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金融界 > 债券频道 > 债券公告
招商添韵3个月定开债:招商添韵3个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议下载
招商添韵 3 个月定期开放债券型
     发起式证券投资基金
              托管协议




      基金管理人:招商基金管理有限公司

    基金托管人:中国民生银行股份有限公司
                                                                                                   托管协议


                                                   目录



一、 基金托管协议当事人 ............................................................................... 1

二、 基金托管协议的依据、目的和原则 .......................................................... 3

三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................................ 4

四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 .................................................... 10

五、 基金财产保管 ........................................................................................ 11

六、 指令的发送、确认和执行 ...................................................................... 15

七、 交易及清算交收安排 ............................................................................. 19

八、 基金资产净值计算和会计核算 ............................................................... 25

九、 基金收益分配 ........................................................................................ 31

十、 基金信息披露 ........................................................................................ 33

十一、 基金费用 ............................................................................................ 35

十二、 基金份额持有人名册的保管 ............................................................... 37

十三、 基金有关文件和档案的保存 ............................................................... 38

十四、 基金管理人和基金托管人的更换 ........................................................ 39

十五、 禁止行为 ............................................................................................ 42

十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .................................. 44

十七、 违约责任 ............................................................................................ 46

十八、 争议解决方式 ..................................................................................... 47

十九、 托管协议的效力 ................................................................................. 48
                                                                                                   托管协议

二十、 其他事项 ............................................................................................ 49
                       一、基金托管协议当事人

    (一)基金管理人
    名称:招商基金管理有限公司
    住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
    法定代表人:刘辉
    成立时间:2002 年 12 月 27 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字
[2002]100 号
    注册资本:13.1 亿元人民币
    组织形式:有限责任公司
    存续期间:持续经营
    电话:(0755)83199596


    (二)基金托管人
    名称:中国民生银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    邮政编码:100031
    法定代表人:洪崎
    成立日期:1996 年 2 月 7 日
    基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
    组织形式:其他股份有限公司(上市)
    注册资本:28,365,585,227 元人民币
    存续期间:持续经营
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现、发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事结汇、售汇
业务;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;保险兼业代理
                                     1
业务(有效期至 2020 年 02 月 18 日);提供保管箱服务;经国务院银行业监督管
理机构批准的其他业务。




                                    2
               二、基金托管协议的依据、目的和原则

    订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金
法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券
投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息
披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《招商添韵 3 个月定期
开放债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关
规定。
    订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
    基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。
    除非本协议另有约定,本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释
义部分具有相同含义。若有抵触应以《基金合同》为准,并依其条款解释。




                                     3
        三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
投资范围、投资对象进行监督。
    本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、
企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持
证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单、
国债期货,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合
中国证监会的相关规定)。
    本基金不投资于股票等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的
纯债部分除外)、可交换债券。
    基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%,
但在每次开放期前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内,
不受前述投资组合比例的限制。在开放期内,本基金每个交易日日终在扣除国债
期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%;在封闭期,本基金每个交易日日终在扣除国债期货需
缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;其中,现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
投资、融资比例进行监督。
    1、本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但在每次开放期
前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内,基金投资不受上
述比例限制;
    2、本基金在开放期内每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保
证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;
在封闭期内每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,应当保持不
低于交易保证金一倍的现金;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收

                                   4
申购款等;
    3、本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    4、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行
的证券,不超过该证券的 10%;
    5、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债
券回购到期后不得展期;
    6、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
    7、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    8、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
    9、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    10、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    11、本基金在封闭期总资产不得超过基金净资产的 200%,在开放期总资产
不得超过基金净资产的 140%;
    12、本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 15%;
    13、本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券总市值的 30%;
    14、本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合本基金投资范围中关于债券
资产的投资比例,即不低于基金资产的 80%,但在每次开放期前 10 个工作日、
开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内,不受前述投资组合比例的限制;
    15、本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;


