首页财经股票大盘个股新股行情港股美股基金理财黄金银行保险私募信托期货直播视频博客论坛爱股优车优房商业我的金融界

债券频道
滚动新闻:
收益率排行
简称 收盘价(元) 收益率(%)
国债1510 104.10 3.80
15国债28 105.77 3.63
19国债08 108.49 3.63
16国债13 101.70 3.62
国债1613 101.90 3.61
17国债15 108.95 3.53
金融界 > 债券频道 > 债券公告
亚洲美元债:南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)下载
南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招
          募说明书(更新)




      基金管理人:南方基金管理股份有限公司
      基金托管人:中国工商银行股份有限公司
           截止日:2020 年 03 月 03 日
                                                                 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                                                                      目录
§1 绪言............................................................................................................................................. 4
§2 释义............................................................................................................................................. 5
§3 风险揭示..................................................................................................................................... 9
§4 基金的投资............................................................................................................................... 14
§5 基金管理人............................................................................................................................... 25
§6 境外投资顾问........................................................................................................................... 34
§7 基金的募集............................................................................................................................... 35
§8 基金合同的生效....................................................................................................................... 36
§9 基金份额的申购和赎回 ........................................................................................................... 37
§10 基金的费用与税收................................................................................................................. 50
§11 基金的财产 ............................................................................................................................. 53
§12 基金资产估值......................................................................................................................... 54
§13 基金的收益与分配................................................................................................................. 59
§14 基金的会计与审计................................................................................................................. 61
§15 基金的信息披露..................................................................................................................... 62
§16 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ......................................................................... 67
§17 基金托管人............................................................................................................................. 69
§18 境外托管人............................................................................................................................. 74
§19 相关服务机构......................................................................................................................... 75
§20 基金合同的内容摘要........................................................................................................... 157
§21 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 179
§22 基金份额持有人服务........................................................................................................... 194
§23 其他应披露事项................................................................................................................... 196
§24 招募说明书存放及其查阅方式 ........................................................................................... 197
§25 备查文件............................................................................................................................... 198




                                                                                                                                                     2
                                     南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                                     重要提示
    本基金经中国证监会 2016 年 1 月 20 日证监许可[2016]141 号文注册募集。本基金的基
金合同于 2016 年 03 月 03 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景
等作出实质性判断或者保证。
    本基金投资于境外证券市场,基金资产净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。
在投资本基金前,投资人应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资
收益,并承担基金投资中出现的风险,基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括
市场风险,也包括基金自身的管理风险、投资风险、运作风险、巨额赎回风险、合规与道
德风险等。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
    本基金同时以人民币和美元销售,人民币份额的初始面值为 1.00 元,在市场波动等因
素的影响下,存在单位份额净值跌破 1.00 元初始面值的风险;美元发售价格为 1.00 元人
民币按基金募集期最后一日中国人民银行最新公布的美元对人民币汇率中间价折算的美元
金额,并以此计算投资人最终以美元认购的基金份额,投资人需承担募集期内的美元汇率
波动的风险。美元申购、赎回价格为按照人民币基金份额净值除以中国人民银行最新公布
的美元对人民币汇率中间价计算的美元折算净值,由于存在汇率波动,可能导致以美元计
算的收益率和以人民币计算的收益率有所差异。
    本基金仅在基金管理人指定的销售机构办理美元等外币销售业务,基金管理人指定办
理认购、申购及赎回的此类销售机构或有不同。投资人应关注基金管理人发布的有关公告。
投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概
要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金的风
险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资
决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波
动引致的投资风险,由投资人自行负责。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 3
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日(未经审计)。




                                                                                       3
                                     南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                                     §1 绪言

    本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内
容与格式>》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、
《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》(以下简称
《通知》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规以及《南
方亚洲美元收益债券型证券投资基金基金合同》编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




                                                                                       4
                                     南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                                    §2 释义

    本《招募说明书》中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
    1、基金或本基金:指南方亚洲美元收益债券型证券投资基金
    2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司
    3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
    4、境外托管人:指符合法律法规规定的条件,根据基金托管人与其签订的合同,为本
基金提供境外资产托管服务的境外金融机构
    5、境外投资顾问:指符合法律法规规定的条件,根据基金管理人与其签订的合同,为
本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构
    4、基金合同:指《南方亚洲美元收益债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的
任何有效修订和补充
    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方亚洲美元收益债券型
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6、招募说明书或本招募说明书:指《南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明
书》及其更新
    7、基金产品资料概要:指《南方亚洲美元收益债券型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
    8、基金份额发售公告:指《南方亚洲美元收益债券型证券投资基金基金份额发售公告》
    9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    10、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口
法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订
    11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    14、《试行办法》:指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同年 7 月 5 日起实施
的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订

                                                                                       5
                                    南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    15、《通知》:指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同年 7 月 5 日起实施的《关
于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》及颁布机关对其
不时做出的修订
    16、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8
月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
    17、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
    18、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
    19、外管局:指国家外汇管理局或其授权的代表机构
    20、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    21、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    22、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
    23、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包
括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
    24、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行中国境
内证券投资的境外法人
    25、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    26、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
    27、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
    28、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为
办理基金销售业务的机构
    29、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    30、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公
司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
    31、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户


                                                                                      6
                                    南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    32、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基
金的基金份额变动及结余情况的账户
    33、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
    34、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    35、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3 个月
    36、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    37、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    38、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
    39、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
    40、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    41、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    42、《业务规则》:指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同
遵守
    43、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
    44、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
    45、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
    46、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为
    47、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
    48、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及
扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式
    49、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%


                                                                                      7
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    50、元:指人民币元
    51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另
有规定的,从其规定
    52、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额
    53、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
    54、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    55、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    56、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
    57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站)等媒介
    58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
    以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本
基金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。




                                                                                    8
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                               §3 风险揭示

   本基金投资于境外证券市场,基金资产净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。
基金投资中可能面临的风险包括投资风险、运作风险、合规与道德风险、不可抗力风险、
特有风险等。
   一、本基金特有的风险
   1、国家风险及亚洲国家或地区风险
   本基金受到各个国家或地区宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、税
法、汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响,上述因素的波动
和变化可能会使本基金资产面临潜在风险。此外,本基金所投资的国家或地区也存在采取
某些管制措施的可能,如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化、没收资产以及征收高
额税收等,从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。此外,由于各个国家或地区适用
不同法律、法规的原因,可能导致本基金的某些投资行为在部分国家或地区受到限制或合
同不能正常执行,从而使得基金资产面临损失的可能性。
   本基金可能对亚洲国家或地区的投资比例相对较高,系统性投资风险相应较大。
   本基金将在内部及外部研究机构的支持下,密切关注各国、特别是亚洲国家或地区的
政治、经济和产业政策的变化,适时调整投资策略以应对国家或地区风险的变化。


   二、 投资风险
   1、市场风险:本基金投资于海外市场,面临海外市场波动带来的风险。影响金融市场
波动的因素比较复杂,包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率
波动等,都将影响基金资产净值的升跌。
   2、政府管制风险:在特殊情况下,基金所投资市场有可能面临政府管制措施,包括对
货币兑换进行限制、限制资本外流、征收高额税收等,会对基金投资造成影响。
   3、监管风险:由于监管层或监管模式出现非预期的变动,某些已经存在的或者运作的
交易可能被新的监管层或监管体系认定为非法交易,或受到更严格的管理,将导致基金运
作承受监管风险。基金运作可能被迫进行调整,由此可能对基金资产净值产生影响。
   4、政治风险:基金所投资市场因政治局势变化,如政策变化、罢工、恐怖袭击、战争、
暴动等,可能出现市场大幅波动,对基金资产净值产生不利影响。
   5、流动性风险:流动性风险指基金在短时间内购买以及售出金融工具,由于市场暂时
的供需不平衡和本基金较大的流动性需求,使得市场在交易过程中产生不利的暂时价格变
动,增加交易成本和交易难度。当某国/地区的资本市场规模较小,金融市场不发达,某金
融品种流通市值较低,参与机构数量较少,成交不活跃,以及基金需要在短时间内进行大



                                                                                    9
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


量交易时,有可能发生流动性风险,导致基金难以及时建仓,或在出现大额赎回时,被迫
在不利价格大量抛售证券,使基金资产净值遭受不利影响。
    (1)本基金的申购、赎回安排
    本基金采用开放方式运作,本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所及境
外主要投资市场的共同交易日。本基金投资的主要市场详见《招募说明书》。基金管理人在
开放日办理基金份额的申购和赎回,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    (2)投资市场、行业及资产的流动性风险评估
    本基金投资于固定收益类金融工具,包括公司债券、政府债券、可转换债券、住房按
揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;已与中国
证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的优先股;银行存款、
可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场
工具;在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注
册的公募债券型及货币型基金;与固定收益、信用等标的物挂钩的结构性投资产品、远期
合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期权、期货等金融衍生产品。本
基金主要投资于亚洲市场美元债券,投资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围
之内,且一般具备良好的市场流动性和可投资性。根据《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》的相关要求,本基金会审慎评估所投资资产的流动性,并针对性制定流动
性风险管理措施,因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。
    (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时,基金管
理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。连续 2 个开放日以
上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经
接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进
行公告。
    当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情
形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上
部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止;
如基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请,基金管理人可以根据
“全额赎回”或“部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部


                                                                                    10
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


分予以撤销;延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投
资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
   (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
   本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流
动性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可实
施备用的流动性风险管理工具,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,
包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期
赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能
产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施备用的流动
性风险管理工具时,有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。
   6、汇率风险:本基金投资的海外市场金融品种以外币计价,由于本基金净值计算与汇
率挂钩,汇率大幅波动也可能加大净值波动的幅度。
   7、利率风险:金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。
   6、衍生品风险:本基金可投资于期货与期权,以及外汇远期合约等汇率衍生品。尽管
本基金将谨慎地使用衍生品进行投资,但衍生品仍可能给基金带来额外风险,包括杠杆风
险、交易对手的信用风险、衍生品价格与其基础品种的相关度降低带来的风险等,由此可
能会增加基金资产净值的波动幅度。在本基金中,衍生品将仅用于避险和进行组合的有效
管理。
   7、金融模型风险:基金管理人有时会使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险
评估等,辅助其做出投资决策。但是金融模型通常是建立在一系列的学术假设之上的,投
资实践和学术假设之间存在一定的差距;而且金融模型结论的准确性往往受制于模型使用
的数据的精确性。因此,基金管理人在使用金融模型时,面临出现错误结论的可能性,形
成投资风险。
   8、信用风险:信用风险是指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息,都可能导致基金资产损失和收益变化。


   三、 运作风险
   1、操作风险:在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故
障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种操作风险可能来
自基金管理公司、基金登记机构、销售机构、交易对手、托管行、证券交易所、证券登记
结算机构等等。
   2、会计核算风险:会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的
风险或错误,通常是指基金管理人在计算、整理、制证、填单、登账、编表、保管及其相


                                                                                    11
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


关业务处理中,由于客观原因与非主观故意所造成的行为过失,从而对基金收益造成影响
的风险。
    3、法律及税务风险:基金所投资市场在法律法规、税务政策可能与国内不同,海外市
场可能要求基金就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金,使基金收益受
到一定影响。此外,基金所投资市场的法律及税收规定可能发生变化,有可能对基金造成
不利影响。
    4、交易结算风险:境外的证券交易佣金可能比国内高。境外证券交易所、货币市场、
证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和制度与国内不同。证券交易交割时间、资金清
算时间有可能比国内需要更长时间。此外,在基金的投资交易中,因交易的对手方无法履
行对一位或多位的交易对手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。
    5、证券借贷/正回购/逆回购风险:证券借贷的风险表现为,作为证券借出方,如果交
易对手方(即证券借入方)违约,则基金可能面临到期无法获得证券借贷收入甚至借出证券
无法归还的风险,从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为,在回购交易中,
交易对手方可能因财务状况或其它原因不能履行付款或结算的义务,从而对基金资产价值
造成不利影响。


