址:www.chinastock.com.cn

    (18)西南证券股份有限公司

    注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

    办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

    法定代表人:廖庆轩

    联系人:周青

    电话:023-63786633

    传真: 023-67616310

    客户服务电话:95355、 4008096096

    网址:http://www.swsc.com.cn

    (19)太平洋证券股份有限公司

    注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

                                                 14
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    办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

    法定代表人:李长伟

    联系人:王婧

    传真:010-88321763

    客户服务电话:4006650999

    网址:www.tpyzq.com

    (20)信达证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

    法定代表人:高冠江

    联系人:唐静

    电话:010-83252182

    传真:010-63080978

    客户服务电话:95321

    网址:http://www.cindasc.com

    (21)国金证券股份有限公司

    注册地址:成都市东城根上街95号

    办公地址:成都市东城根上街95号

    法定代表人:冉云

    联系人:金喆

    电话:028-86690126

    传真:028-86690126

    客服电话:95310

    网址:www.gjzq.com.cn

    (22)华西证券股份有限公司

    注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

    办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

    法定代表人:杨炯洋

    联系人:谢国梅

    客户服务电话:95584

                                                 15
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    网址:www.hx168.com.cn

    (23)宏信证券有限责任公司

    注册地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

    办公地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

    法定代表人:吴玉明

    联系人:张鋆

    电话:010-64083702,13611286485

    传真:028-86199533

    客户服务电话:4008366366

    网址:http://www.hxzq.cn,http://www.hx818.com

    (24)第一创业证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

    办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

    法定代表人:刘学民

    联系人:吴军

    传真:0755-25838701

    客服电话:95358

    网址:www.firstcapital.com.cn

    (25)中国中金财富证券有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

    层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

    法定代表人:高涛

    联系人:万玉琳

    电话:0755-82026907

    客户服务电话:4006008008

    网址:http://www.china-invs.cn/

    (26)渤海证券股份有限公司

    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

    办公地址:天津市南开区宾水西道8号

                                                 16
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    法定代表人:王春峰

    联系人:蔡霆

    电话:022-28451991

    传真:022-28451892

    客户服务电话:4006515988

    网址:http://www.ewww.com.cn

    (27)中国国际金融股份有限公司

    注册地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层

    办公地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层

    法定代表人:毕明建

    联系人:任敏

    电话:010-65051166

    传真:010-65058065

    客户服务电话:010-65051166

    网址:http://www.cicc.com.cn/

    (28)山西证券股份有限公司

    注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

    办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    联系人:郭熠

    电话:0351-8686659

    传真:0351-8686619

    客户服务电话:4006661618

    网址:http://www.i618.com.cn/

    (29)招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦

    办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦

    法定代表人:霍达

    联系人:黄婵君

    电话:0755-82943666

                                                 17
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    传真:0755-83734343

    客户服务电话:95565、4008888111

    网址:http://www.newone.com.cn/

    (30)中信期货有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

    14层

    办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

    14层

    法定代表人: 张皓

    联系人: 刘宏莹

    电话: 010-6083 3754

    传真: 021-6081 9988

    客户服务电话: 400-990-8826

    网址: www.citicsf.com

    (31)中信建投期货有限公司

    注册地址(详细):渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-

    B、C

    办公地址(详细):渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-

    B、C

    法定代表人:彭文德

    注册日期:1993.3.16

    注册资本:3.9亿

    联系人:万恋

    电话:021-68762007

    客服电话:4008-877-780

    网址:http://www.cfc108.com/

    (32)广发证券股份有限公司

    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

    楼

                                                 18
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    法定代表人:孙树明

    联系人:黄岚

    电话:020-87555888

    传真:020-87555305

    客户服务电话:95575或致电各地营业网点

    网址:http://www.gf.com.cn/

    (33)江海证券有限公司

    注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

    办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号

    法定代表人:赵洪波

    联系人:姜志伟

    电话:0451-87765732

    传真:0451-82337279

    客户服务电话:400-666-2288

    网址:www.jhzq.com.cn

    (34)汉口银行股份有限公司

    注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号

    办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号

    法定代表人:陈新民

    联系人:李欣

    电话:027-82656704

    传真:027-82656236

    客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

    网址:www.hkbchina.com