                                   5
    16、在开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本
基金资产净值的 15%;
    因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
    17、在开放期内,本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主
体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定
的投资范围保持一致;
    18、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    除上述 2、10、16、17 情形之外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊
情形除外。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
    如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以
变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本
基金投资不再受相关限制,但需提前公告。
    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基
金投资禁止行为进行监督:
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    1、承销证券;
    2、违反规定向他人贷款或者提供担保;
    3、从事承担无限责任的投资;
    4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    5、向其基金管理人、基金托管人出资;
    6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。


                                   6
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循持有
人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场
公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以
披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,则本基
金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
    (四)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金
管理人参与银行间债券市场进行监督。
    1、基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资
信风险控制措施进行监督。
    基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名
单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管
人对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单
开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍
应按照协议进行结算。
    如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,基金托管人有权报
告中国证监会。
    2、基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
    基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中
约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管
理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理
人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基


                                     7
金托管人不承担责任。
    3、基金管理人在参与银行间债券市场交易时,有责任对交易对手的资信风
险进行风险控制。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核交易对
手是否在名单内列明,如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程,则对
于由于交易对手资信风险引起的损失,不承担赔偿责任。
    (五)基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
    基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行
存款业务账目及核算的真实、准确。基金托管人应加强对基金银行存款业务的监
督与核查,严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关
文件,切实履行托管职责。基金管理人在签署银行存款协议前,应将草拟的银行
存款协议送基金托管人审核。
    (六)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
    (七)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限
期纠正,基金管理人收到书面通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式
向基金托管人发出回函,就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。
    在限期内,基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查,督促基金管理人
改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管
人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合
同》而致使投资者遭受的损失。
    对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,
基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,
应当拒绝执行,立即书面通知基金管理人,并向中国证监会报告。
    对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,
应当立即书面通知基金管理人,并报告中国证监会。


                                   8
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内
答复基金托管人并改正,就基金托管人的合理疑义进行解释或举证,对基金托管
人按照法律法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
书面通知基金管理人限期纠正。
    基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管
人提出书面警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。




                                   9
             四、基金管理人对基金托管人的业务核查

    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账
户等投资所需其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的
基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投
资运作等行为。
    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以
书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以
书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进
行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的
违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义
务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。
    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。




                                   10
                           五、基金财产保管

    (一)基金财产保管的原则
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金财产的债
权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权
债务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其
债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。非因基金财产本身承担的债务,不得对基
金财产强制执行。
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等
投资所需的账户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
    5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。
    6、对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到
达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此
给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管
人予以必要的协助配合,但对此不承担相应责任。
    (二)募集资金的验证
    募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理
人在具有托管资格的商业银行开设的招商添韵 3 个月定期开放债券型发起式证
券投资基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满或基金停
止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基
金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的
会计师事务所进行验资,出具验资报告,验资报告需对发起资金提供方及其持有
的基金份额进行专门说明,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)

                                   11
中国注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的
全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金
当日出具确认文件。
    若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按
规定办理退款事宜。
    (三)基金的银行账户的开立和管理
    基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银
行存款,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。该账户的开设和管理
由基金托管人承担。账户名称、账户预留印鉴以基金管理人向基金托管人出具的
开户委托文件为准,基金托管人负责账户预留印鉴的保管和使用。该账户为不可
提现账户。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的资产托管专户进
行。资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
    资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他规定。
    (四)基金证券账户与和结算备付金账户的开设和管理
    基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为本
基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。
    基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借或未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户,亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    基金证券账户的开立由基金托管人负责,账户资产的管理和运用由基金管理
人负责。
    基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备
付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法
人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收
取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。


                                     12
    若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托
管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
    (五)债券托管账户的开立和管理
    1、《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金
的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开
设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹
配及资金的清算。
    2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市
场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
    (六)定期存款账户的开设与管理
    基金投资定期存款在存款机构开立的银行账户,包括实体或虚拟账户。定期
存款账户户名应与托管专户保持一致,该账户预留印鉴经与基金托管人商议后预
留。基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜。对于任何
的定期存款投资,基金管理人都必须和存款机构签订定期存款协议,协议内容应
至少包含起息日、到期日、存款金额、存款账户、存款利率、存款是否可以提前
支取、定存到期支取账户、存款证实书如何交接以及存款证实书不得转让质押等
条款。协议须约定基金托管人经办行名称、地址和账户,并将本基金托管专户指
定为唯一回款账户,协议中涉及基金托管人相关职责的约定须由基金管理人和基
金托管人双方协商一致后签署。
    (七)期货账户的开设和管理
    依据相关期货交易所的规定和期货投资操作备忘录开立和管理期货账户。
    (八)其他账户的开设和管理
    在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
    (九)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管


