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金融界 > 债券频道 > 债券公告
景顺景瑞:景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金转型的提示性公告下载
景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金转型
                                      的提示性公告
公告送出日期:2020 年 3 月 25 日


景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金(基金代码:001750,以下简称“本基金”)在第四次自
由开放期的最后一日(2019 年 10 月 18 日)日终发生基金净资产低于 5000 万元的情况,触发了《景顺长
城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)约定的转型条款,具体条
款如下:
“基金合同生效后,在任一自由开放期的最后一日日终,如发生以下情形之一的,本基金将向中国证监会
提交变更注册事项的申请,将本基金转型为普通开放式基金,基金名称相应变更为‘景顺长城景瑞收益债
券型证券投资基金’,并在获得中国证监会审核批复同意后,本基金正式转型为开放式基金‘景顺长城景
瑞收益债券型证券投资基金’,而无需召开基金份额持有人大会:
1、基金份额持有人数量不满 200 人的;
2、基金资产净值低于 5000 万元的;”
针对以上情况,为保护广大基金份额持有人的利益,并严格遵守基金合同的约定,我司已于 2019 年
10 月 22 日发布了《景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金触发转型条款的提示性公告》。本基
金管理人经与本基金的托管人兴业银行股份有限公司协商一致,向中国证监会报送了变更注册申请材料,
并于 2020 年 3 月 24 日收到中国证监会《关于准予景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金变更注
册的批复》,转型后基金名称相应变更为“景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金”。
本基金将于 2020 年 4 月 23 日由定期开放基金正式转型为普通开放式基金,基金名称相应变更为“景顺长
城景瑞收益债券型证券投资基金”。修改后的《景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金基金合同》、《景
顺长城景瑞收益债券型证券投资基金托管协议》将于该日生效。转型后景顺长城景瑞收益债券型证券投资
基金的相关信息和业务安排详见本基金管理人届时发布的信息披露文件。
为保护广大基金份额持有人的利益,并严格遵守基金合同的约定,本基金转型前将预留至少二十个开放日
供基金份额持有人做出选择。
本基金的选择期为 2020 年 3 月 25 日至 2020 年 4 月 22 日。本基金将于 2020 年 3 月 25 日开放申购、赎回
业务,具体见基金管理人的相关公告。投资者可在期间选择申请申购、赎回本基金基金份额,相关规定请
参照《景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金关于 2020 年 3 月 25 日至 2020 年 4 月 22 日转型过
渡期开放申购、赎回业务的公告》。
特此公告。




附:基金合同修订对照表
章节(修订前) (修订前)
景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金基金合同 (修订后)
景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金基金合同
第一部分前言   三、景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金
合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。     三、景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金由景顺长城景瑞收益
定期开放债券型证券投资基金变更而来,景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金由基金管理人依
照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”
)注册。
中国证监会对景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金募集的注册及后续转型为本基金的变更注册,
并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。
第二部分释义 1、基金或本基金:指景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金
4、基金合同或本基金合同:指《景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对本基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资
基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并经
2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的、自 2013 年 6 月 1 日起实
施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、
转换、转托管及定期定额投资等业务
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转
换及转托管等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办
理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
48、巨额赎回:转型前,指本基金单个自由开放期内的开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上
一工作日基金总份额的 20%;在触发本基金合同约定的条件转型后,指本基金单个开放日内的基金份额净
赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10% 1、基金或本基金:指景顺长城景瑞收益债
券型证券投资基金,由景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金变更而来
4、基金合同或本基金合同:指《景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任
何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金托管
协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并经
2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的、自 2013 年 6 月 1 日起实
施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务
委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管
及定期定额投资等业务
26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换及转
托管等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日:指《景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金基金合同》生效起始日,《景顺长城景
瑞收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
42、巨额赎回:指本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总
份额的 10%
【删除以下内容】:
8、基金份额发售公告:指《景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月
31、运作周期:本基金的运作周期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)或自每一自由开放
期结束之日次日起(包括该日)12 个月的期间
32、自由开放期:本基金在每个运作周期结束后设自由开放期,在自由开放期内赎回基金,除持有期未满