    (35)成都农村商业银行股份有限公司

    注册地址:四川省成都市武侯区科华中路88号

    办公地址:四川省成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座6楼

    法定代表人:陈萍

    联系人:杨琪

    电话:028-85315412

                                                 19
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    传真:028-85190961

    客服电话:4006-028-666

    网址:www.cdrcb.com

    (36)东莞农村商业银行股份有限公司

    注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

    办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

    法定代表人:王耀球

    联系人:洪晓琳

    电话: 0769-22866143

    传真: 0769-22866282

    客服电话:0769-961122

    网址:www.drcbank.com

    (37)齐商银行股份有限公司

    注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号

    办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号

    法定代表人:杲传勇

    联系人:孙菁艺

    电话:0533-2178888-9910

    传真:0533-6120373

    客服电话:400-86-96588

    网址:www.qsbank.cc

    (38)德州银行股份有限公司

    注册地址:山东省德州市三八东路1266号

    办公地址:山东省德州市三八东路1266号

    法定代表人:孙玉芝

    联系人:王方震

    电话:0534-2297326

    传真:0533-2297327

    客服电话:40084-96588

    网址:www.dzbchina.com

                                                 20
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    (39)威海市商业银行股份有限公司

    注册地址:威海市宝泉路9号

    办公地址:威海市宝泉路9号

    法定代表人:谭先国

    联系人:刘文静

    电话:0631-5211651

    传真:0631-5215726

    客服电话:40000-96636

    网址:www.whccb.com

    (40)北京农村商业银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼

    办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼

    法定代表人:王金山

    联系人:鲁娟

    电话:010-89198762

    传真:010-89198678

    客户服务电话:96198

    网址:http://www.bjrcb.com

    (41)宁波银行股份有限公司

    注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

    办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

    法定代表人:陆华裕

    联系人:胡技勋

    电话:0574-89068340

    传真:0574-87050024

    客服电话:95574

    网址:www.nbcb.com.cn

    (42)徽商银行股份有限公司

    注册地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座

    办公地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座

                                                 21
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    法定代表人:吴学民

    联系人:陶锋

    电话: 0551-65898113

    传真: 0551-62667684

    客户服务电话:96588

    网址:www.hsbank.com.cn

    (43)天津银行股份有限公司

    注册地址:天津市河西区友谊路15号

    办公地址:天津市河西区友谊路15号

    法定代表人:袁福华

    联系人:李岩

    电话:022-28405684

    传真:022-28405631

    客户服务电话:4006960296

    网址:www.bank-of-tianjin.com.cn

    (44)苏州银行股份有限公司

    注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

    办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

    法定代表人:王兰凤

    联系人:朱瑞良

    电话:0512-69868364

    传真:0512-69868370

    客户服务电话:96067

    网址:www.suzhoubank.com

    (45)中原银行股份有限公司

    注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

    办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

    法定代表人: 窦荣兴

    联系人: 张辉

    电话: 0371-85517713

                                                 22
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    传真: 0371-85519313

    客户服务电话: 95186

    网址: www.zybank.com.cn

    (46)弘业期货股份有限公司

    注册地址:南京市中华路50号弘业大厦

    办公地址:南京市中华路50号弘业大厦

    法定代表人:周剑秋

    电话:025-52278870

    传真:025-52313068

    联系人:孙朝旺

    客户服务电话:400-828-1288

    网址:www.ftol.com.cn

    (47)天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

    办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

    法定代表人:林义相

    联系人:谭磊

    电话:010-66045182

    传真:010-66045518

    客户服务电话:010-66045678

    网址:http://www.txsec.com

    (48)深圳众禄基金销售股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

    办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

    法定代表人:薛峰

    联系人:童彩平

    联系电话: 0755-33227950

    传真: 0755- 33227951

    客户服务电话: 4006-788-887

    网址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

                                                 23
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    (49)北京展恒基金销售股份有限公司

    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

    办公地址:北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层

    法定代表人:闫振杰

    联系人:李晓芳

    联系电话: 010-59601366-7167

    客服电话:400-818-8000

    传真: 0351-4110714

    网址: www.myfund.com

    (50)上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

    办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

    法定代表人:其实

    联系人:潘世友

    联系电话:021-54509977

    客服电话:95021/400-1818-188

    传真:021-64385308

    网址:www.1234567.com.cn

    (51)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

    法定代表人:祖国明

    联系人:韩爱彬

    电话:0571-28829790,021-60897869

    客服电话:4000-766-123

    传真:0571-26698533

    网址:http://www.fund123.cn/

    (52)上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

    办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

                                                 24