                                  13
    基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业
中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令
办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、
灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构
实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。
    (十)与基金财产有关的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。
    对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权
业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。




                                  14
                    六、指令的发送、确认和执行

    (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权
    基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本,事先书面通
知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交
易权限,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人
员身份的方法。基金管理人应于本基金成立前三个工作日内,向基金托管人提供
书面授权文件,基金托管人在收到授权文件并经基金管理人电话确认后,授权文
件即生效。如果授权文件中载明具体生效时间的,该生效时间不得早于基金托管
人收到授权文件并经电话确认的时点,授权文件自载明日期生效。基金管理人应
确保原件与传真件一致,若不一致则以生效的传真件为准。基金管理人和基金托
管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向授权人及相关操作人员以外的任何
人泄露,但法律法规规定或有权机关要求的除外。
    (二)指令的内容
    指令是基金管理人在运用基金资产时,向基金托管人发出的资金划拨及其他
款项支付的指令。基金管理人发送给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时
间、到账时间、金额、收付款账户等,加盖预留印鉴并有被授权人签字。
    相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托
管人发出的指令。
    (三)指令的发送、确认和执行的时间和程序
    1、指令的发送
    基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人
双方书面共同确认的方式。
    基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定,在其合法的经营权限和交易
权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约
定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或
更改对交易指令发送人员的授权,且上述授权的撤销或更改基金管理人已在指令
执行前按照本协议约定通知基金托管人并经基金托管人根据本协议的约定方式
或双方认可的方式确认后,则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令,或

                                  15
超权限发送的指令,基金管理人不承担责任,授权已更改但未经基金托管人确认
的情况除外。
    指令发出后,基金管理人应及时以电话或其他双方认可的方式向基金托管人
确认。基金托管人在复核后应在规定期限内执行,不得延误。基金托管人仅对基
金管理人提交的指令按照本协议的约定进行表面一致性审查,基金托管人不负责
审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和
有效性,基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管
理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审
核或给任何第三人带来损失,基金托管人不承担任何形式的责任。
    基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖授权通
知中的预留印鉴后及时传真给基金托管人,并电话确认。如果银行间簿记系统已
经生成的交易需要取消或终止,基金管理人应书面通知基金托管人。
    基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认,如需在
划款当日下达投资划款指令,在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必
需的时间,一般为两个工作小时,基金管理人应于划款当日15:00前向基金托管
人发送划款指令,15:00之后发送的,基金托管人尽力执行,但不能保证划账成
功,如有特殊情况,双方协商解决。因指令传输不及时、未能留出足够的划款时
间,致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。
    本协议项下的资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用,
由基金托管人直接从资金账户中扣划,无须基金管理人出具划款指令。
    基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款指令随机执行,如有
特殊支付顺序,基金管理人应以书面或其他双方认可的形式提前告知。
    2、指令的确认
    基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知基金管理人其名单,
并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托管人
应指定专人立即对有关内容及印鉴和签名进行表面一致性审查,如有疑问必须及
时通知基金管理人。
    3、指令的时间和执行
    基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及