7 日的,本基金不收取赎回费,每个自由开放期为 5 至 15 个工作日
33、受限开放期:本基金在运作周期内设置受限开放期。本基金的每个运作周期以封闭期和受限开放期相
交替的方式运作,共包含为 2 个封闭期和 1 个受限开放期。本基金的每个受限开放期为 1 个工作日。在受
限开放期赎回本基金,本基金将收取赎回费
34、封闭期:在每个运作周期内包含 2 个封闭期,首个封闭期为每个运作周期首日起至受限开放期的前一
日,第二个封闭期为受限开放期的下一日起至当期运作周期的最后一日,封闭期内,本基金不接受基金份
额的申购和赎回,亦不上市交易
42、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
第三部分基金的基本情况 一、基金名称
景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金 一、基金名称
景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金
第三部分基金的基本情况 三、基金的运作方式
契约型开放式。
本基金设定自由开放期与受限开放期。
运作周期:本基金拟设定运作周期,每相邻两个自由开放期之间运作时段为一个运作周期,时长为 12 个
月。
运作周期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)或自每一自由开放期结束之日次日起(包括
该日)12 个月的期间。本基金的第一个运作周期为自基金合同生效之日起 12 个月。首个运作周期结束之
后第一个工作日起进入首个自由开放期,下一个运作周期为首个自由开放期结束之日次日起的 12 个月,
以此类推。
自由开放期:本基金在相邻两个运作周期之间设置自由开放期,在自由开放期内赎回基金,除持有期未满
7 日的,本基金不收取赎回费。
本基金自运作周期结束之后第一个工作日起进入自由开放期,每个自由开放期为 5 至 15 个工作日。自由
开放期的具体期间由基金管理人最迟于自由开放期的 2 日前进行公告。如运作周期结束之日后第一个工作
日或自由开放期内因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,自由开放期自不可抗
力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始或相应顺延。在自由开放期间本基金采取开放运
作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。
受限开放期:本基金在运作周期内设置受限开放期。本基金的每个运作周期以封闭期和受限开放期相交替
的方式运作,共包含为 2 个封闭期和 1 个受限开放期。
在首个运作周期中,本基金的受限开放期为本基金基金合同生效日后的 6 个月对日。在第二个及以后的运
作周期中,本基金的受限开放期为该运作周期首日后的 6 个月对日。上述对日若为非工作日或公历年无该
对日的,受限开放期顺延至下一工作日。若因不可抗力或其他情形致使基金在上述日期无法开放申购与赎
回业务的,受限开放期为自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日。本基金的每个受
限开放期为 1 个工作日。在受限开放期赎回本基金,本基金将收取赎回费。
在每个受限开放期,本基金将对净赎回数量进行控制,确保净赎回数量占该开放期前一日基金份额总数的
比例在[0,特定比例]区间内,该特定比例不超 15%(含),且该特定比例的数值将在基金发售时或在该受
限开放期所在的运作周期的前一个自由开放期前通过指定媒介公告。如净赎回数量占比超过特定比例,则
对当日的申购申请进行全部确认,对赎回申请的确认按照该日净赎回额度(即受限开放期前一日基金份额
总数乘以特定比例)加计当日的申购申请占该日实际赎回申请的比例进行部分确认。如净赎回数量占比未
超过特定比例(含),则对当日的赎回申请全部确认。如净赎回数量小于零,即发生净申购时,则对当日
的赎回申请全部确认,对当日的申购申请按照当日有效赎回申请占当日实际有效申购申请的比例进行部分
确认。
在每个运作周期内包含 2 个封闭期,首个封闭期为每个运作周期首日起至受限开放期的前一日,第二个封
闭期为受限开放期的下一日起至当期运作周期的最后一日,封闭期内,本基金不接受基金份额的申购和赎
回,亦不上市交易。
在任一自由开放期的最后一日日终,如发生以下情形之一的,本基金将向中国证监会提交变更注册事项的
申请,将本基金转型为普通开放式基金,基金名称相应变更为“景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金”
,并在获得中国证监会审核批复同意后,本基金正式转型为开放式基金“景顺长城景瑞收益债券型证券投
资基金,而无需召开基金份额持有人大会,在基金转型前将预留至少二十个开放日或者交易日供基金份额
持有人做出选择:
1、基金份额持有人数量不满 200 人的;
2、基金资产净值低于 5000 万元的; 三、基金的运作方式
契约型开放式。
【删除以下内容】:
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。


六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。
第四部分
由“基金份额的发售”变为“基金的历史沿革” 第四部分基金份额的发售


一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发售公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届
时发布的调整销售机构的相关公告。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机
构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基
金财产承担。
5、认购申请的确认
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购
的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查
询。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具体限制请参看招募说明书。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具体限制和处理方法请参看招募
说明书。
4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费用按每笔认购申请单独计算。认购申请一经受理不
得撤销。
第四部分基金的历史沿革


景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金由景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金转型而来。景顺
长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金经中国证监会《关于准予景顺长城景瑞收益定期开放债券型证
券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]1125 号)准予募集注册,基金管理人为景顺长城基金管理有限
公司,基金托管人为兴业银行股份有限公司。景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金自 2015 年
8 月 10 日至 2015 年 8 月 21 日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中
国证监会书面确认,《景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》于 2015 年 8 月 26 日生
效。
景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金在第四次自由开放期的最后一日(2019 年 10 月 18 日)
日终发生基金净资产低于 5000 万元的情况,触发了《景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金基
金合同》(以下简称“原基金合同”)约定的转型条款,经向中国证监会申请变更注册并获得同意批复,
景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金转型为普通开放式基金,即本基金。自 2020 年 4 月 23 日
起,《景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金基金合同》生效,《景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券
投资基金基金合同》自同一日起失效。