    四、合规与道德风险
    合规风险是指因公司及员工违反法律法规、行业准则、职业操守和职业道德而可能引
起法律制裁、重大财务损失或者声誉损失的风险。道德风险是指员工违背职业道德、法规
和公司制度,通过内幕信息、利用工作程序中的漏洞或其它不法手段谋取不正当利益所带
来的风险。


    五、 不可抗力风险
    战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失。基金管理人、基金托管人、
证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常工作,从而影响基金的各
项业务按正常时限完成、使投资人和持有人无法及时查询权益、进行日常交易以致利益受
损。


    六、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
    本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险
评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与法律文件




                                                                                    12
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


中风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成
风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。




                                                                                    13
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                               §4 基金的投资


4.1 投资目标

   本基金通过分析亚洲区域各国家和地区的宏观经济状况以及发债主体的微观基本面,
寻找各类债券的投资机会,在谨慎前提下力争实现长期稳定的投资回报。



4.2 投资范围

   本基金投资于固定收益类金融工具,包括公司债券、政府债券、可转换债券、住房按
揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;已与中国
证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的优先股;银行存款、
可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场
工具;在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注
册的公募债券型及货币型基金;与固定收益、信用等标的物挂钩的结构性投资产品、远期
合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期权、期货等金融衍生产品。
   本基金投资于债券比例不低于基金资产的 80%,其中,投资于亚洲市场美元债券的资
产占非现金基金资产的比例不低于 80%;现金或者到期日在一年以内的政府债券比例合计
不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本
基金不投资普通股票和权证等。
   “亚洲市场美元债券”包括亚洲国家或地区的政府发行的的美元计价债券,登记注册
在亚洲国家或地区或主要业务收入/资产在亚洲国家或地区的机构、企业等发行的美元计价
的债券。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理
人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例规定



4.3 投资策略

   (一)资产配置策略
   本基金将密切关注经济运行趋势,分析财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资
环境的影响。本基金将根据宏观经济、基准利率水平,分析债券类、货币类等大类资产的
预期收益率水平,结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析,做出最佳的资产配置及
风险控制。
   (二)债券投资策略

                                                                                    14
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


   本基金采用自上而下的宏观分析和自下而上的信用分析相结合的方法,挖掘相对价值
被低估的债券,构建分散化的投资组合。
   1、自上而下的宏观分析
   以宏观经济走势与财政与货币政策方向为出发点,采取自上而下的分析方法,评估未
来宏观基本面的变化趋势。重点关注经济整体运行的质量与效率,通过经济增长指标和流
动性指标判断未来经济走势;各国家和地区推行的财政、货币政策以及政策风险,深入分
析其对未来宏观经济运行以及投资环境的影响;在行业方面,重点考察各行业周期特点及
竞争情况,判断不同行业在不同国家中的景气度和投资前景,选择发行主体具有明显行业
优势的债券进行投资。
   2、自下而上的信用分析
   对于有标普、穆迪或惠誉评级的债券,基金管理人将主要参考外部评级。对于没有标
普和穆迪评级的债券,基金管理人将利用内部评级系统对拟投资的标的进行内部评级,以
衡量投资标的的信用风险。针对信用风险内部评级的主要参数包括:
   (1)运营风险:包括行业风险、行业地位及竞争优势、增长潜力、盈利能力、股东结
构等。
   (2)财务风险:包括杠杆水平、资本结构、融资能力、融资成本等。
   (3)流动性风险:包括现金流状况、流动性状况等。
   (4)其他风险:包括财务报表质量等。
   (5)保护条款和债券结构:包括利息保障倍数、杠杆率测试、抵押品、债券优先级等。
   本基金投资没有标普或穆迪评级的债券的合计比例不超过基金资产净值的 10%。
   3、相对价值分析
   在宏观分析和信用分析的基础上,主要从四个层面分析债券的相对投资价值:
   (1)类似信用质量的公司比较;
   (2)同一公司自身不同期限债券的比较;
   (3)同一债券历史价格的比较;
   (4)不同信用质量公司的价格差别及与市场平均水平的对比。
   基金管理人通过相对价值分析判断该债券是否具有较好的投资价值,如果该债券显示
出较好的风险回报比,基金管理人会将其纳入投资组合,如果其定价偏高导致风险回报比
不佳,则会纳入观察名单待价格改善时再考虑加入投资组合。



4.4 投资决策依据和决策程序

   1、决策依据
   (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。



                                                                                     15
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基
础。
    (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出
投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。
    2、决策程序
    (1)决定主要投资原则:投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,决定基金的主要
投资原则,确立基金的投资方针及投资方向,审定基金的资产及行业配置方案。
    (2)提出投资建议:投资研究团队依据对宏观经济、股票市场运行趋势的判断,结合基
金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议。
    (3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研究
员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。
    (4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并
出具风险监控报告。
    (5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
序。



4.5 投资限制

    (1)本基金投资于债券比例不低于基金资产的 80%,其中,投资于亚洲市场美元债券
的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。
    (2)基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%。在基金托管账户的存
款可以不受上述限制。本款所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个
会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。
    (3)基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金净
值的 10%。
    (4)基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,其中持有任一国家或
地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
    (5)基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总
量。
    (6)基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。
    前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其
他资产。




                                                                                    16
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    (7)基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%。但持有货币市场基
金可以不受上述限制。
    (8)同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该境外基金总
份额的 20%。
    (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
    (10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
    除上述第(9)、(10)项外,若基金超过上述投资比例限制,应当在超过比例后 30 个
工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求,但中国证监会规定的特殊情
形除外。中国证监会根据证券市场发展情况或基金具体个案,可以调整上述投资比例限制。
    2、金融衍生品投资
    本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,
同时应当严格遵守下列规定:
    (1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。
    (2)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。
    (3)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:
    1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信
用评级机构评级。
    2)交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价
值终止交易。
    3)任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。
    (4)基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括
衍生品头寸及风险分析年度报告。
    3、本基金可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定:
    (1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评
级机构评级。
    (2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
102%。
    (3)借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。
一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
    (4)除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:


                                                                                     17
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    1)现金;
    2)存款证明;
    3)商业票据;
    4)政府债券;
    5)中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构(作
为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。
    (5)本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归
还任一或所有已借出的证券。
    (6)基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
    4、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规定:
    (1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的
信用评级机构信用评级。
    (2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于
已售出证券市值的 102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出
收益以满足索赔需要。
    (3)买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和
分红。
    (4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券
市值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置
已购入证券以满足索赔需要。
    (5)基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相
应责任。
    (6)基金参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有已
售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%。
    前项比例限制计算,基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不
得计入基金总资产。
    5、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)购买不动产;
    (2)购买房地产抵押按揭;
    (3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
    (4)购买实物商品;
    (5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例
不得超过本基金资产净值的 10%;


                                                                                    18
                                    南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


   (6)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;
   (7)参与未持有基础资产的卖空交易;
   (8)承销证券;
   (9)违反规定向他人贷款或者提供担保;
   (10)从事承担无限责任的投资;
   (11)购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层;
   (12)向其基金管理人、基金托管人出资;
   (13)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
   (14)直接投资与实物商品相关的衍生品;
   (15)当时有效的法律、行政法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,
防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管
理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。
   7、若法律、行政法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使现行法律法规的
投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,本基金相应调整禁止行为和投资限制规
定。
   8、投资组合比例调整
   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。



4.6 基金投资组合报告

   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。




                                                                                      19
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


   基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
   本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日(未经审计)。



1 报告期末基金资产组合情况

                                                                  占基金总资产的比
       序号                项目            金额(人民币元)
                                                                      例(%)
         1          权益投资                                  -                      -
                    其中:普通股                              -                      -
                           存托凭证                           -                      -
         2          基金投资                                  -                      -
         3          固定收益投资              1,694,950,719.97                  91.29
                    其中:债券                1,694,950,719.97                  91.29
                           资产支持证                         -                      -
                    券
         4          金融衍生品投资                            -                      -
                    其中:远期                                -                      -
                           期货                               -                      -
                           期权                               -                      -
                           权证                               -                      -
         5          买入返售金融资产                          -                      -
                    其中:买断式回购                          -                      -
                    的买入返售金融资
                    产
         6          货币市场工具                              -                      -
         7          银行存款和结算备             85,238,502.91                   4.59
                    付金合计
         8          其他资产                     76,389,430.94                   4.11
         9          合计                      1,856,578,653.82                 100.00


2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

   本基金本报告期末未持有股票或存托凭证。



3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

   本基金本报告期末未持有股票或存托凭证。



4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证


                                                                                     20
                                        南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



投资明细

   本基金本报告期末未持有股票或存托凭证。



5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

            债券信用等级          公允价值(人民币元)           占基金资产净值比例(%)
 A+ 至 A-                                       111,137,284.10                         6.01
 BBB+ 至 BBB-                                   268,229,282.81                        14.50
 BB+ 至 BB-                                     696,828,675.34                        37.68
 B+ 至 B-                                       458,753,321.44                        24.81
 其他                                           160,002,156.28                         8.65
 合计                                1,694,950,719.97                  91.65
   注:本债券投资组合主要采用标准普尔、穆迪等机构提供的债券信用评级信息,未提
供评级信息的可适用内部评级。



6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                  公允价值      占基金资产
       序号         债券代码     债券名称         数量(张)      (人民币      净值比例
                                                                    元)          (%)
        1          XS14967602   CCAMCL                130,000    90,654,323.7          4.90
                   39           4.45 12/29/49                               6
        2          XS19329024   GZRFPR 8              120,000    86,127,886.1          4.66
                   86           3/4 01/10/20                                5
        3          XS18604029   CHFOTN 9              117,000    84,373,002.1          4.56
                   54           07/31/21                                    1
        4          XS14227906   HRINTH 4              100,000    74,025,853.4          4.00
                   15           5/8 06/03/26                                4
        5          XS16770245   SINOCE 4.9            115,500    70,551,566.3          3.81
                   79           PERP                                        2


7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

资明细

   本基金本报告期末未持有资产支持证券。



8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资
明细


                                                                                          21
                                       南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                                        公允价值(人      占基金资产净
       序号           衍生品类别       衍生品名称
                                                          民币元)        值比例(%)
        1            期货             CBOT 2003            2,483,736.35              0.13


9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

   本基金本报告期末未持有基金。



10 投资组合报告附注


10.1

   报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



10.2

   本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。



10.3 其他资产构成

              序号                          名称                     金额(元)
               1               存出保证金                                   43,622,038.76
               2               应收证券清算款                                            -
               3               应收股利                                                  -
               4               应收利息                                     29,140,422.12
               5               应收申购款                                    3,626,970.06
               6               其他应收款                                                -
               7               待摊费用                                                  -
               8               其他                                                      -
               9               合计                                         76,389,430.94


10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                          公允价值        占基金资产净
       序号            债券代码           债券名称
                                                          (元)          值比例(%)
        1            XS1767800961     EVERRE 4 1/4         4,906,545.37              0.27
                                      02/14/23



                                                                                         22
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

   本基金本报告期末未持有股票。



4.7 业绩比较基准

   本基金的业绩比较基准为美元一年银行定期存款利率(税后)+2%。
   美元一年期银行定期存款利率采用 4 大国有银行公布并执行的美元一年期定期存款利
率的算术平均值。4 大国有银行分别为中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公
司、中国农业银行股份有限公司及中国建设银行股份有限公司。
   如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本
基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有
人大会。



4.8 风险收益特征

   本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的中低风险品种,其预期风险与收益高于
货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。



4.9 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法

   1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
   2、有利于基金资产的安全与增值;
   3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、债权人、所投资基金的份额
持有人权利,保护基金份额持有人的利益。