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    法定代表人:杨文斌

    联系人:王诗玙

    联系电话:021-20613999

    客服电话:400-700-9665

    传真:021-68596916

    网址:http://www.ehowbuy.com

    (53)诺亚正行基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

    法定代表人:汪静波

    联系人:余翼飞

    联系电话:021-80358749

    客服电话:400-821-5399

    传真:021-38509777

    网址: http://www.noah-fund.com/

    (54)和讯信息科技有限公司

    注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

    法定代表人:王莉

    联系人:陈慧慧

    联系电话:010-85657353

    客服电话:400-920-0022

    传真:010-65884788

    网址:http://www.licaike.com/(55)上海利得基金销售有限公司

    注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

    办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

    法定代表人:李兴春

    联系人:郭丹妮

    联系电话:021-50583533

    客服电话:400-921-7755

                                                 25
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    传真:021-61101630

    网址: www.leadfund.com.cn

    (56)嘉实财富管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

    办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

    法定代表人:赵学军

    联系人:李雯

    联系电话:010- 60842306

    客服电话:400-021-8850

    传真:010-85097308

    网址: http://www.harvestwm.cn/

    (57)浦领基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

    法定代表人:聂婉君

    联系人:李艳

    联系电话:010-59497361

    客服电话:400-876-9988

    传真:010-64788016

    网址:www.zscffund.com

    (58)浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

    办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

    法定代表人:凌顺平

    联系人:吴强

    联系电话:0571-88911818

    客服电话:4008-773-772

    网址: www.5ifund.com

    (59)上海长量基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室

                                                 26
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    办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

    法定代表人:张跃伟

    联系人:常艳琴

    联系电话:021-20691832

    客服电话:400-089-1289

    传真:021-20691861

    网址: http://www.erichfund.com

    (60)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

    办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

    法定代表人:马勇

    联系人: 文雯

    联系电话:010-83363101

    客服电话:4008-166-1188

    传真:0010-83363072

    网址: http://8.jrj.com.cn/

    (61)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

    办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

    法定代表人:戎兵

    联系人:魏晨

    联系电话:010-52413385

    客服电话:400-609-9200

    网址: www.yixinfund.com

    (62)通华财富(上海)基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

    办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

    法定代表人:沈丹义

    联系人:杨徐霆

    联系电话:021-60818249

                                                 27
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    客服电话:400-101-9301

    网址:https://www.tonghuafund.com

    (63)北京植信基金销售有限公司

    注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

    办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源10号

    法定代表人:于龙

    联系人:吴鹏

    联系电话:010-56075718

    客服电话:4006-802-123

    网址:www.zhixin-inv.com

    (64) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司

    注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室

    办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

    法定代表人:吴雪秀

    联系人:徐越

    联系电话:010-88312877-8032

    客服电话:400-001-1566

    网址:www.yilucaifu.com

    (65)北京中期时代基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

    办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

    法定代表人:姜新

    联系人:尹庆

    联系电话:010-65807865

    客服电话:010-65807609

    网址:www.cifcofund.com

    (66)北京中天嘉华基金销售有限公司

    注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室

    办公地址:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层

    法定代表人:洪少猛

                                                 28
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    联系人:万里峰

    联系电话:010-58276999

    客服电话:400-650-9972

    网址:www.sinowel.com

    (67)上海汇付基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

    办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

    法定代表人:金佶

    联系人:沈娟

    电话:8621-34013996

    客服电话:8621-34013999

    网站:https://www.hotjijin.com/

    (68)泛华普益基金销售有限公司

    注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室

    办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

    法定代表人:于海锋

    联系人:陈金红

    电话:028-86758820-803

    客服电话:400-020-0606

    网址:www.puyifund.com.cn/

    (69)上海陆金所基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

    法定代表人:王之光

    联系人:宁博宇

    电话:021-20665952

    传真:021-22066653

    客户服务电话: 4008219031

    网址:www.lufunds.com

    (70)上海联泰基金销售有限公司

                                                 29
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    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