第五部分由“基金备案”变为“基金的存续” 第五部分基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元
人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金
发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,
《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合
同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,
任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销
售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千
万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应
当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基
金份额持有人大会进行表决。
同时,基金合同生效后,在任一自由开放期的最后一日日终,如发生以下情形之一的,本基金将向中国证
监会提交变更注册事项的申请,将本基金转型为普通开放式基金,基金名称相应变更为“景顺长城景瑞收
益债券型证券投资基金”,并在获得中国证监会审核批复同意后,本基金正式转型为开放式基金“景顺长
城景瑞收益债券型证券投资基金,而无需召开基金份额持有人大会:
1、基金份额持有人数量不满 200 人的;
2、基金资产净值低于 5000 万元的;
法律法规另有规定时,从其规定。 第五部分基金的存续
《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千
万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应
当在十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合
同等,并在 6 个月内召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时,从其规定。
第六部分基金份额的运作周期、自由开放期、受限开放期和封闭期     删除该章节,第六章之后的章节序号
依次顺延
第七部分基金份额的申购与赎回 删除转型前的相关约定如下:


二、转型前“景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金”的申购、赎回
(一)申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放期(包括自由开放期和受限开放期)的开放日办理基金份额的申购和赎回,本基金办理申购
和赎回等业务的开放日为自由开放期内的每个工作日以及受限开放期当日,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视
情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
除法律法规或基金合同另有约定外,自每个封闭期或运作周期结束之后第一个工作日起(含该日),本基
金进入开放期,开始办理申购和赎回等业务。每个受限开放期为上一封闭期结束后的第 1 个工作日,每个
自由开放期为上一个运作周期结束后的 5 至 15 个工作日,自由开放期的具体期间由基金管理人最迟于自
由开放期的 2 日前进行公告。如封闭期或运作周期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基
金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日
开始。自由开放期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购与赎回业务的,自由开放期将按因不
可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应延长。开放期间本基金采取开放运作模式,投资人可办理
基金份额申购、赎回或其他业务。基金管理人应每次开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告开放期的开始和结束时间。
在自由开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
受的,其基金份额申购、赎回价格为该自由开放期内下一开放日基金份额申购、赎回的价格。但若投资人
在自由开放期最后一日或受限开放期业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的,视为无效申
请。
(二)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(三)申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份
额时,申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请成功后,基
金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有
关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日),在正常情
况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日
后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则
申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、
赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询并妥
善行使合法权利。
(四)申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额,具体规定请参
见招募说明书。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具体规定请参见招募说明书。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说明书。
4、在每个受限开放期,本基金将对净赎回数量进行控制,确保净赎回数量占该开放期前一日基金份额总
数的比例在[0,特定比例]区间内,该特定比例不超 15%(含),且该特定比例的数值将在基金发售时或在
该受限开放期所在的运作周期的前一个自由开放期前通过指定媒介公告。如净赎回数量占比超过特定比例,
则对当日的申购申请进行全部确认,对赎回申请的确认按照该日净赎回额度(即受限开放期前一日基金份
额总数乘以特定比例)加计当日的申购申请占该日实际赎回申请的比例进行部分确认。如净赎回数量占比
未超过特定比例(含),则对当日的赎回申请全部确认。如净赎回数量小于零,即发生净申购时,则对当
日的赎回申请全部确认,对当日的申购申请按照当日有效赎回申请占当日实际有效申购申请的比例进行部
分确认。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人
必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一
投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基
金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以
控制。具体请参见相关公告。
(五)申购和赎回的价格、申购费用、开放期赎回费用及其用途
1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的收益或损失由
基金财产承担。基金合同生效后,在封闭期内,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份
额净值和基金份额累计净值。在开放期内,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过其网站、基金份额
发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况,经中国证监会同
意,可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率
由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有
效份额单位为份,上述计算结果按四舍五入的方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金