                                  16
时通知基金管理人。
    基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余
额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、
分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由
基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。在及时通知后,
基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。
    对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,但应当立即通知基
金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人的时
间视为指令收到时间。
    (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
    基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。
    基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执
行,并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,
并加盖业务用章。但基金托管人因执行基金管理人的合法指令而对基金财产造成
损失的,基金托管人不承担赔偿责任。基金托管人对执行基金管理人的依据交易
程序已经生效的指令对本基金资产造成的损失不承担赔偿责任。
    (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
    基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协
议或有关基金法规的有关规定,应当视情况暂缓或不予执行,并应及时以书面形
式通知基金管理人纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基
金托管人发出回函确认,由此造成基金财产的损失由基金管理人承担。
    (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
    基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正
常有效指令执行,应在发现后及时采取措施予以补救,给基金管理人、基金财产
或基金份额持有人造成损失的,应负赔偿责任。
    (七)更换被授权人的程序
    基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权,应至少提前一个
工作日,以书面方式(以下简称“授权变更通知书”)通知基金托管人,同时基
金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样本。
                                   17
基金管理人向基金托管人发出的授权变更通知书原件应加盖公章并由法定代表
人或其授权代表签署,若由授权代表签署,还应附上法定代表人的授权书。基金
管理人应以传真或其他双方书面认可的方式向基金托管人发送授权变更通知书
并及时与基金托管人进行电话确认。授权变更通知书需载明具体生效时间,载明
的具体生效时间不得早于电话确认时间,授权变更通知书自载明日期生效,且原
授权文件同时废止。被授权人变更通知生效前,基金托管人仍应按原约定执行指
令,基金管理人不得否认其效力。授权通知生效之后,正本送达之前,基金托管
人按照授权通知传真件内容执行有关业务,如果授权通知正本与传真件内容不同,
由此产生的责任由基金管理人承担。
    基金托管人更换接受基金管理人指令的人员,应提前通过录音电话通知基金
管理人。
    (八)其他事项
    基金托管人在接收指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否
与预留的授权文件内容相符进行检查,如发现问题,应及时报告基金管理人,基
金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。
    基金参与认购未上市债券时,基金管理人应代表本基金与对手方签署相关
合同或协议,明确约定债券过户具体事宜。否则,基金管理人需对所认购债券
的过户事宜承担相应责任。

    指令正本由基金管理人保管,基金托管人保管指令传真件。当两者不一致时,
以基金托管人收到的业务指令传真件为准。




                                   18
                     七、交易及清算交收安排

    (一)选择代理证券/期货买卖的证券/期货经营机构的标准和程序
    基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人
负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,租用其交易单元作为基金的专用
交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,基金管理人应提
前通知基金托管人。基金管理人应根据有关规定,在基金的中期报告和年度报告
中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、
回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将上述情况及基金交易单元号、佣金费
率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。因相关法律法规或
交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法规和相关交易规则为准。
    基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构,并与其签订期货
经纪合同,其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,若无明确规
定的,可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。基金管理人所选择
的期货公司负责办理委托资产的期货交易的清算交割。
    因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法规和相
关交易规则为准。
    (二)基金投资证券后的清算交收安排
    1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
    对基金管理人的资金划拨指令,基金托管人在复核无误后应在规定期限内执
行并在执行完毕后回函确认,不得延误。
    根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》、《证券结算保
证金管理办法》,在每月第二个工作日内,中国证券登记结算有限责任公司对结
算参与人的最低结算备付金限额或结算保证金进行重新核算、调整,管理人应提
前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金调整金额,留出足够资金头寸,
以保证正常交收。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备
付金和证券结算保证金当日,在资金调节表中反映调整后的最低备付金和证券结
算保证金。基金管理人应预留最低备付金和证券结算保证金,并根据中国证券登
记结算有限责任公司确定的实际下月最低备付金和证券结算保证金数据为依据
安排资金运作,调整所需的现金头寸。
                                   19
    本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割,全部由基金
托管人负责办理。基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基
金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基
金托管人根据基金管理人的交易划款指令具体办理。