4.10 基金业绩

   (一)本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准(GIPS)。GIPS 是一套确保公司
表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。
   1、在业绩表述中采用统一的货币;
   2、按照 GIPS 的相关规定和标准进行计算;
   3、如果 GIPS 的标准与国内现行要求不符时,同时公布不同标准下的计算结果,并说
明其差异;
   4、对外披露时,需要注明业绩计算标准是符合 GIPS 要求的。


                                                                                    23
                                     南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


       (二)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有
 风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方亚洲美元债 A
阶段                   净值增     净值增    业绩比     业绩比      ①-③     ②-④
                       长率①     长率标    较基准     较基准      (%)      (%)
                       (%)      准差②    收益率     收益率
                                  (%)     ③(%)    标准差
                                                       ④(%)
2016.3.3-2016.12.31       10.25      0.22       2.32        0.01       7.93        0.21
2017.1.1-2017.12.31       -0.94      0.20       1.85        0.00      -2.79        0.20
2018.1.1-2018.12.31        1.13      0.27       1.84        0.00      -0.71        0.27
2019.1.1-2019.12.31       10.30      0.18       1.79        0.00       8.51        0.18
自基金合同生效起至今      21.81      0.22       7.21        0.00      14.60        0.22
南方亚洲美元债 C
阶段                    净值增    净值增    业绩比     业绩比      ①-③     ②-④
                        长率①    长率标    较基准     较基准      (%)      (%)
                        (%)     准差②    收益率     收益率
                                  (%)     ③(%)    标准差
                                                       ④(%)
2016.3.3-2016.12.31        9.83      0.22       2.32        0.01       7.51        0.21
2017.1.1-2017.12.31       -1.45      0.20       1.85        0.00      -3.30        0.20
2018.1.1-2018.12.31        0.63      0.27       1.84        0.00      -1.21        0.27
2019.1.1-2019.12.31        9.74      0.18       1.79        0.00       7.95        0.18
自基金合同生效起至今      19.52      0.22       7.21        0.00      12.31        0.22




                                                                                       24
                                     南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                                  §5 基金管理人


5.1 基金管理人概况

    名称:南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
    成立时间:1998 年 3 月 6 日
    法定代表人:张海波
    注册资本:3.6172 亿元人民币
    电话:(0755)82763888
    传真:(0755)82763889
    联系人:常克川


    1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本增至 1.5 亿元人
民币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金增至 3 亿元人民币。
    2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民
币。
    2019 年 7 月 30 日,公司注册资本增至 3.6172 亿元,股权结构调整为华泰证券股份有
限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证
券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。



5.2 主要人员情况


5.2.1 董事会成员

    张海波先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中共江苏省委农工
部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、
投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限
责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。

                                                                                       25
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    张辉先生,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。现
任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书,南方基金管理股份有限公司董事。
    王连芬女士,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理,华泰证
券总裁助理兼深圳分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳
分公司总经理,南方基金管理股份有限公司董事。
    冯青山先生,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事,驻
香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师政治部
宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记,深圳市投控资本
有限公司监事,南方基金管理股份有限公司董事。
    李平先生,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)公司办公室文
秘,董办文秘、主管;深圳市投资控股有限公司办公室高级主管,企业三部高级主管。现
任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事,南
方基金管理股份有限公司董事。
    李自成先生,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,厦
门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际
信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理。现任南方基金管理股份
有限公司董事。
    王斌先生,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主
治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工作)、
总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长,南方基金管理股份有限公司董事。
    杨小松先生,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、
副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁、党
委副书记,南方东英资产管理有限公司董事。
    姚景源先生,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策研究室副处
长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,


                                                                                    26
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长,
安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师兼新闻发言
人。现任国务院参事室特约研究员,国务院参事室社会调查中心理事长,国务院参事室与
中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任,中国统计学会副会长,南方基金管
理股份有限公司独立董事。
    李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大学经济管理
学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金
融工程研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资
本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板
制度评估专家委员会主任,南方基金管理股份有限公司独立董事。
    周锦涛先生,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职
香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证
券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问,南方基金管理股份
有限公司独立董事。
    郑建彪先生,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职北京市
财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中国证监会第
九届股票发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会
委员。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国并购公会副会长,北京注
册会计师协会副会长,南方基金管理股份有限公司独立董事。
    周蕊女士,法学硕士,中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所律
师等国内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与
期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师
事务所合伙人、中国并购公会广东分会会长、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深交
所培训中心专家、深圳市女企业家协会理事,南方基金管理股份有限公司独立董事。



5.2.2 监事会成员

    吴晓东先生,法律博士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国证监会副处长、处
长,华泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管
理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理
有限公司监事。
    陈莉女士,法学硕士,中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田
路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期




                                                                                    27
                                     南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事,南方基金管理股份有限公司监
事。
    姜丽花女士,大学学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧碾米厂主管会计,
浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司主管会计,深圳市建设集团计划
财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳市
投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投
资控股有限公司财务部(结算中心)部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、
深圳市建安(集团)股份有限公司董事、湖北深投控投资发展有限公司董事、ULTRARICH
INTERNATIONAL LIMITED 董事,南方基金管理股份有限公司监事。
    王克力先生,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽车工业
公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公司总经
理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部
总经理,南方基金管理股份有限公司监事。
    林红珍女士,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中友贸
易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部财务综
合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部
经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管
理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理、计划财务部总经理。现任兴业证券
首席财务官,南方基金管理股份有限公司监事。
    徐刚先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职
员、项目经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业
务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,现任南方基金管理股份有限公司职工监事、
上海分公司董事。
    董星华女士,硕士学历,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、
中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司
综合管理部经理、办公室高级经理,现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室高
级副总裁。
    苏望先生,法学硕士学位,中国籍,无境外永久居留权。曾任国信证券股份有限公司
合规管理总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限
公司职工监事、监察稽核部高级副总裁。



5.2.3 公司高级管理人员

    张海波先生,董事长,简历同上。



                                                                                       28
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    杨小松先生,总裁,简历同上。
    俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
    朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方
基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
    常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
    李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久
居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)。
    史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)、基金经理。
    鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长,南方资本管理有限公司董事。



5.2.4 基金经理

    本基金历任基金经理为:苏炫纲先生,管理时间为 2016 年 3 月 3 日至今。
    苏炫纲先生,美国印第安纳大学工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),特许会计师
(CPA),金融风险管理师(FRM),具有基金从业资格。11 年海外证券市场工作经验,曾
任职于台湾大众银行、台湾美国商业银行、美国 Citadel Investment Group、台湾大华证



                                                                                     29
                                    南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


券、台湾凯基证券,历任产品设计师、固定收益产品分析师、外汇与固定收益商品风险管
理师、信用商品交易员等。2014 年 3 月加入南方基金,担任国际业务部基金经理助理;
2016 年 3 月 3 日至今,任南方亚洲美元债基金经理;2019 年 8 月 21 日至今,任南方全球
债券基金经理。



5.2.5 投资决策委员会成员

    副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,南方东英资产管理有限公司总裁丁晨女士,国
际业务部总经理黄亮先生,国际业务部董事苏炫纲先生,国际业务部高级副总裁毕凯先生。



5.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。


5.3 基金管理人的职责

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    (4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
    (5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (6)编制季度报告、中期报告和年度报告;
    (7)计算并披露基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
    (8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    (9)按照规定召集基金份额持有人大会;
    (10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    (11)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
    (12)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。



5.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺

    1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定,建立健全的内部控制
制度,采取有效措施,防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。
    2、基金管理人承诺不从事下列行为:
    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;

                                                                                      30
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)侵占、挪用基金财产;
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。



5.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺

    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
    1、购买不动产;
    2、购买房地产抵押按揭;
    3、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
    4、购买实物商品;
    5、除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不
得超过本基金资产净值的 10%;
    6、利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;
    7、参与未持有基础资产的卖空交易;
    8、承销证券;
    9、违反规定向他人贷款或者提供担保;
    10、从事承担无限责任的投资;
    11、购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层;
    12、向其基金管理人、基金托管人出资;
    13、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    14、直接投资与实物商品相关的衍生品;
    15、当时有效的法律、行政法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。



5.6 基金经理承诺

    1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋
取最大利益;
    2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益;



                                                                                     31
                                     南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


   3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
   4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



5.7 基金管理人的内部控制制度

   1、内部控制制度概述
   为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
   内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。
   公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制
度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
   基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制
度和紧急应变制度等。
   部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。
   2、内部控制原则
   健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
   有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有
效执行。
   独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
   相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可
行的措施来实行。
   成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。
   3、主要内部控制制度
   (1)内部会计控制制度



                                                                                       32
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


   公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司
财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会
计系统控制。
   内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
   (2)风险管理控制制度
   风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的机构设
置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
   风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度
等程序性风险管理制度。
   (3)监察稽核制度
   公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制
情况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。
   督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知
情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定
期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期
会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
   公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人
员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
   监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人
员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。




                                                                                    33
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                            §6 境外投资顾问

   本基金目前不设境外投资顾问。基金管理人有权选择、聘任、更换或撤销境外投资顾
问,并根据法律法规和《基金合同》的有关规定公告。




                                                                                    34
                                    南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                               §7 基金的募集

    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
有关规定,并经中国证监会 2016 年 1 月 20 日证监许可[2016]141 号文批准募集。
    本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自 2016 年 2 月 15 日至
2016 年 2 月 26 日 止,共募集 1,057,533,533.19 份基金份额,募集户数为 5830 户。




                                                                                      35
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                            §8 基金合同的生效

    一、基金备案的条件
    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募
集金额不少于 2 亿元人民币(美元折算为人民币)且基金认购人数不少于 200 人的条件下,
基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资
机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
    基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国
证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募
集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
    二、基金合同的生效
    本基金合同于 2016 年 03 月 03 日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式
开始管理本基金。


    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出
现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与
其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
    法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。




                                                                                     36
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                          §9 基金份额的申购和赎回


9.1 申购与赎回场所

    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资人应当
在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申
购与赎回。
    基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上
等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。
    投资人可在基金管理人指定的销售机构申购和赎回美元等外币销售的基金份额,基金
管理人将于基金开始办理申购、赎回业务前公告办理美元等外币销售业务的销售机构名单,
基金管理人可增加或减少此类指定销售机构并予以公告。



9.2 申购与赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间
    本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所及境外主要投资市场的共同交易
日,基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回,但基金管理人根据法律法规、中国
证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。本基金目前投资的主要市场
为香港证券市场。若本基金投资的主要市场发生变更,将在招募说明书(更新)中进行列示。
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券
交易所的正常交易日的交易时间。基金管理人可与销售机构约定,在开放日的其他时间或
非开放日受理或者拒绝投资人的申购、赎回申请,届时以基金管理人或者销售机构的公告
为准。如果本基金接受投资人在非开放时间或非开放日提出的申购、赎回申请的,其基金
份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
    基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场,证券、期货交易所交易时间变更
或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理时间在
申购开始公告中规定。




                                                                                    37
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理时间在
赎回开始公告中规定。
   本基金已于 2016 年 6 月 1 日开放申购和赎回业务。
   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构
确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。



9.3 申购与赎回的原则

   1、“未知价”原则,即人民币申购、赎回价格以受理申请当日对应份额的人民币基金
份额净值为基准进行计算;美元申购与赎回价格以受理申请当日对应份额的美元折算净值
为基准计算;
   2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
   3、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费率或销售服务费率,采用人民币和美
元销售。各份额类别及销售币种分别设置代码和简称。美元销售可以使用现钞账户或现汇
账户进行,为了以示区别将采用不同的代码和简称。本基金目前暂不开通美元现钞的销售,
将来若开通美元现钞的销售,基金管理人将另行公告。投资者在申购时可自行选择基金份
额类别及申购币种。赎回币种与其对应份额的认购/申购币种相同。
   4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
   5、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
   基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



9.4 申购与赎回的程序

   1、申购和赎回的申请方式
   投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
   投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在
遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。
   2、申购和赎回的款项支付
   投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提交的申购
申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申
请不成立。投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金
份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。