管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣
除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入的方法,保留到小数点后 2 位,由此产生
的收益或损失由基金财产承担。
4、申购费用由投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产。
5、开放期的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人在开放期赎回基金份额
时收取。赎回费用纳入基金财产的具体归入比例详见招募说明书,未归入基金财产的部分用于支付登记费
和其他必要的手续费。其中对于持续持有期少于 7 日的投资者,本基金将收取不低于 1.5%的赎回费并全
额计入基金财产。
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、开放期的赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费
方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的
范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针
对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要
求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率和赎回费率。
8、当发生大额申购或赎回情形时,在履行适当程序后,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金
估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
(六)拒绝或暂停申购的情形
在任一自由开放期或受限开放期内发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估
值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大
不确定性,经与基金托管人协商确定后,基金管理人应当暂停接受申购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,
或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过
50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、7 项情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指
定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投
资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。如封闭期或运作周期结束之日
后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购业务的,开放期自不可抗力或其他情形
的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。自由开放期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申
购业务的,自由开放期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购的期间相应延长。
(七)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
在任一自由开放期或受限开放期内发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付
赎回款项:
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可
参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性,经与基金托管人协商确定后,基
金管理人应当暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、自由开放期内,连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受投资人的赎回申请。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形或者基金合同约定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中
国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单
个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,
按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。如封闭期或运作周期结束之日
后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形
的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。自由开放期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停赎
回业务的,自由开放期将按因不可抗力或其他情形而暂停赎回的期间相应延长。
(八)巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个自由开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数
后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的
20%,即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、延缓支付赎回款项
或部分延期赎回。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。
(2)延缓支付赎回款项:本基金单个自由开放日出现巨额赎回的,基金管理人对符合法律法规及基金合
同约定的赎回申请应于当日全部予以办理和确认。但对于已接受的赎回申请,如基金管理人认为全额支付
投资人的赎回款项有困难或认为全额支付投资人的赎回款项可能会对基金的资产净值造成较大波动的,基
金管理人可对赎回款项进行延缓支付,但不得超过 20 个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请确认当
日的基金份额净值为基础计算赎回金额。
(3)部分延期赎回:在自由开放期内,在单个基金份额持有人超过上一工作日基金总份额 40%以上的赎
回申请的情形下,基金管理人可以对该基金份额持有人超过 40%以上的部分延期办理赎回。对于其余当日
非自动延期办理的赎回申请,应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请
总量的比例,确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回
或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以
下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如延期办理期限超过开
放期,则开放期相应延长,延长的开放期内不办理申购,亦不接受新的赎回申请,即基金管理人仅为原开
放期内因提交赎回申请超过前一开放日基金总份额 40%而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回
业务。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎
回不受单笔赎回最低份额的限制。
(4)暂停赎回:自由开放期内,连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,
可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并
应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项或部分延期赎回时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说
明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上
刊登公告。