    办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

    法定代表人:尹彬彬

    联系人:兰敏

    电话:021-52822063

    传真:021-52975270

    客户服务电话:400-166-6788

    网址:www.66zichan.com

    (71)北京辉腾汇富基金销售有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

    法定代表人:李振

    联系人:魏尧

    电话:010-65181028

    传真:010-65174782/65231189

    客服电话:400-066-9355

    网址:www.htfund.com

    (72)上海凯石财富基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

    办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

    法定代表人:陈继武

    联系人:高皓辉

    电话:021-63333389

    传真:021-63333390

    客户服务电话:4006433389

    网址:www.vstonewealth.com

    (73)北京微动利基金销售有限公司

    注册地址:北京市石景山区古城西路113号3层342室

    办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342 室

    法定代表人:季长军

                                                 30
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    联系人:何鹏

    电话:010-52609656

    传真:010-51957430

    客户服务电话:400-188-5687

    网址:www.buyforyou.com.cn

    (74)深圳富济基金销售有限公司

    注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

    办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

    法定代表人:刘鹏宇

    联系人:刘勇

    电话:0755-83999907-8814

    传真:0755-83999926

    客户服务电话:0755-83999907

    网址:www.fujiwealth.cn

    (75)北京创金启富基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

    办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712

    法定代表人:梁蓉

    联系人:王瑶

    电话:010-66154828

    传真:010-63583991

    客户服务电话:010-66154828

    网址:www.5irich.com

    (76)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

    注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

    办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

    法定代表人:钱昊旻

    联系人:沈晨

    电话: 010-59336544

    传真: 010-59336586

                                                 31
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    客户服务电话:4008-909-998

    网址: www.jnlc.com

    (77)和耕传承基金销售有限公司

    注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

    办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

    法定代表人:李淑慧

    联系人:胡静华

    电话:0371-85518396

    传真:0371-85518397

    客户服务电话:4000-555-671

    网址: www.hgccpb.com

    (78)奕丰基金销售有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

    书有限公司)

    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

    法定代表人:TEO WEE HOWE

    联系人: 叶健

    电话: 0755-89460500

    传真: 0755-21674453

    客户服务电话:400-684-0500

    网址: www.ifastps.com.cn

    (79)珠海盈米基金销售有限公司

    注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

    法定代表人:肖雯

    联系人:邱湘湘

    电话:020-89629099

    传真:020-89629011

    客服电话:020-89629066

    网址:www.yingmi.cn

                                                 32
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    (80)北京晟视天下基金销售有限公司

    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

    法定代表人:蒋煜

    联系人:曲哲伦

    电话:010-58170911

    传真:010-58170800

    客户服务电话:400 818 8866

    网址:http://fund.shengshiview.com/

    (81)上海基煜基金销售有限公司

    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展

    区)

    办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

    法定代表人:王翔

    联系人:吴鸿飞

    电话:021-65370077-268

    传真:021-55085991

    客户服务电话:400-820-5369

    网址: www.jiyufund.com.cn

    (82)北京汇成基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

    办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼

    法定代表人:王伟刚

    联系人:王骁骁

    电话:010-56251471

    传真:010-62680827

    客户服务电话:400-619-9059

    网址:www.hcjijin.com(83)北京格上富信基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

                                                 33
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    法定代表人:李悦章

    联系人:张林

    电话:010-85594745

    传真:010-85932427

    客户服务电话:400-066-8586

    网址: www.igesafe.com

    (84)北京广源达信基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

    办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

    法定代表人:齐剑辉

    联系人:姜英华

    电话:010-52798634

    传真:010-82055860

    客户服务电话:400-623-6060

    网址: www.niuniufund.com

    (85)上海万得基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

    办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

    法定代表人:王廷富

    联系人:徐亚丹

    电话:021-50712782

    传真: 021-5071 0161

    客户服务电话:400-821-0203

    网址:www.520fund.com.cn

    (86)北京恒天明泽基金销售有限公司

    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

    法定代表人:周斌

    联系人: 陈霞

    电话:010-59313555

                                                 34
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    传真:010-53509643

    客户服务电话:4008-980-618

    网址: www.chtwm.com

    (87)天津国美基金销售有限公司

    注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

    办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

    法定代表人:丁东华

    联系人:郭宝亮

    电话:010-59287061

    传真:010-59287825

    客户服务电话:400-111-0889

    网址:www.gomefund.com

    (88)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

    法定代表人:李春光

    联系人:徐江

    电话:0411-88891212

    传真:0411-84396536

    客户服务电话:400-0411-001

    网址:www.taichengcaifu.com

    (89)方德保险代理有限公司

    注册地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

    办公地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

    法定代表人:夏予柱

    联系人:胡明哲

    电话:010-64068617

    传真:010-68091380

    客户服务电话:400-106-0101

    网址:www.fundsure.com

                                                 35
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    (90)北京新浪仓石基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

    科研楼5层518室

    办公地址:北京市海淀区东北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

    法定代表人:赵芯蕊

    联系人:李唯

    电话:010-62675768

    传真: 8610-62676582

    客户服务电话: 010-62675369

    网址: www.xincai.com

    (91)北京肯特瑞基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

    法定代表人:江卉

    联系人:黄立影

    电话:010-89188345

    传真:89189566

    客户服务电话: 个人业务:95118 企业业务:400 088 8816

    网址:http://fund.jd.com

    (92)上海华夏财富投资管理有限公司

    注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

    法定代表人:毛淮平

    联系人:仲秋玥

    电话: 010-88066632

    传真:010-63136184

    客户服务电话: 400-817-5666

    网址:www.amcfortune.com

    (93)北京蛋卷基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

                                                 36
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    办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