    如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失,应由基金托管
人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资
而造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基金管理人,
由基金管理人负责解决,由此给基金造成的损失由基金管理人承担。
    如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜,致使基金
托管人接收数据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担;如果因为基金
管理人未事先通知需要单独结算的交易,造成基金资产损失的由基金管理人承担。
    2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序
    如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖及质押券欠库
等原因造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基金管理
人,由基金管理人负责解决,基金托管人应给予必要的配合,由此给基金托管人、
本基金造成的直接损失由基金管理人承担;如因基金管理人原因造成债券回购交
收违约或因折算率变化造成质押欠库,导致中国证券登记结算有限责任公司欠库
扣款或对质押券进行处置造成的投资损失由基金管理人承担。
    3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
    基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时,有足够的头
寸进行交收。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划
款指令并同时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托
管人的划款处理所需的合理时间,一般为 2 个工作小时。如由于基金管理人的原
因导致无法按时支付证券清算款,由此给基金财产及基金托管人造成的损失由基
金管理人承担。
    基金管理人应采取合理、必要措施,确保 T 日日终有足够的资金头寸完成
T+1 日的投资交易资金结算;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,基金管理
人应在 T+1 日上午 10:00 前补足透支款项,确保资金清算。如在登记公司要求
的最终交收时点前基金管理人无法弥补资金缺口、影响基金资产的清算交收及基
金托管人与中国证券登记结算有限责任公司之间的一级清算,由此给基金托管人、
                                   20
基金资产及基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人负责。
    本基金参与 T+0 交易所非担保交收债券交易的,基金管理人应确保有足额头
寸用于上述交易,并必须于 T+0 日 14:00 之前出具有效划款指令(含不履约申报
申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成交编号)与实际交收信息
一致。如由非基金托管人的原因导致 T+0 非担保交收失败,给基金托管人造成损
失的,基金管理人应承担赔偿责任。
    基金管理人应知晓并同意下列事项:
    (1)基金托管人有权向登记公司申报冻结其证券账户内与违约资金等额的
证券,申报冻结证券的证券品种、数量可由基金托管人确定。登记公司根据基金
托管人申报的证券品种、数量办理相应冻结。基金管理人在规定时间内补足违约
交收资金的,基金托管人向登记公司申报解除证券冻结。
    (2)如因基金管理人原因造成债券质押式回购交收违约、但托管人未对登
记公司交收违约的情况下,基金托管人有权向登记公司申报将基金管理人的回购
质押券划转至基金托管人的证券处置账户,申报划转的质押券品种、数量可由基
金托管人确定。登记公司根据基金托管人的申报办理相关质押券的划转。基金管
理人在规定时间内补足违约交收资金的,基金托管人向登记公司申报将基金托管
人证券处置账户内的相关证券划回至基金管理人的证券账户。
    (3)基金管理人资金不能足额完成非担保交收业务品种资金交收的,按照
登记公司相关规定执行。
    (4)基金托管人有权以基金管理人的违约交收资金为基数,按照有关规定
计收违约金。

    在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、 基
金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因
导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基金财产及基金管理人造成的损失由
基金托管人承担。
    如基金新增投资范围或投资品种,基金管理人和基金托管人应以双方接受的
方式商定运作流程。
    (三)资金、证券账目及交易记录的核对
    对基金的交易记录,由基金管理人、基金托管人每个交易日进行核对。每
日对外披露各类基金份额的基金份额净值之前,必须保证当天所有实际交易记
                                   21
录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录
不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由基金的会计责
任方承担。
    对基金的资金账目,由相关各方每日对账一次,确保相关各方账账相符。
    对基金证券账目,由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。
    对实物券账目,每月月末相关各方进行账实核对。
    对交易记录,由相关各方每日对账一次。
    (四)申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事
人的责任
    1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任
    基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和销售代理人的代销网点进行
申购和赎回申请,由基金登记机构办理基金份额的过户和登记,基金托管人负责
接收并确认资金的到账情况,以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。
    2、开放式基金的数据传递
    基金管理人应于每个开放日 15:00 之前将前一个开放日经确认的基金申购、
赎回、转换数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换数
据的真实性、准确性和完整性负责。
    3、开放式基金的资金清算
    基金申购、赎回及转换的资金交收日期由管理人在基金开放申购赎回前通过
函件形式告知托管人。基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式。
    基金托管账户与“注册登记清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额
交收”的原则,即按照托管账户当日应收资金(包括申购资金及基金转换转入款)
与托管账户应付额(含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费)的差额来
确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应
收额时,基金管理人负责将托管账户净应收额在当日 15:00 前从“注册登记清算
账户”划到基金托管账户,基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人进行
账务处理;当存在托管账户净应付额时,基金管理人应在当日 9:30 前将划款指
令发送给基金托管人,基金托管行按管理人的划款指令将托管账户净应付额在当
日 12:00 前划往“注册登记清算账户”,基金托管人在资金划出后立即通知基金