第七部分基金份额的申购与赎回 (五)申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的收益或损失由
基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会
同意,可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见招募说明书。本基金的申购费率由基
金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份
额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产
承担。
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理
人决定,并在招募说明书中列示,对于持续持有期少于 7 日的投资者,本基金将收取不低于 1.5%的赎回
费并全额计入基金财产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,
赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基
金财产承担。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由
基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会
同意,可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见招募说明书。本基金的申购费率由基
金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基
金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理
人决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示,对于持续持有期少于 7 日的投资者,本基金将收取
不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净
值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
第七部分基金份额的申购与赎回 3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在
3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。 3、巨额赎回的公

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在
3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
第八部分基金合同当事人及权利义务 (二)基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等的
业务规则;
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回
和登记事宜;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律
文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;    (二)基金管理
人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规
则;
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记
事宜;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的
规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;
【删除以下内容】:
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募
集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
第八部分基金合同当事人及权利义务 三、基金份额持有人
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:
(4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; 三、基金份额持有人
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:
(4)缴纳基金申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
第九部分基金份额持有人大会 一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(4)转换基金运作方式,本基金合同另有约定的除外;
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(4)转换基金运作方式;
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
【删除以下内容】:
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
(2)调低基金管理费、基金托管费
3、基金合同生效后,在任一自由开放期的最后一日日终,如发生以下情形之一的,本基金将向中国证监
会提交变更注册事项的申请,将本基金转型为普通开放式基金,基金名称相应变更为“景顺长城景瑞收益
债券型证券投资基金”,并在获得中国证监会审核批复同意后,本基金正式转型为开放式基金“景顺长城
景瑞收益债券型证券投资基金”,而无需召开基金份额持有人大会,在基金转型前将预留至少二十个开放
日或者交易日供基金份额持有人做出选择”:
1、基金份额持有人数量不满 200 人的;
2、基金资产净值低于 5000 万元的;
第九部分基金份额持有人大会 六、表决
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三
分之二)通过方可做出。转换基金运作方式(除本基金合同另有约定外)、更换基金管理人或者基金托管
人、终止《基金合同》以及本基金与其他基金的合并以特别决议通过方为有效。 六、表决
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三
分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以及本
基金与其他基金的合并以特别决议通过方为有效。
第十三部分基金的投资 二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、金融债券、次级债券、
中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、
协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债等金
融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种,但需符合中国证监会的相关规
定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投
资范围。 二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、金融债券、次级债券、
中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、债券回购、协议存款、通知存款、定期存
款、资产支持证券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债等金融工具以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他固定收益证券品种,但需符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
第十三部分基金的投资 二、投资范围
二、投资范围
【删除以下内容】:
转型前“景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金”的投资组合比例:本基金投资于债券资产的比
例不低于基金资产的 80%(自由开放期开始前三个月至自由开放期结束后三个月内不受此比例限制)。任
一开放期内,本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
转型为“景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金”的投资组合比例:
三、投资策略 三、投资策略