    法定代表人:钟斐斐

    联系人: 侯芳芳

    电话:010-61840688

    传真:010-61840699

    客户服务电话:400-159-9288

    网址:https://danjuanapp.com

    (94)济安财富(北京)基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

    办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

    法定代表人:杨健

    联系人:李海燕

    电话: 010-65309516

    传真:010-65330699

    客户服务电话:400-673-7010

    网址:www.jianfortune.com

    (95)上海挖财基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

    法定代表人:冷飞

    联系人:孙琦

    电话:021-50810683

    传真:021-50810687

    客户服务电话:021-50810673

    网址:www.wacaijijin.com

    (96)南京苏宁基金销售有限公司

    注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

    办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

    法定代表人:王锋

    联系人:张慧

                                                 37
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    电话:025-66996699-882796

    传真:无

    客户服务电话:95177

    网址:www.snjijin.com

    (97)大连网金基金销售有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

    法定代表人:樊怀东

    联系人:贾伟刚

    电话:0411-39027808

    传真:0411-39027835

    客户服务电话:4000-899-100

    网址:www.yibaijin.com

    (98)北京百度百盈基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

    办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

    法定代表人:张旭阳

    联系人:霍博华

    电话:010-61952703

    传真:010-61951007

    客户服务电话:95055-4

    网址:www.baiyingfund.com

    (99)玄元保险代理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

    法定代表人:马永谙

    联系人:卢亚博

    电话:021-50701053

    传真:021-50701053

    客户服务电话:021-50701053

                                                 38
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    网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx

    (100)江苏汇林保大基金销售有限公司

    注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

    办公地址:南京市鼓楼区中环国际1413室

    法定代表人:吴言林

    联系人:林伊灵

    电话:025-66046166-810

    传真:025-56663409

    客户服务电话:025-66046166

    网址:www.huilinbd.com

     基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求

的机构销售本基金,详见基金管理人网站。

    (二)基金登记机构

    名   称:工银瑞信基金管理有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

    法定代表人:王海璐

    全国统一客户服务电话:400-811-9999

    传   真:010-66583100

    联系人:朱辉毅

    (三)律师事务所及经办律师

    名 称:上海源泰律师事务所

    住 所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

    办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

    负责人:廖海

    电 话:021-51150298

    传 真:021-51150398

    经办律师:廖海、刘佳

                                                 39
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    (四)会计师事务所及经办注册会计师

    名   称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住   所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    执行事务合伙人: 李丹

    经办注册会计师: 单峰、张勇

    联系电话: (021)23238888

    传真: (021)23238800

    联系人: 张勇


                                    四、基金的名称

     本基金名称:工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放债券型证券投资基金


                                    五、基金的类型

     本基金类型:债券型。


                                六、基金的投资目标

    本基金在严控风险的基础上,合理配置股债比例、精选个券,追求基金资产的长期稳定

增值。


                                七、基金的投资方向

    本基金的投资范围包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期

融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、政府支持机构债券、证券公司短期公司债券、

可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、资产支持证券、银行存款、同业存单、

债券回购等固定收益类金融工具,股票(包括中小板、创业板以及其他中国证监会允许基金

投资的股票)、权证等权益类投资品种、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他金融工具。

    本基金投资组合资产配置比例:投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于

权益类资产的比例不高于基金资产的 20%,但为开放期流动性需要,保护基金份额持有人利



                                                 40
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益,在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内,基金投资不受上述比

例限制;开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金所

持有现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%;在封闭期

内,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证

金一倍的现金;前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

    法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。


                                八、基金的投资策略

    (一)封闭期投资策略

    1.资产配置策略

    本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化,根据对国内宏观经济运行态势、宏观

经济政策变化、证券市场运行状况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势,结合流动

性、估值水平、风险偏好等因素,综合评价各类资产的风险收益水平。在充分的宏观形势判

断和策略分析的基础上,通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略,将基金资产在股票、

可转债、普通债券和现金等资产间进行配置并动态调整比例。

    2.固定收益类证券投资策略

    (1)利率预期策略与久期管理

    本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对 GDP、CPI、PPI、外汇收支及国际市

场流动性动态情况等引起利率变化的相关因素进行深入的研究,分析国际与国内宏观经济运

行的可能情景,并在此基础上判断包括财政政策以及国内和主要发达国家及地区的货币政策、

汇率政策在内的宏观经济政策取向,对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测

和判断,结合债券市场资金及债券的供求结构及变化趋势,确定固定收益类资产的久期配置。

    当预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的

久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。

    本基金根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合期限结构。通过预测收益率曲

线变动的方向,然后根据收益率曲线形状变动的情景分析,构建组合的期限结构。具体来看,

又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。

    (2)类属配置策略

    类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金

                                                 41
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将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上,通过情景分析和历史预测相结合的方法,