                                   22
管理人进行账务处理。
    如果当日基金为净应收款,基金托管人应及时查收资金是否到账,对于未准
时到账的资金,应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金,基金托管
人应及时通知基金管理人划付,由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重
的基金托管人应向中国证监会报告。
    如果当日基金为净应付款,基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划
付。对于未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基金托管人划付,由此产生
的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。
    在发生巨额赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的
情形时,款项的支付办法按照《基金合同》的有关条款处理。
    (五)基金转换
    1. 在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前,基金管理人
应函告基金托管人并就相关事宜进行协商。
    2. 基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理,具体
资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届
时的公告执行。
    3. 本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行
公告。
    (六)基金现金分红
    1. 基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照《信息披露
办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。
    2. 基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金管理
人向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账
户。
    3. 基金管理人在下达指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。
    (七)期货交易及清算交收
    基金管理人所选择的期货公司负责办理委托资产的期货交易的清算交割;基
金管理人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、完整性、真实性负责。
基金管理人、基金托管人以及期货公司应另行签署《期货投资托管操作备忘录》,
约定委托资产在期货投资运作中的职责及义务。
                                   23
24
                  八、基金资产净值计算和会计核算

    (一)基金资产净值的计算、复核的时间和程序
    1、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
    各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金资产净值除以当日该
类基金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,由
此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应
急调整机制。国家另有规定的,从其规定。
    基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定
公告。
    2、复核程序
    基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金净值信息结果发送基金托
管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
    (二)基金资产估值方法
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)交易所上市实行净价交易的债券,按估值日第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值净价进行估值,具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商
约定;
    (2)交易所上市未实行净价交易的债券,对于存在活跃市场的情况下,按
估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或
估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日收盘价或第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得
到的净价进行估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,采用估值技术
确定公允价值;
    (3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。

                                  25
    2、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
第三方估值机构提供的估值价格数据进行估值。
    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。
    5、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按相应利率逐日计提利息。
       6、本基金投资同业存单,采用估值日第三方估值机构提供的估值价格数据
进行估值;选定的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值。
       7、国债期货合约以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
       8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    9、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以
确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
门、自律组织的规定。
    10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
    (三)估值差错处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当任一类基金份额的基金份额净值小数点后 4 位以内(含第
4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。


                                    26
    当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生


                                   27
的原因确定估值错误的责任方;
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)各类基金份额的基金份额净值计算错误偏差达到本类基金份额净值的
0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到
本类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。
   (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    (四)特殊情形的处理
    1、基金管理人按估值方法的第8项进行估值时,所造成的误差不作为基金资
产估值错误处理;
    2、由于证券、期货交易所及登记结算公司等第三方机构发送的数据错误,
或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,
基金管理人和基金托管人应免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极
采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
    (五)基金账册的建立
    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,
对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双
方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
    经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,


                                  28
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的,以基金管理
人的账册为准。
    (六)基金定期报告的编制和复核
    基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制,应于每月终了后 5 个工作日内完成。
    《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人
应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明
书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金
管理人不再更新基金招募说明书。
    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年
度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将
中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
    基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季度报告,
将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
    《基金合同》生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告,在月度报告完
成当日,对报告加盖公章后,以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核;
基金托管人在 3 个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。
基金管理人在 7 个工作日内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报告提
供基金托管人复核,基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核,并将复核结果
书面通知基金管理人。基金管理人在 30 日内完成中期报告,在中期报告完成当
日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 30 日内进行复核,
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 45 日内完成年度报告,在年
度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 45 日
内复核,并将复核结果书面通知基金管理人。
    基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和


                                  29
基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为
准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人
与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备
案。
    基金托管人在对财务会计报告、定期报告复核完毕后,需盖章确认或出具相
应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。
    (七)暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停估值;
    4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。