                                                                                     38
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发
生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款的情形时,款项的支付办法
参照基金合同有关条款处理。如遇基金投资所处的主要市场或外汇市场正常或非正常停市、
外管局相关规定或本基金所投资市场的交易清算规则变更,或证券/期货交易所或交易市场
数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能
控制的因素影响了业务流程,则赎回款项划付时间相应顺延。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请,投资人应在 T+3 日后(包括该日)及时到销售机构柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申
请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则,由此产生的投资人任何损
失由投资人自行承担。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述业务办理规则进行调整,并在调整
实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



9.5 申购与赎回的数额限制

    1、人民币基金份额:投资人通过销售机构以人民币首次申购的单笔最低限额为 1 元,
追加申购单笔最低限额为 1 元;
    美元现汇基金份额:投资人通过销售机构以美元现汇首次申购的单笔最低限额为 100
美元,追加申购单笔最低限额为 100 美元;
    各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。
(以上金额均含申购费)
    2、本基金单笔赎回申请不低于 1 份,投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构在
符合上述规定的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份额要求,具体以销售机构公布的
为准,投资人需遵循销售机构的相关规定;
    3、基金管理人不对单个投资人累计持有的基金份额上限,但法律法规和监管机构另有
规定的除外。
    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。



                                                                                     39
                                      南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



9.6 申购费用和赎回费用

    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。
其中,A 类在投资人认购/申购时收取认购/申购费,不收取销售服务费;C 类不收取认购/申
购费,销售服务费年费率为 0.5%。在每一份额类别内,根据认购、申购、赎回计价币种的不
同,分为人民币销售和美元销售。
    1、本基金 A 类份额各币种申购费率如下:
    (1)美元申购费率
    美元申购费率最高不高于 0.8%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:
                          申购金额(M,美元)       申购费率

                          M<10 万                  0.8%

                          10 万≤M<50 万           0.5%

                          50 万≤M<100 万          0.3%

                          M≥100 万                 每笔 100 美元

    (2)人民币申购费率
    人民币申购费率最高不高于 0.8%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:

                申购金额(M,人民币元)            申购费率

                M<100 万                         0.8%

                100 万≤M<500 万                 0.5%

                500 万≤M<1000 万                0.3%

                M≥1000 万                        每笔人民币 1000 元

    2、本基金 C 类基金份额不收取申购费。
    3、A 及 C 类份额的赎回费
                  申请赎回份额持有时间(N)          赎回费率

                  N<7 日                            1.5%

                  7 日≤N<1 年                      0.1%

                  1 年≤N<2 年                      0.05%

                  N≥2 年                            0



                                                                                        40
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    4、申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。
    本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资人赎回基金份
额时收取。投资人可将其持有的全部或部分基础份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金
份额持有人承担,本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回基金份额时收取,对持续持有期
少于 7 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期不少于 7 日的投资人收
取的赎回费,不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手
续费。
    5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或计算方法/收费方式,并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    6、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。




9.7 申购份额与赎回金额的计算

    1、申购份额的计算
    (1)当投资人选择申购 A 类基金份额时,申购份额的计算方法如下:
    ①人民币申购份额的计算
    申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
    净申购金额=申购金额/(1+人民币申购费率)
    人民币申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/T 日 A 类人民币基金份额净值
    申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:
    人民币申购费用=固定金额
    净申购金额=申购金额-人民币申购费用
    申购份额=净申购金额/T 日 A 类人民币基金份额净值
    ②美元申购份额的计算
    申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
    净申购金额=申购金额/(1+美元申购费率)
    美元申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额美元折算净值
    申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:
    美元申购费用=固定金额
    净申购金额=申购金额-美元申购费用

                                                                                     41
                                     南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额美元折算净值
    T 日 A 类基金份额的美元折算净值=T 日 A 类人民币基金份额净值/T 日中国人民银行最
新公布的人民币对美元汇率中间价,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后四位,由
此产生的误差计入基金资产。
    (2)当投资人选择申购 C 类基金份额时,申购份额的计算方法如下:
    ①人民币申购份额的计算
    申购份额=申购金额/T 日 C 类人民币基金份额净值
    (3)基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财
产承担,产生的收益归基金财产所有。
    例五:假定 T 日基金的 C 类人民币基金份额净值为 1.2000 元,人民币申购金额为 10
万元,则申购获得的基金份额计算如下:
    申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份
    即投资人 T 日以 10 万元人民币申购本基金 C 类基金份额,得到 83,333.33 份 C 类人民
币基金份额。


    例六:假定 T 日基金的 A 类人民币基金份额净值为 1.2100 元,人民币申购金额为 10
万元,则申购获得的基金份额计算如下:
    申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
    净申购金额=100,000/(1+0.8%)
    人民币申购费用=100,000-99206.35=793.65 元
    申购份额=99206.35/1.2100= 81988.72 份
    即投资人 T 日以 10 万元人民币申购本基金 A 类基金份额,得到 81988.72 份 C 类人民
币基金份额。
    例七:假定 T 日 A 类份额美元折算净值为 0.1671 美元,投资人以美元申购本基金 A 类
份额 5000 美元,则申购获得的 A 类基金份额计算如下:
    净申购金额=5000/(1+0.8%)=4960.32 美元
    美元申购费用=5000-4960.32=39.68 美元
    申购份额=4960.32/0.1671=29684.74 份
    即投资人 T 日以 5000.00 美元申购本基金 A 类基金份额,得到 29684.74 份 A 类美元基
金份额。
    2、赎回金额的计算
    (1)当投资人赎回 A 类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:
    ①人民币赎回金额的计算
    赎回金额=赎回份额×T 日 A 类人民币基金份额净值


                                                                                       42
                                    南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    赎回费用=赎回金额×赎回费率
    净赎回金额=赎回金额-赎回费用
    ②美元赎回金额的计算
    赎回金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额美元折算净值
    赎回费用=赎回金额×赎回费率
    净赎回金额=赎回金额-赎回费用
    (2)当投资人赎回 C 类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:
    ①人民币赎回金额的计算
    赎回金额=赎回份额×T 日 C 类人民币基金份额净值
    赎回费用=赎回金额×赎回费率
    净赎回金额=赎回金额-赎回费用
    ②美元赎回金额的计算
    赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额美元折算净值
    赎回费用=赎回金额×赎回费率
    净赎回金额=赎回金额-赎回费用
    例七:假定某投资人在 T 日赎回 10,000 份人民币申购的 A 类基金份额,持有期限 10
天,该日 A 类人民币基金份额净值为 1.2500 元,则其获得的赎回金额计算如下:
    赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元
    赎回费用=12,500.00×0.1%=12.50 元
    净赎回金额=12,500.00-12.50=12,487.50 元
    即投资人 T 日赎回以人民币申购的 A 类基金份额,对应的赎回费率为 0.1%,投资人取
得的赎回金额为 12,487.50 元。
    例八:假定某投资人在 T 日赎回 5,000 份美元申购的 A 类基金份额,持有期限 20 天,
该日 A 类美元折算净值为 0.1971 美元,则其获得的赎回金额计算如下:
    赎回总金额=5,000.00×0.1971=985.50 美元
    赎回费用=985.50×0.1%=0.99 美元
    净赎回金额=985.50-0.99=984.51 美元
    即投资人 T 日赎回以美元申购的 A 类基金份额,对应的赎回费率为 0.1%,投资人取得
的赎回金额为 984.51 美元。
    例九:假定某投资人在 T 日赎回 10,000 份人民币申购的 C 类基金份额,持有期限 10
天,该日 C 类人民币基金份额净值为 1.2500 元,则其获得的赎回金额计算如下:
    赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元
    赎回费用=12,500.00×0.1%=12.50 元
    净赎回金额=12,500.00-12.50=12,487.50 元


                                                                                      43
                                    南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    即投资人 T 日赎回以人民币申购的 C 类基金份额,对应的赎回费率为 0.1%,投资人取
得的赎回金额为 12,487.50 元。
    例十:假定某投资人在 T 日赎回 5,000 份美元申购的 C 类基金份额,持有期限 20 天,
该日 C 类美元折算净值为 0.1971 美元,则其获得的赎回金额计算如下:
    赎回总金额=5,000.00×0.1971=985.50 美元
    赎回费用=985.50×0.1%=0.99 美元
    净赎回金额=985.50-0.99=984.51 美元
    即投资人 T 日赎回以美元申购的 A 类基金份额,对应的赎回费率为 0.1%,投资人取得
的赎回金额为 984.51 美元。


    (3)T 日的人民币基金份额净值在 T+1 日内计算,并在 T+2 日内公告。各个基金份额
类别单独计算人民币基金份额净值,计算公式为估值日该类别基金资产净值除以估值日发
售在外的该类别基金份额总数。人民币基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小数点
后第 5 位四舍五入。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。未来,
若市场情况发生变化,或实际情况需要,经中国证监会允许,本基金可相应调整基金净值
计算和公告时间或频率并提前公告。
    3、T 日的美元折算净值由基金管理人在 T+1 日内计算,经基金托管人复核后在 T+2 日
内公告。T 日各类别的美元折算净值为 T 日各类别人民币基金份额净值按中国人民银行最新
公布的人民币对美元汇率中间价折算的美元金额。美元折算净值保留到小数点后 4 位,小
数点后第 5 位四舍五入。如遇特殊情况,基金管理人可以适当延迟计算或公告。基金也可
根据实际情况调整美元折算净值计算和公告时间或频率并提前公告。将来,若出现中国人
民银行停止发布人民币对美元汇率中间价等情况,则基金管理人与基金托管人协商一致后,
可对美元折算汇率进行调整,并及时公告。



9.8 申购与赎回的登记

    本基金申购与赎回的注册登记业务按照登记机构的有关规定办理,投资人申购基金成
功后,正常情况下,登记机构在 T+2 日为投资人登记权益并办理登记手续,投资人自 T+3
日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
    投资人赎回基金成功后,正常情况下,登记机构在 T+2 日为投资人办理扣除权益的注
记手续。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述登记办理时间进行调整,并最
迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。




                                                                                      44
                                     南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



9.9 拒绝或暂停申购的情形及处理方式

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
应当暂停接受基金申购申请。
    3、本基金投资所处的证券/期货交易所或外汇市场正常或非正常停市,导致基金管理
人无法计算当日基金资产净值或者无法办理申购业务。
    4、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致基
金销售系统、基金登记结算系统、基金会计系统等无法正常运行。
    6、当一笔新的申购申请被确认成功,使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总
规模上限时;或使本基金当日申购金额超过基金管理人规定的当日申购金额上限时;或该
投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时;或该投资人当日申购金额
超过单个投资人当日申购金额上限时。
    7、基金投资的主要证券/期货市场或外汇市场休市时或本基金的资产组合中的重要部
分发生暂停交易或其他重大事件,继续接受申购可能会影响或损害其他基金份额持有人利
益时。
    8、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
    9、基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限(基金管理人可根据外管
局的审批及市场情况进行调整)。
    10、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过基金份额总数的 50%,或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的
情形。
    11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述除第 6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基金管理
人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 10 项情形时,基金管
理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等
全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资
人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。




                                                                                       45
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



9.10 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
    3、本基金投资所处的证券/期货交易所或外汇市场正常或非正常停市,导致基金管理
人无法计算当日基金资产净值或者无法办理赎回。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受投资人的
赎回申请。
    6、基金投资的证券/期货市场或外汇市场休市时或本基金的资产组合中的重要部分发
生暂停交易或其他重大事件,继续接受赎回可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。
    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支
付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人
应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例
分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的
相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。



9.11 巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。



                                                                                    46
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
    10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开
放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被
撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的人民
币基金份额净值(或美元折算净值)为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。
如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情
形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上
部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止;
如基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请,基金管理人可以根据
前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他
基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销;延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将
被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回
处理。
    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必
要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超
过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式(包
括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式)在 3 个交易日内通知基
金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。