“自上而下”在债券一级市场和二级市场,银行间市场和交易所市场,银行存款、信用债、

政府债券等资产类别之间进行类属配置,进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。

    (3)证券选择策略

    根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、财务状况等信息对债券发行人主体进行评

级,在此基础上,进一步结合债券发行具体条款(主要是债券担保状况)对债券进行评级。

根据信用债的评级,给予相应的信用风险溢价,与市场上的信用利差进行对比,发掘具备相

对价值的个券。

    (4)息差策略

    本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆,投资于收益率高于融资成本的

其它获利机会,从而获得杠杆放大收益。

    (5)资产支持证券投资策略

    资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)

等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、

风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛

方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

    (6)证券公司短期公司债券投资策略

    本基金将通过对发行主体的公司背景、资产负债率、现金流等因素的综合考量,分析证

券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平,尽量选择流动性相对较好的品种进行投

资,力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高收益。

    3.股票投资策略

    本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。基金管理人

在宏观及行业分析的基础上,选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有可持续增长前

景或价值被低估的上市公司股票,以合理价格买入并进行中长期投资。本基金股票投资具体

包括行业分析与配置、公司财务状况评价、价值评估及股票选择与组合优化等过程。

    (1)行业分析与配置

    本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面因素对各行

业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价,并根据行业综合评价结果确定股票资产中各行业

的权重。

    (2)公司财务状况评估

                                                 42
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    在对行业进行深入分析的基础上,对上市公司的基本财务状况进行评估。结合基本面分

析、财务指标分析和定量模型分析,根据上市公司的财务情况进行筛选,剔除财务异常和经

营不够稳健的股票,构建基本投资股票池。

    (3)价值评估

    基于对公司未来业绩发展的预测,采用现金流折现模型等方法评估公司股票的合理内在

价值,同时结合股票的市场价格,挖掘具有持续增长能力或者价值被低估的公司,选择最具

有投资吸引力的股票构建投资组合。

    (4)股票选择与组合优化

    综合定性分析与定量价值评估的结果,选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资组

合,并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化,在合理风险水平下追求基金收益最

大化。同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证

券。

    4.衍生品投资策略

    本基金以提高对利率风险管理能力,在风险可控的前提下,本着谨慎原则参与国债期货

投资。国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。

本基金将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进

行定性和定量分析;构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波

动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,

力求实现基金资产的长期稳定增值。

    本基金将因为上市公司进行增发配售等原因被动获得权证,或者本基金在进行套利交易、

避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本

面研究及估值的基础上,结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走势等参数,运用数量

化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合,力求取得最优

的风险调整收益。

    (二)开放期投资策略

    开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关

投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,减小基金净值的波动。


                                  九、业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:中债综合财富(总值)指数收益率*80%+沪深 300 指数收益

                                                 43
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率*20%。

    中债综合财富(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场

总体走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场,成份债券包括

国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有债券种类,具有广泛的市场代

表性,能够反映债券市场总体走势。沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授

权,由中证指数有限公司开发的中国 A 股市场指数,它的样本选自沪深两个证券市场,覆盖

了大部分流通市值,其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的股票,能够反映 A

股市场总体发展趋势。本基金管理人认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风

险收益特征。

    如果指数编制单位停止计算编制指数或更改指数名称,或者今后法律法规发生变化,或

者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,经与基金托管人协商一致,本基

金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。


                                  十、风险收益特征

    本基金为债券型基金,属于低风险基金产品,其长期平均风险和预期收益率低于股票型

基金及混合型基金,高于货币市场基金。


                            十一、基金的投资组合报告

    本报告期为 2019 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止(财务数据未经审计)。




   1.1   报告期末基金资产组合情况

  序号                 项目                           金额(元)           占基金总资产的比例(%)
    1    权益投资                                         19,759,525.98                           9.26
         其中:股票                                       19,759,525.98                           9.26
    2    基金投资                                                    -                              -
    3    固定收益投资                                    185,621,545.07                          86.94
         其中:债券                                      185,621,545.07                          86.94
         资产支持证券                                                -                              -
    4    贵金属投资                                                  -                              -
    5    金融衍生品投资                                              -                              -
    6    买入返售金融资产                                            -                              -
         其中:买断式回购的买入返售
                                                                     -                              -
         金融资产