                                  30
                              九、基金收益分配

       (一)基金利润的构成
       基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
       (二)基金可供分配利润
       基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
       (三)基金收益分配原则
       1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12
次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效
不满 3 个月可不进行收益分配;
       2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,
本基金默认的收益分配方式是现金分红;
       3、基金收益分配后各类基金份额净值均不能低于面值;即基金收益分配基
准日的各类基金份额净值减去本类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面
值;
       4、本基金两类基金份额在费用收取上不同,其对应的可供分配利润可能有
所不同;本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权;
       5、基金可供分配利润为正的情况下,方可进行收益分配;
       6、投资者的现金红利和红利再投资形成的基金份额均保留到小数点后第 2
位,小数点后第 3 位开始舍去,舍去部分归基金资产;
       7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
       在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的
前提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大
会,但应于变更实施日前在指定媒介公告。
       (四)收益分配方案
       基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

                                     31
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    (五)收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
在指定媒介公告。
    (六)基金收益分配中发生的费用
    收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计算方法等有关事项遵循《业务规则》的相关规定。




                                  32
                             十、基金信息披露

    (一)保密义务
       除按照《基金法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》
及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托
管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基
金管理人与基金托管人对基金的任何信息,除法律法规规定之外,不得在其公开
披露之前,先行对任何第三方披露。但是,如下情况不应视为基金管理人或基金
托管人违反保密义务:
   1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;
    2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监
会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
    (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
    基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承
担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼
此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
    根据《信息披露办法》的要求,本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、
《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合
同》生效公告、基金定期报告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、临时
报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、资产支持证券的投资情
况、投资国债期货信息披露等其他必要的公告文件,由基金管理人拟定并负责公
布。
    基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定,对基金管理人编制的公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基
金管理人进行书面或电子确认。
    基金年报中的财务报告部分,经有从事证券、期货相关业务资格的会计师事
务所审计后,方可披露。
    基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托

                                       33
管人将通过指定媒介公开披露。
    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
    (三)暂停或延迟信息披露的情形
    1、不可抗力;
    2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;
    3、基金合同约定的暂停估值的情形;
    4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。




                                  34
                                十一、基金费用

       (一)基金管理费的计提比例和计提方法
       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
       H=E× 0.30%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金管理费
       E 为前一日的基金资产净值
       (二)基金托管费的计提比例和计提方法
       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
       H=E× 0.10%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金托管费
       E 为前一日的基金资产净值
    (三)C 类基金份额的销售服务费的计提比例和计提方法
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费
计提的计算公式如下:
    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    (四)不列入基金费用的项目
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。

                                      35
    (五)基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的复核程序、支付方式和
时间。基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》
的其他费用有权拒绝执行。
    基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、基金销售服务费
等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日
期顺延。
    基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。
    (六)如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基
金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书
面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由,可以拒绝支付并
及时告知基金管理人。




                                    36
               十二、基金份额持有人名册的保管

    基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金
份额。基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年,法律法规另有规
定或有权机关另有要求的除外。
    在基金托管人要求或编制中期报告和年报前,基金管理人应将有关资料送交
基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其真实性、准确性和完整性。基
金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途,并应遵守保密义务。法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。




                                  37
               十三、基金有关文件和档案的保存

    基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账
册、交易记录和重要合同等,保存期限不少于 15 年,对相关信息负有保密义务,
但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中,基金管理人应保存
基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,基金托管人应保存
基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
    基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管人处。
基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基
金托管人。
    基金管理人或基金托管人变更后,未变更的一方有义务协助接任人接收基金
的有关文件。




                                   38
               十四、基金管理人和基金托管人的更换

  (一)基金管理人的更换
    1、基金管理人的更换条件
    有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
    (1)被依法取消基金管理资格;
    (2)被基金份额持有人大会解任;
    (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
    (4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
    2、基金管理人的更换程序
    (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含
10%)基金份额的基金份额持有人提名;
    (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提
名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效;
    (3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时
基金管理人;
    (4)备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备
案;
    (5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份
额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告;
    (6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务
资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理
人应与基金托管人核对基金资产总值;
    (7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审
计费由基金财产承担;
    (8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,