9.12 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
停公告。




                                                                                     47
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在
暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。



9.13 基金转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机
构。



9.14 基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。



9.15 定投计划

    基金管理人可以为投资人办理定投计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在
办理定投计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公
告或更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。本基金已于 2016 年 06 月 01 日
起开通定投业务。



9.16 基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收
费。



9.17 基金的冻结和解冻

                                                                                     48
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。



9.18 基金份额的转让

   在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证
监会认可的交易场所或者交易方式进行基金份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的
过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据
基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。




                                                                                    49
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                           §10 基金的费用与税收

   一、基金费用的种类
   1、基金管理人的管理费;
   2、基金托管人的托管费;
   3、销售服务费;
   4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
   5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;
   6、基金份额持有人大会费用;
   7、基金的证券/期货交易费用、所投资基金的交易费用和管理费用及在境外市场的开
户、交易、清算、登记等各项费用;
   8、基金的银行汇划费用;
   9、基金相关账户的开户及维护费用;
   10、基金进行外汇兑换交易的相关费用;
   11、基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关
税、印花税及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用)(简称“税收”);
   12、更换基金管理人、更换基金托管人、更换境外托管人及基金资产由原基金托管人、
境外托管人转移新基金托管人、境外托管人所引起的费用,但因基金管理人或基金托管人、
境外托管人自身原因导致被更换的情形除外;
   13、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   1、基金管理人的管理费
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下:
   H=E×0.8%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
   2、基金托管人的托管费
   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
   H=E×0.22%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金托管费

                                                                                     50
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、销售服务费
    销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基
金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类不收取销售服务费,C 类销
售服务费年费率为 0.5%。
    各基金份额类别的销售服务费计算方法如下:
    H=E×R÷当年天数
    H 为各基金份额类别每日应计提的销售服务费
    E 为各基金份额类别前一日基金资产净值
    R 为各基金份额类别适用的销售服务费率
    销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划出,经登记机构分别
支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配;如果委托境外投资顾问,基金的管理
费可以部分作为境外投资顾问的费用,具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议
中进行约定。
    本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配;如果委托境外托管人,其中可以部分
作境外托管人的费用,具体支付由基金托管人与境外托管人在有关协议中进行约定。
    上述“一、基金费用的种类中第 4-13 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


    四、费用调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、
基金托管费率、销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高


                                                                                    51
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


该等报酬标准以外,提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于
新的费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


   五、基金税收
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




                                                                                    52
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                               §11 基金的财产

    一、基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
    二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、境外托管人、
基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金销售机构的财产,并
由基金托管人和/或其委托的境外托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外托管人、基
金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基
金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金
财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的
债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产
所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执
行。
    境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规则、市场惯例及其与基金托
管签订的主次托管协议持有并保管基金财产。基金托管人在已根据《试行办法》的要求谨慎、
尽职的原则选择、委任和监督境外托管人,且境外托管人已按照当地法律法规、基金合同
及托管协议的要求保管托管资产的前提下,资产托管人对境外托管人破产产生的损失不承
担责任。但基金托管人根据资产管理人的指令采取措施进行追偿,基金管理人配合基金托
管人进行追偿。除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故
意不当行为,基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券交易所规
则、市场惯例的作为或不作为承担责任。




                                                                                     53
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                            §12 基金资产估值

   一、估值日
   本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非
开放日。
   二、估值对象
   基金所拥有的股票、基金、债券、衍生工具和其它投资等持续以公允价值计量的金融
资产及负债。
   三、估值方法
   1、有价证券估值方法
   (1)已上市流通的有价证券的估值
   上市流通的有价证券以其估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最
近交易日的收盘价估值。
   (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
   1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
   2)首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
   3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
   2、基金估值方法
   (1)上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近
交易日的收盘价估值;
   (2)非上市流通基金以估值截止时点能够取得的最新基金份额净值进行估值。
   3、债券估值方法
   (1)对于上市流通的债券,证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日在证券交易
所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市场未实行
净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值,估值日没有交易的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后
得到的净价估值。
   (2)对于非上市债券,参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。
   4、衍生品估值方法



                                                                                    54
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


   (1)上市流通衍生品按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近
交易日的收盘价估值。
   (2)非上市衍生品采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下,按成本估值。
   5、在两个或者两个以上的交易场所交易的同一证券,一般采用该证券主要交易市场的
收盘价或报价;根据不同交易市场的发行量之比确定该证券的主要交易市场。个别市场有
特殊交易结算规则的,根据该市场规则处理。
   6、汇率
   (1)本基金外币资产价值计算中,涉及港币、美元、英镑、欧元、日元等主要货币对
人民币汇率的,应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为
准。
   (2)涉及到其它币种与人民币之间的汇率,参照数据服务商提供的当日各种货币兑美
元折算率采用套算的方法进行折算。
   若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更,或市场上出现更为公允、更适合本
基金的估值汇率时,基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估
值汇率,并及时报中国证监会备案,无需召开基金份额持有人大会。
   若无法取得上述汇率价格信息时,以基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇
市场交易价格为准。
   7、税收
   对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金
将按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与
估算的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。
   8、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。
   9、相关法律法规、监管部门及自律规则另有规定的,从其规定。如有新增事项,按国
家最新规定估值。
   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。
   根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
   四、估值程序


                                                                                     55
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    1、各类别人民币基金份额净值是按照每个估值工作日闭市后,各类别基金资产净值除
以当日基金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有
规定的,从其规定。各类别的美元折算净值为各类别人民币基金份额净值按中国人民银行
最新公布的人民币对美元汇率中间价折算的美元金额。美元折算净值保留到小数点后 4 位,
小数点后第 5 位四舍五入。
    每个估值日计算基金资产净值及各类别/币种基金份额的基金份额净值,并按规定披露。
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后,将各类别/币种基金份额的
基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净
值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿,承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术
水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。
    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
    2、估值错误处理原则
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认,确保估值错误已得到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。


                                                                                     56
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。
    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
    六、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或相关交易所、外汇市场遇法定节假日或因
其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金应当暂停
估值;
    4、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基金份额持
有人的利益,决定延迟估值;
    5、如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或
评估基金资产的;


                                                                                    57
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


   6、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
   七、基金净值的确认
   用于基金信息披露的基金资产净值和各类别/币种基金份额的基金份额净值由基金管理
人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日后一工作日计算估值
日的基金资产净值和各类别/币种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管
人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值按规定予以公
布。
   八、特殊情况的处理
   1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时,所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。
   2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错
误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能
发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但
基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。




                                                                                    58
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                           §13 基金的收益与分配

    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
    三、基金收益分配原则
    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每份
基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润
的 10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
    2、基金收益分配币种与其对应份额的认购/申购币种相同;
    3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将
现金红利自动转为同一类别的基金份额进行再投资;美元认购/申购份额的红利再投资按所
对应的美元折算净值为基准计算;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分
红;
    4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的人民币基金
份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能低于人民币份额面值,但对于美
元份额,由于汇率因素影响,存在收益分配后美元份额的基金份额净值低于对应的基金份
额面值的可能;
    5、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销售服务费,各
基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每份基金份额享有同等
分配权;
    6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介
公告。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15
个工作日。
    六、基金收益分配中发生的费用

                                                                                     59
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现
金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照登记机
构相关业务规则执行。




                                                                                    60
                                    南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                          §14 基金的会计与审计

    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按
如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
    二、基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货从业资格的
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在指定媒介公告。




                                                                                      61
                                    南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                             §15 基金的信息披露

    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露内容、披露方式、登载媒介、报
备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或
者复制公开披露的信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2、对证券投资业绩进行预测;
    3、违规承诺收益或者承担损失;
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
    五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括:
    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项
的法律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项,说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应
当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息

                                                                                      62
                                     南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新招募
说明书。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。
    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当
在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止
运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品
概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会
规定的披露事项,相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。基金管理人将在
《信息披露办法》实施之日起一年内,按照《信息披露办法》、《基金合同》及基金招募说
明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求执行。
    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合
同》、基金托管协议登载在网站上。
    (二)基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。
    (三)《基金合同》生效公告
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
    (四)基金净值信息
    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次各类别/币种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日之后的 2
个工作日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类别/币种基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应不晚于半年度和年度最后一日之后的 2 个工作日,在指定网站披露半年
度和年度最后一日的各类别/币种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
    (五)基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额销售机构网站或
营业网点查阅或者复制前述信息资料。


                                                                                       63
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


   (六)基金定期报告,包括包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
   《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
者年度报告。
   基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%
的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
   基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
   (七)临时报告
   本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在
指定报刊和指定网站上。
   前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件:
   1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
   2、终止《基金合同》、基金清算;
   3、基金扩募、延长基金合同期限;
   4、转换基金运作方式、基金合并;
   5、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构、境外托管人,基金改聘会计师
事务所;
   6、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
   7、基金管理人、基金托管人、境外托管人的法定名称、住所发生变更;
   8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;
   9、基金募集期延长或提前结束募集;
   10、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动;


                                                                                    64
                                     南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    11、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;
    12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
    13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚;
    14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
    15、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更;
    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
    18、本基金开始办理申购、赎回;
    19、本基金发生巨额赎回并延期办理;
    20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
    21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
    22、调整基金份额类别/币种的设置;
    23、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
    24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
    (八)澄清公告
    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证
监会。
    (九)基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
    (十)清算报告
    基金合同终止的,基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出
清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
    (十一)中国证监会规定的其他信息。
    六、信息披露事务管理


                                                                                       65
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、各类别/币种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价
格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的
相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或者电子确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金
托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息
的真实、准确、完整、及时。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
    七、信息披露文件的存放与查阅
    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
    八、暂停或延迟信息披露的情形
    当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟信息披露:
    1、不可抗力;
    2、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非基金
管理人和基金托管人故意或过失的情形。
    3、法律法规、《基金合同》或监管机构规定的其他情况。




                                                                                     66
                                    南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



            §16 基金合同的变更、终止和基金财产的清算

    一、《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生
效后 2 日内在指定媒介公告。
    二、《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
    3、《基金合同》约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    三、基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

                                                                                      67
                                    南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


   6、基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份额持有人更
为有利的清算方法,本基金财产的清算可按该方法进行,并及时公告,不需召开基金份额
持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的,按相关法律法规或监管部门的要求办
理。


   四、清算费用
   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
   五、基金财产清算剩余资产的分配
   依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自
基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例,并在各类基金份额
可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
   六、基金财产清算的公告
   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
   七、基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                                                                      68
                                     南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                                  §17 基金托管人

    (一)基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人: 陈四清
    注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明
    (二)主要人员情况
    截至 2019 年 9 月,中国工商银行资产托管部共有员工 208 人,平均年龄 33 岁,95%以
上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。
自 2003 年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选
的 68 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。
    (四)基金托管人的职责
    1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

                                                                                       69
                                    南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
   4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
   5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
   6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理
人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
   7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金
信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
   8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
   9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
   10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合
同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
   11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
   12、建立并保存基金份额持有人名册;
   13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
   14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
   15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人大会;
   16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
   17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
   18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;
   19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任
而免除;
   20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人
因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;
   21、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
   22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
   (五)基金托管人的内部控制制度
   中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托


                                                                                      70
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组
织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效
性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,
达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,
在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
    4、内部风险控制措施实施




                                                                                    71
                                   南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


   (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取
了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
   (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
   (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,
增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
   (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
   (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
   (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
   (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
   5、资产托管部内部风险控制情况
   (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
   (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
   (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、


                                                                                     72
                                  南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
   (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
   (六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
   根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
   基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应
及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对
通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
   基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正




                                                                                    73
                                    南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                               §18 境外托管人