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       7     银行存款和结算备付金合计                        4,686,453.55                             2.20
       8     其他资产                                        3,430,104.85                             1.61
       9     合计                                          213,497,629.45                           100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。


       1.2   报告期末按行业分类的股票投资组合

       1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                                     占基金资产净值比例
   代码                  行业类别                          公允价值(元)
                                                                                             (%)
       A     农、林、牧、渔业                                    1,399,210.00                        0.89
       B     采矿业                                                803,160.00                        0.51
       C     制造业                                              9,890,184.98                        6.30
       D     电力、热力、燃气及水生产和供应业                                  -                        -
       E     建筑业                                                333,402.00                        0.21
       F     批发和零售业                                          660,660.00                        0.42
       G     交通运输、仓储和邮政业                                            -                        -
       H     住宿和餐饮业                                                      -                        -
       I     信息传输、软件和信息技术服务业                        922,995.00                        0.59
       J     金融业                                              4,097,294.00                        2.61
       K     房地产业                                            1,652,620.00                        1.05
       L     租赁和商务服务业                                                  -                        -
       M     科学研究和技术服务业                                              -                        -
       N     水利、环境和公共设施管理业                                        -                        -
       O     居民服务、修理和其他服务业                                        -                        -
       P     教育                                                              -                        -
       Q     卫生和社会工作                                                    -                        -
       R     文化、体育和娱乐业                                                -                        -
       S     综合                                                              -                        -
             合计                                               19,759,525.98                       12.58
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。



       1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。


       1.3   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

       序                                                                          占基金资产净
             股票代码       股票名称     数量(股)         公允价值(元)
       号                                                                          值比例(%)
       1        600036        招商银行            37,300      1,296,175.00                 0.83

                                                  45
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     2         601336        新华保险             25,900          1,260,553.00              0.80
     3         601166        兴业银行             69,700          1,221,841.00              0.78
     4         000002        万     科A          43,600          1,129,240.00              0.72
     5         601012        隆基股份             37,870            993,330.10              0.63
     6         002415        海康威视             29,600            956,080.00              0.61
     7         600031        三一重工             66,300            946,764.00              0.60
     8         002475        立讯精密             33,119            886,264.44              0.56
     9         002714        牧原股份             12,200            860,100.00              0.55
    10         600104        上汽集团             36,148            859,599.44              0.55




    1.4   报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                                    占基金资产净值比例
   序号                 债券品种                         公允价值(元)
                                                                                          (%)
     1    国家债券                                                10,409,325.40                        6.63
     2    央行票据                                                           -                           -
     3    金融债券                                                31,882,020.00                       20.30
          其中:政策性金融债                                      21,732,020.00                       13.83
     4    企业债券                                                86,622,929.40                       55.15
     5    企业短期融资券                                          10,077,000.00                        6.42
     6    中期票据                                                40,483,000.00                       25.77
     7    可转债(可交换债)                                       6,147,270.27                        3.91
     8    同业存单                                                           -                           -
     9    其他                                                               -                           -
    10    合计                                                   185,621,545.07                      118.17
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。


    1.5   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                    占基金资产
    序
           债券代码          债券名称          数量(张)          公允价值(元)     净值比例
    号
                                                                                        (%)
     1        190205              19 国开 05           200,000      19,650,000.00          12.51
     2        143822              G18 绿园 1           140,000      14,345,800.00           9.13
     3        127863              18 苏交 04           100,000      10,269,000.00           6.54
     4        143771              18 诚通 03           100,000      10,206,000.00           6.50
                                   17 河钢集
     5     101782001                                   100,000      10,167,000.00           6.47
                                      MTN007




                                                  46
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      1.6    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

 细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


      1.7    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。


      1.8    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。


      1.9    报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      1.9.1 本期国债期货投资政策

       本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

      1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

      本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

      1.9.3 本期国债期货投资评价

       本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。


      1.10 投资组合报告附注

      1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

       本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制

 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

      1.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

       本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

      1.10.3 其他资产构成
      序号              名称                             金额(元)
       1     存出保证金                                                       17,771.18
       2     应收证券清算款                                                            -
       3     应收股利                                                                  -
       4     应收利息                                                      3,412,333.67
       5     应收申购款                                                                -
       6     其他应收款                                                                -
       7     待摊费用                                                                  -
       8     其他                                                                      -