【删除以下内容】:
(一)转型前“景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金”的投资策略
本基金的主要投资策略包括:资产配置策略、期限配置策略、类属配置策略、期限结构策略及证券选择策
略,在严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现组合资产的增值。
1、资产配置策略
本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现大类资产配置,把握不同的经济
发展阶段各类资产的投资机会,根据宏观经济、基准利率水平等因素,预测债券类、货币类等大类资产的
预期收益率水平,结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析,进行大类资产配置。
2、期限配置策略
为合理控制本基金自由开放期的流动性风险,并满足每次自由开放期的流动性需求,本基金在每个运作周
期将适当的采取期限配置策略,即将基金资产所投资标的的平均剩余存续期限与基金剩余运作周期限进行
适当的匹配。
3、期限结构策略
收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策,而投资者的期限偏好以及各期限的
债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。
定性方法为:在对经济周期和货币政策分析下,对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断;
定量方法为:参考收益率曲线的历史趋势,同时结合未来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏好,对
未来收益率曲线形状做出判断。在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上,结合情景分析
结果,提出可能的期限结构配置策略,包括:子弹型策略、哑铃型策略、梯形策略等。
4、债券类属资产配置
基金管理人根据国债、金融债、企业(公司)债、分离交易转债纯债部分等品种与同期限国债或央票之间
收益率利差的扩大和收窄的分析,主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例,降低预期利差
将扩大的债券类属品种的投资比例,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
当宏观经济转向衰退周期,企业信用风险将普遍提高,此时降低信用债投资比例,降低幅度应该结合利差
预期上升幅度和持有期收益分析结果来进行确定。相反,当宏观经济转向复苏,企业信用风险普遍下降,
此时应该提高信用债投资比例,提高幅度应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析结果来进行确定。
此外,还将考察一些特殊因素对于信用债配置产生影响,其中包括供给的节奏,主要投资主体的投资习惯,
以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响,因此,在中国市场分析信用债投资机会,不仅需要分析信
用风险趋势,还需要分析供需面和替代资产的冲击等因素,最后,在预期的利差变动范围内,进行持有期
收益分析,以确定最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构。
5、债券投资策略
债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用策略和时机策略相结合的积极性投资方法,
力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
(1)利率预期策略
基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经济运行的可能情景,预测财政
政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利
率水平变动趋势,以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场
利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型
组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
(2)信用策略
基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水平,结合各类券种税收状况、
流动性状况以及发行人信用质量状况的分析,评定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债
券类属之间的配置比例。
个券选择层面,基金管理人自建债券研究资料库,并对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非财务
分析后,进行个券选择。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业规模、资产负债结构、偿债能力
和盈利能力四方面进行评分,非财务分析方面(包括管理能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取
实地调研和电话会议等形式实施。
(3)时机策略
ⅰ骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处
的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此
时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
ⅱ息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。


ⅲ利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势做出判断,从而进行相
应的债券置换。当预期利差水平缩小时,可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券
利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,
通过两债券利差的扩大获得投资收益。
(4)资产支持证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,预
测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益
率的影响。同时,基金管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲
线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动性管理,
选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
(5)中小企业私募债券投资策略
对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面,本基金会加强自下而上
的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、
个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。投资中小企
业私募债券的剩余期限不超过本基金的剩余封闭运作期.
(6)杠杆策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用回购等方式融入低成本资金,并购买具有较高收益的债券,
以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、存款利率等进行比较,判断是否存在
利差套利空间,从而确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时,基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。
(二)转型为“景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金”的投资策略
(5)中小企业私募债券投资策略
对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面,本基金会加强自下而上
的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、
个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。投资中小企
业私募债券的剩余期限不超过本基金的剩余封闭运作期.