    北美信托银行:
    (一)基本情况
    北美信托集团是一家在美国纳斯达克交易所上市的金融控股公司,北美信托银行是北
美信托集团的主要子公司。北美信托在全球范围为公司、机构及个人客户提供全球托管和
资产管理服务,北美信托的主要业务均通过北美信托银行开展。
    北美信托由拜伦史密斯先生于 1889 年创立,拥有 128 年的历史。北美信托自创立起就
开始提供信托和托管服务。当美国职工退休收入安全法案在 1974 年推出后,北美信托将托
管业务确立为主营业务。从 1981 年开始,北美信托开始提供全球托管业务,并于 1985 年
在伦敦建立了全球托管运营中心以支持全球业务的发展。
    北美信托是全球具有领先地位的,为企业、机构和富有个人提供投资服务、资产和基
金管理,以及信托和银行服务方案的金融机构。随着不断增长,北美信托已在全球 21 国家
和地区拥有服务机构。
    截至 2017 年 9 月 30 日,北美信托托管资产达到 7.8 万亿,管理资产达到 1.1 万亿。
托管资产和管理资产水平逐年提高,标普长期信用评级为 AA-。我行具有雄厚的财务实力,
资本充足率达 14.6%, 核心资本充足率达 13.3%。


    (二)托管业务介绍
    通过公司与机构服务部和财富管理部,北美信托重点服务两类客户:公司与机构服务
部负责为公司和机构客户提供全球托管和资产管理服务;财富管理部负责为个人客户提供
个人信托、托管和理财服务。这些业务均由运营与信息技术部和北美信托环球投资管理部
提供支持。运营与信息技术部提供让北美信托保持全球领先地位所必备的持续可靠的全球
基础设施。北美信托环球投资管理部提供各种资产类型的投资管理。
    北美信托在美国拥有一个遍及 18 个州的分行网络,并在北美、欧洲和亚太地区的 21
个国家和地区设有分支机构。北美信托银行的客户遍及全球 47 个国家,并在全球 105 个市
场拥有一个完整的托管网络。北美信托在阿布扎比、阿姆斯特丹、班加罗尔、北京、芝加
哥、都柏林、格恩西岛、香港、泽西岛、利默里克、伦敦、卢森堡、纽约、墨尔本、新加
坡、东京、韩国、马来西亚、菲律宾、斯德哥尔摩和多伦多等地都设有服务和产品中心,
为世界各地的客户提供资产服务和资产管理。
    北美信托于 2005 年在北京设立代表处,并于 2010 年将代表处升格为分行。北京分行
目前主要为境内机构投资者赴海外投资提供全球托管服务,包括会计核算、绩效评估、投
资指引合规监察和证券借贷等。



                                                                                      74
                                    南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)



                              §19 相关服务机构


19.1 销售机构


19.1.1 直销机构

   南方基金管理股份有限公司
   住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
   法定代表人:张海波
   电话:0755-82763905、82763906
   传真:0755-82763900
   联系人:张锐珊



19.1.2 代销机构


亚洲美元债 A(人民币)代销银行:

  序号            代销机构名称                          代销机构信息
   1     中国工商银行股份有限公司        注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
                                         法定代表人:陈四清
                                         联系人:谢宇晨
                                         客服电话:95588
                                         网址:www.icbc.com.cn
   2     中国建设银行股份有限公司        注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
                                         办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院
                                         1 号楼
                                         法定代表人:田国立
                                         电话:010-66275654
                                         传真:010-66275654
                                         联系人:王嘉朔
                                         客服电话:95533
                                         网址:www.ccb.com
   3     中国农业银行股份有限公司        注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
                                         办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
                                         法定代表人:周慕冰
                                         客服电话:95599
                                         网址:www.abchina.com
   4     中国银行股份有限公司            注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
                                         办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
                                         法定代表人:刘连舸

                                                                                      75
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     客服电话:95566
                                     网址:www.boc.cn
5    交通银行股份有限公司            注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银
                                     城中路 188 号
                                     办公地址:上海市银城中路 188 号
                                     联系人:王菁
                                     联系电话:021-58781234
                                     客服电话:95559
                                     网址:www.bankcomm.com
6    招商银行股份有限公司            注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行
                                     大厦
                                     法定代表人:李建红
                                     联系人:季平伟
                                     客服电话:95555
                                     网址:www.cmbchina.com
7    中国邮政储蓄银行股份有限公      注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
     司                              办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                     法定代表人:张金良
                                     联系人:王硕
                                     传真:(010)68858057
                                     客服电话:95580
                                     网址:www.psbc.com
8    上海浦东发展银行股份有限公      注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
     司                              办公地址:上海市中山东一路 12 号
                                     法定代表人:高国富
                                     联系人:吴斌
                                     联系电话:021-61618888
                                     客服电话:95528
                                     网址:www.spdb.com.cn
9    中信银行股份有限公司            注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
                                     办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东
                                     方文化大厦
                                     法定代表人:李庆萍
                                     联系人:丰靖
                                     电话:010-89937330
                                     客服电话:95558
                                     网址:http://bank.ecitic.com/
10   广发银行股份有限公司            注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
                                     法定代表人:王滨
                                     联系电话:0571-96000888,020-38322222
                                     客服电话:400-830-8003
                                     网址:www.cgbchina.com.cn
11   中国民生银行股份有限公司        注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

                                                                                  76
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     法定代表人:洪崎
                                     联系人:穆婷
                                     电话:010-58560666
                                     传真:010-57092611
                                     客服电话:95568
                                     网址:www.cmbc.com.cn
12   中国光大银行股份有限公司        注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、
                                     甲 25 号中国光大中心
                                     办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中
                                     国光大中心
                                     法定代表人:李晓鹏
                                     联系人:朱红
                                     电话:010-63636153
                                     传真:010-63639709
                                     客服电话:95595
                                     网址:www.cebbank.com
13   兴业银行股份有限公司            注册地址:福州市湖东路 154 号
                                     办公地址:福州市湖东路 154 号
                                     法定代表人:高建平
                                     联系人:李博
                                     联系电话:021-52629999-218966
                                     客服电话:95561
                                     网址:www.cib.com.cn
14   平安银行股份有限公司            地址:深圳市深南东路 5047 号
                                     法定代表人:谢永林
                                     联系人:施艺帆
                                     联系电话:021-50979384
                                     客服电话:95511-3
                                     网址:bank.pingan.com
15   渤海银行股份有限公司            注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                     办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                     法定代表人:李伏安
                                     联系人:王宏
                                     电话:022-58316666
                                     传真:022-58316569
                                     客服电话:95541
                                     网址:www.cbhb.com.cn
16   杭州银行股份有限公司            注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
                                     行大厦
                                     办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
                                     行大厦
                                     法定代表人:陈震山
                                     联系人:蔡捷
                                     联系电话:0571-85109708


                                                                                  77
                             南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                  客服电话:95398
                                  网址:www.hzbank.com.cn
17   上海银行股份有限公司         注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                  办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                  法定代表人:金煜
                                  联系人:汤征程
                                  联系电话:021-68475521
                                  客服电话:95594
                                  网址:www.bosc.cn
18   北京银行股份有限公司         注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首
                                  层
                                  办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
                                  法定代表人:张东宁
                                  联系人:周黎
                                  传真:010-66225309
                                  客服电话:95526
                                  网址:www.bankofbeijing.com.cn
19   烟台银行股份有限公司         注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
                                  办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
                                  法定代表人:吴明理
                                  联系人:王淑华
                                  电话:0535-6699660
                                  传真:0535-6699884
                                  客服电话:4008-311-777
                                  网址:www.yantaibank.net
20   上海农村商业银行股份有限公   注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
     司                           办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号
                                  法定代表人:冀光恒
                                  联系人:陈玲
                                  联系电话:021-38576830
                                  客服电话:021-962999、4006962999
                                  网址:www.srcb.com
21   江苏银行股份有限公司         注册地址:南京市中华路 26 号
                                  办公地址:南京市中华路 26 号
                                  法定代表人:夏平
                                  联系人:张洪玮
                                  电话:025-58587036
                                  客服电话:95319
                                  网址:www.jsbchina.cn
22   东莞银行股份有限公司         注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                  办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                  法定代表:卢国锋
                                  联系人:朱杰霞
                                  联系电话:0769-22865177


                                                                               78
                             南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                  客服电话:400-119-6228
                                  网址:www.dongguanbank.cn
23   青岛银行股份有限公司         注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68
                                  号华普大厦
                                  办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
                                  法定代表人:郭少泉
                                  联系人:徐伟静
                                  联系电话:0532-68629925
                                  客服电话:(青岛)96588;(全国)400-66-
                                  96588
                                  网址:www.qdccb.com
24   宁波银行股份有限公司         注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路
                                  700 号
                                  办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345
                                  号
                                  法定代表人:陆华裕
                                  联系人:胡技勋
                                  联系电话:0574-89068340
                                  客服电话:95574
                                  网址:www.nbcb.com.cn
25   南京银行股份有限公司         注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
                                  办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
                                  法定代表人:胡升荣
                                  联系人:赵世光
                                  联系电话:025-86775305
                                  客服电话:95302
                                  网址:www.njcb.com.cn
26   深圳农村商业银行股份有限公   注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
     司                           3038 号合作金融大厦
                                  办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
                                  3038 号合作金融大厦
                                  法定代表人:李光安
                                  联系人:常志勇
                                  联系电话:0755-25188781
                                  传真:0755-25188785
                                  客服电话:4001961200
                                  网址:www.4001961200.com
27   东莞农村商业银行股份有限公   注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2
     司                           号
                                  办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
                                  农商银行大厦
                                  法定代表人:王耀球
                                  联系人:洪晓琳
                                  电话:0769-22866143


                                                                               79
                             南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                  传真:0769-22866282
                                  客服电话:0769-961122
                                  网址:www.drcbank.com
28   广州银行股份有限公司         注册地址:广州市天河区珠江东路 30 号广州
                                  银行大厦
                                  办公地址:广州市天河区珠江东路 30 号广州
                                  银行大厦
                                  法定代表人:姚建军
                                  联系人:唐荟
                                  电话:020-28302742
                                  传真:020-28302021
                                  客服电话:020-96699
                                  网址:www.gzcb.com.cn
29   河北银行股份有限公司         注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                  办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                  法定代表人:乔志强
                                  联系人:郑夏芳
                                  电话:0311-67807030
                                  传真:0311-88627027
                                  客服电话:400-612-9999
                                  网址:www.hebbank.com
30   徽商银行股份有限公司         注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A
                                  座
                                  办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A
                                  座
                                  法定代表人:李宏鸣
                                  联系人:叶卓伟
                                  电话:0551-62667635
                                  传真:0551-62667684
                                  客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安
                                  徽省内)
                                  网址:www.hsbank.com.cn
31   广东顺德农村商业银行股份有   注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
     限公司                       翠路 2 号
                                  办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
                                  翠路 2 号
                                  法定代表人:姚真勇
                                  联系人:陈素莹
                                  电话:0757-22385879
                                  传真:0757-22388235
                                  客服电话:0757-22223388
                                  网址:www.sdebank.com
32   天津银行股份有限公司         注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
                                  办公地址:天津市河西区友谊路 15 号


                                                                               80
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     法定代表人:李宗唐
                                     联系人:李岩
                                     电话:022-28405684
                                     传真:022-28405631
                                     客服电话:4006-960296
                                     网址:www.bank-of-tianjin.com
33   包商银行股份有限公司            注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
                                     号
                                     办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
                                     号
                                     法定代表人:李镇西
                                     联系人:张晶
                                     联系电话:0472-5189165
                                     传真:010-64596546
                                     客服电话:95352
                                     网址:www.bsb.com.cn
34   广州农村商业银行股份有限公      注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
     司                              号
                                     办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
                                     号
                                     法定代表人:王继康
                                     联系人:刘强
                                     电话:020-22389067
                                     传真:020-22389031
                                     客服电话:95313
                                     网址:www.grcbank.com
35   珠海华润银行股份有限公司        注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
                                     1346 号
                                     办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
                                     1346 号
                                     法定代表人:刘晓勇
                                     联系人:李阳
                                     电话:96588(广东省外加拨 0756)
                                     传真:0
                                     客服电话:96588(广东省外加拨 0756),
                                     4008800338
                                     网址:www.crbank.com.cn
36   江苏江南农村商业银行股份有      注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
     限公司                          办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                     法定代表人:陆向阳
                                     联系人:包静
                                     电话:0519-80585939
                                     传真:0519-89995066
                                     客服电话:96005