                                                  47
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       9          合计                                                              3,430,104.85



       1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                              占基金资产净值比例
  序号              债券代码        债券名称             公允价值(元)
                                                                                    (%)
       1             113017         吉视转债                 2,038,988.10                     1.30
       2             110033         国贸转债                 2,037,025.50                     1.30
       3             110034         九州转债                     532,400.00                   0.34

       4             113014         林洋转债                     409,528.00                   0.26

       5             132012         17 巨化 EB                   379,360.80                   0.24

       6             132013         17 宝武 EB                   373,485.70                   0.24
       7             123017         寒锐转债                     351,082.17                   0.22

 注:上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。



       1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。



       1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

           无。


                                      十二、基金的业绩

           基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保

 证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资

 有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

           1.本基金合同生效日为 2016 年 11 月 2 日,基金合同生效以来(截至 2019 年 9 月 30

 日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
                                                            业绩比较
                                          净值增长 业绩比较
                               净值增长率                   基准收益
                  阶段                    率标准差 基准收益                   (1)-(3)   (2)-(4)
                                 (1)                      率标准差
                                            (2) 率(3)
                                                              (4)

 2016.11.2-2016.12.31            -0.31%    0.07%        -1.78%     0.23%       1.47%      -0.16%



                                                   48
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        2017 年             4.10%       0.07%         4.30%    0.14%     -0.20%     -0.07%


        2018 年             0.93%       0.26%         0.85%    0.26%     0.08%       0.00%


 2019.1.1-2019.9.30         3.73%       0.19%         7.87%    0.26%     -4.14%     -0.07%


自基金合同生效起至今        8.65%       0.18%         11.46%   0.23%     -2.81%     -0.05%


  2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
                           (2016 年 11 月 2 日至 2019 年 9 月 30 日)




注:1、本基金基金合同于 2016 年 11 月 2 日生效。

    2、根据基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金的投资符合基

金合同关于投资范围及投资限制的规定:投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,投

资于权益类资产的比例不高于基金资产的 20%,但为开放期流动性需要,保护基金份额持有

人利益,在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内,基金投资不受上

述比例限制;开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基

金所持有现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%;在封

                                                 49
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闭期内,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易

保证金一倍的现金;前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。




                                    十三、费用概览

    (一)与基金运作有关的费用

    1.基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、公证费、律师费、仲裁费和诉讼费;

    (5)基金份额持有人大会费用;

    (6)基金的证券、期货交易费用;

    (7)基金的银行汇划费用;

    (8)基金的开户费用、账户维护费用;

    (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.7%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付

的,支付日期顺延至最近可支付日支付。

    (2)基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.1%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

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工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放债券型证券投资基金                           更新的招募说明书摘要


    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基金

财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期

顺延至最近可支付日支付。

    上述“1.基金费用的种类中第(3)-(9)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3. 不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    (3)《基金合同》生效前的相关费用;

    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    4、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    (二)与基金销售有关的费用

    1、申购费

    本基金对申购设置级差费率,投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计

算。

    本基金的申购费率如下表所示:
          费用种类                         情形                             费率
                                        M<100 万                           0.8%
                                   100 万≤M<300 万                        0.5%
          申购费率
                                   300 万≤M<500 万                        0.3%
                                        M≥500 万                  按笔收取,1,000 元/笔
                                        M<100 万                           0.32%
 养老金特定客户申购费              100 万≤M<300 万                        0.15%
         率                        300 万≤M<500 万                        0.06%
                                        M≥500 万                  按笔收取,1,000 元/笔
       注:1、M 为申购金额;
           2、实施特定申购费率的养老金客户包括:全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基
金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、
企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基
金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会


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工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放债券型证券投资基金                     更新的招募说明书摘要


备案。

         3、养老金客户须通过我公司直销柜台申购。

    本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用,不列入基金财产。

    2、赎回费

    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收

取。本基金收取的赎回费将全额计入基金财产。具体费率如下:
         费用种类                         情形                       费率
                            在同一个开放期内申购后又赎回
                                                                     1.50%
                                      的份额
         赎回费率
                            认购或在某一开放期申购并在下
                                                                      0%
                            一个及之后的开放期赎回的份额
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,在不影响现有基

金份额持有人利益的前提下,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调

低基金申购费率。


                     十四、对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》及其它

有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

    在“三、基金管理人”部分,更新了基金经理相关内容。

    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆

工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn。



                                                      工银瑞信基金管理有限公司

                                                       二〇二〇年二月十九日




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