                                    39
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
  (二)基金托管人的更换
    1、基金托管人的更换条件
    有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
    (1)被依法取消基金托管资格;
    (2)被基金份额持有人大会解任;
    (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
    (4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
    2、基金托管人的更换程序
    (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上(含
10%)基金份额的基金份额持有人提名;
    (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提
名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效;
    (3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时
基金托管人;
    (4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备
案;
    (5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份
额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告;
    (6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临
时基金托管人应当及时接收。临时基金托管人或新任基金托管人与基金管理人核
对基金资产总值;
    (7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。审
计费用由基金财产承担。
    (三) 基金管理人和基金托管人的同时更换程序
    (1)提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基


                                    40
金总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人;
    (2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
    (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金
托管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上联合公告。
    (四)新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务,或新基金托管人
或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前,原基金管理人或原基金托管
人应继续履行相关职责,并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。
原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有权按照基金合同的规
定收取基金管理费或基金托管费。
    (五)本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是直
接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对
相应内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。




                                  41
                            十五、禁止行为

       托管协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:
       (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
从事证券投资。
       (二)基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财产。
    (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产或者职务之便为基金份额持有
人以外的第三人牟取利益。
    (四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损
失。
    (五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法律
法规规定的方式公开披露的信息。
    (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎
回、分红资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。
    (七)基金托管人对基金管理人的正常有效指令拖延或拒绝执行。
    (八)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级基金管理
人员相互兼职。
    (九)基金托管人私自动用或处分基金资产,根据基金管理人的合法指令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
    (十)基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。
    (十一)基金管理人、基金托管人泄露因职务便利获取的未公开信息、利用
该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
    (十二)基金管理人、基金托管人玩忽职守,不按照规定履行职责。
   (十三)基金管理人、基金托管人不得利用基金财产用于下列投资或者活动:
   (1)承销证券;
       (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
       (3)从事承担无限责任的投资;
       (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
       (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

                                       42
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    (十四)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及依照法律法规有关规定,
由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
    法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,则本基
金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。




                                  43
       十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

    (一)托管协议的变更与终止
    1、托管协议的变更程序
       本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的
托管协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的
变更报中国证监会备案。
    2、基金托管协议终止的情形
       发生以下情况,在履行相关程序后,本托管协议终止:
    (1)《基金合同》终止;
    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资
产;
    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管
理权;
    (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
    (二)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;

                                   44
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
    6、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    7、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
    (三)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有从事证券、
期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中
国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案
后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    (四)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                    45
                         十七、违约责任

    (一)如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管协议或者履行本托管协
议不符合约定的,应当承担违约责任。
    (二)因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额
持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况,当事人免责:
    1、不可抗力;
    2、基金管理人和/或基金托管人按照届时有效的法律法规或中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等;
    3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成直接损
失或潜在的损失等。
    (三)托管协议当事人违反托管协议,给另一方当事人造成损失的,应承担
赔偿责任。
    (四)当事人一方违约,非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要
的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩
大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
    (五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保
护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
    (六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未
能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除
赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此
造成的影响。




                                  46
                      十八、争议解决方式

    相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经
友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的
仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有
约束力,仲裁费用、律师费用由败诉方承担。
    争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持
有人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。




                                  47
                     十九、托管协议的效力

    (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议
草案,该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签
字或签章,协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。
托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
    (二)托管协议自基金管理人、基金托管人法定代表人或授权代表签字或盖
章并加盖双方公章/合同专用章之日起成立,自基金合同生效之日起生效。基金
托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并
公告之日止。
    (三)基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
    (四)基金托管协议正本一式六份,除上报有关监管机构二份外,基金管理
人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。




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                         二十、其他事项

    如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金管理人应
予以配合,承担司法协助义务。

    除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未
尽事宜,当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。




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    本页无正文,为《招商添韵 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管
协议》签字页。
《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订日




基金管理人:招商基金管理有限公司(章)


法定代表人或授权代表:(签字或签章)


签订地点:

签订日:     年   月    日




基金托管人:中国民生银行股份有限公司(章)


法定代表人或授权代表:(签字或签章)


签订地点:中国北京
签订日:2019 年    月    日




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