                                                                                  81
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     网址:www.jnbank.cc
37   四川天府银行股份有限公司        注册地址:四川省南充市涪江路 1 号
                                     办公地址:四川省成都市锦江区下东大街
                                     258 号
                                     法定代表人:邢敏
                                     联系人:樊海波
                                     电话:028-67676033
                                     客服电话:400-16-96869
                                     网址:www.tf.cn
38   富滇银行股份有限公司            注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号
                                     办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号
                                     法定代表人:洪维智
                                     联系人:杨翊琳
                                     电话:0871-63140324
                                     传真:0871-63194471
                                     客服电话:4008896533
                                     网址:http://www.fudian-bank.com/
39   浙江民泰商业银行股份有限公      注册地址: 浙江省温岭市三星大道 168 号
     司                              办公地址: 浙江省杭州市江干区丹桂街 8 号
                                     汉嘉国际大厦
                                     法定代表人: 江建法
                                     联系人: 沈斯诺
                                     电话:0571-81915575
                                     传真:0571-81915577
                                     客服电话:95343
                                     网址:www.mintaibank.com
40   广东南海农村商业银行股份有      注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南
     限公司                          海大道北 26 号
                                     办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南
                                     海大道北 26 号
                                     法定代表人:李宜心
                                     联系人: 廖雪
                                     电话:0757-86266566
                                     传真:0757-86250627
                                     客服电话:96138
                                     网址:www.nanhaibank.com
41   广东华兴银行股份有限公司        注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号
                                     四层
                                     办公地址:广东省广州市天河区天河路 533
                                     号
                                     法定代表人:周泽荣
                                     联系人:许悦
                                     电话:020-38173552
                                     传真:020-38173857


                                                                                  82
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     客服电话:400-830-8001
                                     网址:www.ghbank.com.cn
42   苏州银行股份有限公司            注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                     728 号
                                     办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                     728 号
                                     法定代表人:王兰凤
                                     联系人:吴骏
                                     电话:0512-69868373
                                     传真:0512-69868373
                                     客服电话:96067
                                     网址:www.suzhoubank.com
43   晋商银行股份有限公司            注册地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
                                     办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
                                     法定代表人:阎俊生
                                     联系人:卫奕信
                                     电话:0351-6819926
                                     传真:0351-6819926
                                     客服电话:9510-5588
                                     网址:www.jshbank.com
44   华融湘江银行股份有限公司        注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
                                     段 828 号杰座大厦
                                     办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
                                     段 828 号杰座大厦
                                     法定代表人:张永宏
                                     联系人:杨舟
                                     电话:0731-89828900
                                     传真:0731- 89828806
                                     客服电话:0731-96599
                                     网址:www.hrxjbank.com.cn.cn
45   广东南粤银行股份有限公司        注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区乐
                                     山大道 60 号
                                     办公地址:广东省广州市珠江新城临江大道
                                     5 号保利中心 30 层
                                     法定代表人: 蒋丹
                                     联系人: 陈静
                                     电话:020-28099040
                                     传真:0759—2631600
                                     客服电话:4000961818
                                     网址:http://www.gdnybank.com
46   桂林银行股份有限公司            注册地址:桂林市中山南路 76 号
                                     办公地址:桂林市中山南路 76 号
                                     法定代表人: 王能
                                     联系人: 兰金香


                                                                                  83
                             南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                  电话:0773-3876895
                                  传真:0773-3851691
                                  客服电话:400-86-96299
                                  网址:www.guilinbank.com.cn
47   成都农村商业银行股份有限公   注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88
     司                           号
                                  办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88
                                  号
                                  法定代表人:陈萍
                                  联系人:杨琪
                                  电话:028-85315412
                                  传真:028-85190961
                                  客服电话:95392
                                  网址:http://www.cdrcb.com/
48   锦州银行股份有限公司         注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
                                  号
                                  办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
                                  号
                                  法定代表人:张伟
                                  联系人:庞璐璐
                                  电话:0416-3220085
                                  传真:0416-3220186
                                  客服电话:400-66-96178
                                  网址:www.jinzhoubank.com
49   浙江泰隆商业银行股份有限公   注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道
     司                           188 号
                                  办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路 59
                                  号
                                  法定代表人:王钧
                                  联系人:陈妍宇
                                  电话:0571-87788979
                                  传真:0571-87788818
                                  客服电话:400-88-96575
                                  网址:www.zjtlcb.com
50   浙江杭州余杭农村商业银行股   注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南
     份有限公司                   大街 72 号
                                  办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南
                                  大街 72 号
                                  法定代表人:来煜标
                                  联系人:蔡亮
                                  电话:0571-86209980
                                  传真:0571-86137150
                                  客服电话:96596,4008896596
                                  网址:www.yhrcb.com


                                                                               84
                             南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


51   浙江富阳农村商业银行股份有   注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路
     限公司                       501 号第 1 幢
                                  办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路
                                  501 号第 1 幢
                                  法定代表人:丁松茂
                                  联系人:陈硕
                                  电话:0571-63280253
                                  传真:0571-63360418
                                  客服电话:4008896596
                                  网址:www.fyrcbk.com
52   齐商银行股份有限公司         注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道
                                  105 号
                                  办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道
                                  105 号
                                  法定代表人:杲传勇
                                  联系人:焦浦
                                  电话:0533-2178888-9907
                                  传真:0533-6120373
                                  客服电话:96588
                                  网址:www.qsbank.cc
53   中原银行股份有限公司         注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
                                  外环路 23 号中科金座大厦
                                  办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
                                  外环路 23 号中科金座大厦
                                  法定代表人:窦荣兴
                                  联系人:张星强
                                  电话:0371-85517713
                                  客服电话:95186
                                  网址:www.zybank.com.cn
54   浙江萧山农村商业银行股份有   注册地址:杭州市萧山区人民路 258 号
     限公司                       办公地址:杭州市萧山区人民路 258 号
                                  法定代表人:王云龙
                                  联系人:朱光锋
                                  电话:0571-82739513
                                  传真:0571-82739513
                                  客服电话:96596
                                  网址:http://www.zjxsbank.com
55   江苏紫金农村商业银行股份有   注册地址: 南京市建邺区江东中路 381 号
     限公司                       办公地址: 南京市建邺区江东中路 381 号
                                  法定代表人: 张小军
                                  联系人: 樊林
                                  电话:025-88866344
                                  传真:025-88866502
                                  客服电话:025-96855


                                                                               85
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     网址:www.zjrcbank.com
56   湖北银行股份有限公司            注册地址: 武汉市武昌区水果湖街中北路
                                     86 号汉街总部国际 8 栋
                                     办公地址:武汉市武昌区水果湖街中北路 86
                                     号汉街总部国际 8 栋
                                     法定代表人:刘志高
                                     联系人: 李昕雅
                                     电话:027-87139129
                                     传真:027-87139230
                                     客服电话:(湖北)96599 (全国)400-85-
                                     96599
                                     网址:www.hubeibank.cn
57   晋中银行股份有限公司            注册地址: 山西省晋中市榆次区迎宾西街
                                     65 号
                                     办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65
                                     号
                                     法定代表人: 刘海滨
                                     联系人: 贺莎莎
                                     电话:18634889009
                                     客服电话:95105678
                                     网址:www.jzbank.com
58   日照银行股份有限公司            注册地址:山东省日照市烟台路 197 号
                                     办公地址:山东省日照市烟台路 197 号
                                     法定代表人:王森
                                     联系人:孔颖
                                     联系电话:0633-8081590
                                     客服电话:4006896588
                                     网址:www.bankofrizhao.com.cn
59   厦门国际银行股份有限公司        注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 8-10
                                     号国际银行大厦
                                     办公地址:福建省厦门市思明区鹭江道 8-10
                                     号国际银行大厦
                                     法定代表人:翁若同
                                     电话:0592-2078888-6878
                                     传真:0592-2100812
                                     联系人:王文彦
                                     客服电话:4001-623-623
                                     网址:www.xib.com.cn
60   郑州银行股份有限公司            注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 22
                                     号
                                     办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 22
                                     号
                                     法定代表人: 王天宇
                                     联系人: 刘名扬


                                                                                  86
                                      南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                           电话:0371-67009698
                                           传真:0371-67009097
                                           客服电话:95097
                                           网址:www.zzbank.cn


亚洲美元债 A(人民币)代销券商及其他代销机构:

序号       代销机构名称                    代销机构信息
       1   华泰证券股份有限公司            注册地址:南京市江东中路 228 号
                                           法定代表人:周易
                                           联系人:庞晓芸
                                           联系电话:0755-82492193
                                           客服电话:95597
                                           网址:www.htsc.com.cn
       2   兴业证券股份有限公司            注册地址:福州市湖东路 268 号
                                           办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
                                           法定代表人:杨华辉
                                           联系人:乔琳雪
                                           联系电话:021-38565547
                                           客服电话:95562
                                           网址:www.xyzq.com.cn
       3   国信证券股份有限公司            注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
                                           信证券大厦十六层至二十六层
                                           办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
                                           信证券大厦十六层至二十六层
                                           法定代表人:何如
                                           联系人:李颖
                                           电话:0755-82130833
                                           传真:0755-82133952
                                           客服电话:95536
                                           网址:www.guosen.com.cn
       4   中国银河证券股份有限公司        注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6
                                           层
                                           办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际
                                           企业大厦 C 座
                                           法定代表人:陈共炎
                                           联系人:辛国政
                                           联系电话:010-83574507
                                           客服电话:4008-888-888 或 95551
                                           网址:www.chinastock.com.cn
       5   国泰君安证券股份有限公司        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
                                           城路 618 号
                                           办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国
                                           泰君安大厦

                                                                                        87
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     法定代表人:杨德红
                                     联系人:芮敏祺
                                     电话:021-38676666
                                     客服电话:4008888666
                                     网址:www.gtja.com
 6   中泰证券股份有限公司            注册地址:济南市市中区经七路 86 号
                                     办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
                                     法定代表人:李玮
                                     联系人:许曼华
                                     电话:021-20315290
                                     传真:021-20315137
                                     客服电话:95538
                                     网址:www.zts.com.cn
 7   海通证券股份有限公司            注册地址:上海市广东路 689 号
                                     办公地址:上海市广东路 689 号
                                     法定代表人:周杰
                                     电话:021-23219000
                                     传真:021-23219100
                                     联系人:李笑鸣
                                     客服电话:95553
                                     网址:www.htsec.com
 8   中信建投证券股份有限公司        注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                                     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
                                     法定代表人:王常青
                                     联系人:刘畅
                                     联系电话:010-65608231
                                     客服电话:4008888108
                                     网址:www.csc108.com
 9   广发证券股份有限公司            注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾
                                     飞一街 2 号 618 室
                                     办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证
                                     券大厦
                                     法定代表人:孙树明
                                     联系人:黄岚
                                     客服电话:95575、020-95575 或致电各地营
                                     业网点
                                     网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn
10   长城证券股份有限公司            注册地址:深圳市福田区福田街道金田路
                                     2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
                                     办公地址:深圳市福田区福田街道金田路
                                     2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
                                     法定代表人:丁益
                                     联系人:纪毓灵
                                     联系电话:0755-83516289