第十三部分基金的投资 四、投资限制
1、组合限制
(1)转型前,本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;但应开放期流动性需要,为保护基
金份额持有人利益,每个自由开放期开始前三个月至自由开放期结束后三个月内不受前述比例限制;转型
后,本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;
(2)转型前,任一开放期内,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等,在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制;转
型后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等;
(5)转型前,本基金在封闭期内,基金的总资产不得超过基金净资产的 200%;在开放期内,基金的总资
产不得超过基金净资产的 140%;转型后,基金的总资产不得超过基金净资产的 140%;
(11)转型前的任一开放期内或转型后,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的
15%;转型后,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的 15%;因证券市场波动、
债券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本项所规定的比例限制的,基金管理人
不得主动新增流动性受限资产的投资; 四、投资限制
1、组合限制
(1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;
(2)本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结
算备付金、存出保证金和应收申购款等;
(5)本基金的总资产不得超过基金净资产的 140%;
(11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的 15%;因证券市场波动、债券停牌、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本项所规定的比例限制的,基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资;


【删除以下内容】:
(14)本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得超过本基金资产净值的 10%;
第十四部分基金资产估值 三、估值方法
【删除以下内容】:
5、中小企业私募债
对只在上海证券交易所固定收益平台进行交易的中小企业私募债,采用估值技术确定公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。对只在深圳证券交易所综合协议平台交易的中小企业私
募债,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
第十四部分基金资产估值     根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平
等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责
任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍
无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
第十四部分基金资产估值 四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到
0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到
0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
第十四部分基金资产估值 五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份
额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份
额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。
第十四部分基金资产估值 八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按本基金合同规定的估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。 八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按本基金合同规定的估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。
第十六部分基金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.3%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
第十六部分基金费用与税收 三、不列入基金费用的项目
3、《基金合同》生效前的相关费用; 三、不列入基金费用的项目
3、《基金合同》生效前的相关费用根据《景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》的
约定执行;
第十八部分基金的会计与审计 一、基金会计政策
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按如下原则:如果
《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露; 一、基金会计政策
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;
第十九部分基金的信息披露 五、公开披露的基金信息
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安
排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,
基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在
指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基
金管理人不再更新基金招募说明书。 五、公开披露的基金信息
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金申购和赎回安排、基
金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金
招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定
网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管
理人不再更新基金招募说明书。
【删除以下内容】:
5、基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人应当在基金份额发售的三日前,将基金份额发售公告、
基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说
明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上,并将基金产品资料概要登载
在基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指
定媒介上。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。
第十九部分基金的信息披露 (四)基金净值信息
(二)基金净值信息
【删除以下内容】:
1、转型前“景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金”
《基金合同》生效后,在封闭期内,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值和基
金份额累计净值。
在开放期内,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业
网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一个日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
2、转型为“景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金”
第十九部分基金的信息披露 (七)临时报告
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:
21、转型后,本基金发生巨额赎回并延期办理;
22、转型后,本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
(五)临时报告
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:
17、本基金发生巨额赎回并延期办理;
18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
【删除以下内容】:
8、基金募集期延长或提前结束募集;
18、本基金进入自由开放期;
19、转型前,本基金在自由开放期内发生巨额赎回并延缓支付赎回款项;
20、转型前,本基金在自由开放期内连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
第十九部分基金的信息披露 【删除以下内容】:
(十一)基金投资中小企业私募债券相关信息
1、本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小
企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
2、本基金将在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业
私募债券的投资情况。
第十九部分基金的信息披露 (十二)投资资产支持证券的信息披露
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中
披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产
比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 (十)投资资产支持证券的信息披露
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、
资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报
告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净
资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效后两个工作日内在
指定媒介公告。 一、《基金合同》的变更
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效后两日内在指定媒
介公告。
第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 三、基金财产的清算
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
三、基金财产的清算
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相
关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作
人员。
第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作
日内由基金财产清算小组进行公告。 六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登
载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
第二十三部分基金合同的效力 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人
或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监会书面确认
后生效。 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字,自
2020 年 4 月 23 日起,《基金合同》生效,原《景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》
同日起失效。
第二十五部分基金合同内容摘要 摘要部分也做了相应修改,与合同修订内容保持一致。