                                                                                  88
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     客服电话:0755-33680000      4006666888
                                     网址:www.cgws.com
11   招商证券股份有限公司            注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号
                                     办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招
                                     商证券大厦 23 楼
                                     法定代表人:霍达
                                     联系人:黄婵君
                                     联系电话:0755-82960167
                                     客服电话:95565、4008888111
                                     网址:www.newone.com.cn
12   中信证券股份有限公司            注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
                                     号卓越时代广场(二期)北座
                                     办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
                                     证券大厦
                                     法定代表人:张佑君
                                     联系人:王一通
                                     电话:010-60838888
                                     传真:010-60833739
                                     客服电话:95558
                                     网址:www.cs.ecitic.com
13   申万宏源证券有限公司            注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                                     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
                                     法定代表人:李梅
                                     联系人:李玉婷
                                     电话:021-33389888
                                     传真:021-33388224
                                     客服电话:95523 或 4008895523
                                     网址: www.swhysc.com
14   光大证券股份有限公司            注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                     法定代表人:周健男
                                     联系人:龚俊涛
                                     联系电话:021-22169999
                                     客服电话:95525
                                     网址:www.ebscn.com
15   中国中金财富证券有限公司        注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交
                                     界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
                                     层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、
                                     18、19、20、21、22、23 单元
                                     办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超
                                     商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
                                     法定代表人:高涛
                                     联系人:万玉琳
                                     联系电话:0755-82026907


                                                                                  89
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     传真 0755-82026539
                                     客服电话:400-600-8008、95532
                                     网址:www.ciccwm.com
16   申万宏源西部证券有限公司        注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
                                     区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
                                     2005 室
                                     办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市
                                     区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
                                     2005 室
                                     法定代表人:李琦
                                     电话:0991-5801913
                                     传真:0991-5801466
                                     联系人:王怀春
                                     客服电话:400-800-0562
                                     网址:www.hysec.com
17   安信证券股份有限公司            注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
                                     大厦 35 层、28 层 A02 单元
                                     办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦
                                     1栋9层
                                     法定代表人:王连志
                                     联系人:陈剑虹
                                     联系电话:0755-82825551
                                     客服电话:4008001001
                                     网址:www.essence.com.cn
18   中信证券(山东)有限责任公      注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
     司                              国际金融广场 1 号楼 20 层
                                     办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28
                                     号龙翔广场东座 5 层
                                     法定代表人:姜晓林
                                     联系人:焦刚
                                     联系电话:0531-89606166
                                     客服电话:95548
                                     网址:sd.citics.com
19   信达证券股份有限公司            注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大
                                     街 9 号院 1 号楼
                                     法定代表人:肖林
                                     联系人:付婷
                                     联系电话:010-63081000
                                     传真:010-63080978
                                     客服电话:95321
                                     网址:www.cindasc.com
20   民生证券股份有限公司            注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号
                                     民生金融中心 A
                                     座 16-18 层


                                                                                  90
                            南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号
                                 民生金融中心 A
                                 座 16-20 层
                                 法定代表人:冯鹤年
                                 联系人:胡梦雅
                                 联系电话:010-85127627
                                 客服电话:95376
                                 网址:www.mszq.com
21   华融证券股份有限公司        注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
                                 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
                                 中国人保寿险大厦 12-18 层
                                 法定代表人:张海文
                                 基金业务联系人:孙燕波
                                 联系电话:010-85556048
                                 传真:010-85556088
                                 客服电话:95390
                                 网址:www.hrsec.com.cn
22   华西证券股份有限公司        注册地址:四川省成都市高新区天府二街
                                 198 号华西证券大厦
                                 办公地址:四川省成都市高新区天府二街
                                 198 号华西证券大厦
                                 法定代表人:杨炯洋
                                 联系人:谢国梅
                                 客服电话:95584
                                 网址:www.hx168.com.cn
23   长江证券股份有限公司        注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大
                                 厦
                                 法定代表人:李新华
                                 联系人:奚博宇
                                 电话:027-65799999
                                 传真:027-85481900
                                 客服电话:95579 或 4008-888-999
                                 网址:www.95579.com
24   世纪证券有限责任公司        注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道
                                 桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金
                                 中心 406
                                 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行
                                 大厦 40-42 层
                                 法定代表人:李强
                                 联系人:王雯
                                 联系电话:0755-83199511
                                 客服电话:4008323000
                                 网址:www.csco.com.cn
25   上海证券有限责任公司        注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7


                                                                              91
                            南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                 楼
                                 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久
                                 事商务大厦 7 楼
                                 法定代表人:李俊杰
                                 联系人:邵珍珍
                                 联系电话:021-53686888
                                 传真:021-53686100-7008
                                 客服电话:4008918918
                                 网址:www.shzq.com
26   江海证券有限公司            注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
                                 56 号
                                 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三
                                 路 833 号
                                 法定代表人:赵洪波
                                 联系人:姜志伟
                                 电话:0451-87765732
                                 传真:0451-82337279
                                 客服电话:956007
                                 网址:www.jhzq.com.cn
27   国联证券股份有限公司        注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
                                 街 8 号 7-9 层
                                 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
                                 一街 8 号 7-9 层
                                 法定代表人:姚志勇
                                 联系人:祁昊
                                 联系电话:0510-82831662
                                 客服电话:95570
                                 网址:www.glsc.com.cn
28   东莞证券股份有限公司        注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
                                 金源中心
                                 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
                                 金源中心
                                 联系人:李荣
                                 联系电话:0769-22115712
                                 传真:0769-22115712
                                 客服电话:95328
                                 网址:www.dgzq.com.cn
29   渤海证券股份有限公司        注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
                                 42 号写字楼 101 室
                                 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                                 法定代表人:安志勇
                                 联系人:王星
                                 电话:022-28451922
                                 传真:022-28451892


                                                                              92
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     客服电话:400-651-5988
                                     网址:www.ewww.com.cn
30   平安证券股份有限公司            注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
                                     荣超大厦 16-20 层
                                     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
                                     荣超大厦 16-20 层
                                     法定代表人:何之江
                                     联系人:王阳
                                     联系电话:021-38637436
                                     客服电话:95511-8
                                     网址:stock.pingan.com
31   国都证券股份有限公司            注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                                     国华投资大厦 9 层 10 层
                                     办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                                     国华投资大厦 9 层 10 层
                                     联系人:黄静
                                     电话:010-84183333
                                     传真:010-84183311-3389
                                     客服电话:400-818-8118
                                     网址:www.guodu.com
32   东吴证券股份有限公司            注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                     办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                     法定代表人:范力
                                     联系人:陆晓
                                     电话:0512-62938521
                                     传真:0512-65588021
                                     客服电话:95330
                                     网址:www.dwzq.com.cn
33   中信证券华南股份有限公司        注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                     国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
                                     办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                     国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
                                     法定代表人:胡伏云
                                     联系人:梁微
                                     联系电话:020-88836999
                                     客服电话: 95396
                                     网址:www.gzs.com.cn
34   南京证券股份有限公司            注册地址:南京市江东中路 389 号
                                     办公地址:南京市江东中路 389 号
                                     法定代表人:歩国旬
                                     联系人:王万君
                                     联系电话:025-58519523
                                     客服电话:95386
                                     网址:www.njzq.com.cn


                                                                                  93
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


35   华安证券股份有限公司            注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                     湖路 198 号
                                     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                     湖路 198 号财智中心 B1 座
                                     法定代表人:章宏韬
                                     联系人:范超
                                     联系电话:0551-65161821
                                     客服电话:95318
                                     网址:www.hazq.com
36   红塔证券股份有限公司            注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1
                                     号红塔大厦 9 楼
                                     办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1
                                     号红塔大厦 9 楼
                                     法定代表人:况雨林
                                     联系人:高国泽
                                     联系电话:0871-63577946
                                     客服电话:956060
                                     网址:http://www.hongtastock.com
37   第一创业证券股份有限公司        注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
                                     大厦 20 楼
                                     办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
                                     大厦 18 楼
                                     法定代表人:刘学民
                                     联系人:吴军
                                     联系电话:0755-23838751
                                     客服电话:95358
                                     网址:www.firstcapital.com.cn
38   中山证券有限责任公司            注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信
                                     南方大厦 21、22 层
                                     办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信
                                     南方大厦 21、22 层
                                     法定代表人:林炳城
                                     联系人:罗艺琳
                                     联系电话:0755-82570586
                                     客服电话:95329
                                     网址:www.zszq.com
39   中原证券股份有限公司            注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                                     办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                                     法定代表人:菅明军
                                     联系人:程月艳 李盼盼
                                     电话:0371-69099882
                                     传真:0371-65585899
                                     客服电话:95377
                                     网址:www.ccnew.com


                                                                                  94
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


40   西南证券股份有限公司            注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
                                     法定代表人:廖庆轩
                                     联系人:周青
                                     联系电话:023-63786633
                                     客服电话:4008096096
                                     网址:www.swsc.com.cn
41   德邦证券股份有限公司            注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半
                                     幢9楼
                                     办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城
                                     建国际中心 26 楼
                                     法定代表人:武晓春
                                     联系人:刘熠
                                     电话:021-68761616
                                     传真:021-68767032
                                     客服电话:4008888128
                                     网址:www.tebon.com.cn
42   中航证券有限公司                注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
                                     1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
                                     办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号
                                     中航资本大厦 35 层
                                     法定代表人:王晓峰
                                     联系人:王紫雯
                                     电话:010-59562468
                                     传真:010-59562637
                                     客服电话:95335
                                     网址:http://www.avicsec.com/
43   国盛证券有限责任公司            注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589
                                     号
                                     办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
                                     道 1115 号北京银行大楼
                                     法定代表人:徐丽峰
                                     联系人:占文驰
                                     联系电话:0791-88250812
                                     客服电话:956080
                                     网址:www.gszq.com
44   中国国际金融股份有限公司        注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
                                     厦 2 座 27 层及 28 层
                                     办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK
                                     大厦
                                     联系人:杨涵宇
                                     联系电话:010-65051166
                                     客服电话:400-910-1166
                                     网址:www.cicc.com.cn
45   大同证券有限责任公司            注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央


                                                                                  95
                            南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                 21 层
                                 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西
                                 世贸中心 A 座 F12、F13
                                 法定代表人:董祥
                                 联系人:薛津
                                 电话:0351-4130322
                                 传真:0351-4192803
                                 客服电话:4007121212
                                 网址:http://www.dtsbc.com.cn
46   方正证券股份有限公司        注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二
                                 段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
                                 办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大
                                 观 A 座 40 层
                                 法定代表人:施华
                                 联系人:程博怡
                                 联系电话:010-59355997
                                 客服电话:95571
                                 网址:www.foundersc.com
47   财通证券股份有限公司        注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
                                 中心 201、501、502、1103、1601-1615、
                                 1701-1716
                                 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
                                 中心 201、501、502、1103、1601-1615、
                                 1701-1716
                                 法定代表人:陆建强
                                 联系人:蔡驰宙
                                 联系电话:0571-87821867
                                 客服电话:95336,40086-96336
                                 网址:www.ctsec.com
48   东海证券股份有限公司        注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资
                                 广场 18 楼
                                 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东
                                 海证券大厦
                                 法定代表人:钱俊文
                                 联系人:王一彦
                                 客服电话:95531;400-8888-588
                                 网址:www.longone.com.cn
49   西部证券股份有限公司        注册地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
                                 10000 室
                                 办公地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
                                 10000 室
                                 法定代表人:徐朝晖
                                 联系人:梁承华
                                 电话:029-87211526


                                                                              96
                              南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                   传真:029-87211478
                                   客服电话:95582
                                   网址:http://www.westsecu.com/
50   新时代证券股份有限公司        注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
                                   号楼 15 层 1501
                                   办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
                                   号楼 15 层 1501
                                   法定代表人:叶顺德
                                   联系人:田芳芳
                                   联系电话:010-83561146
                                   客服电话:95399
                                   网址:www.xsdzq.cn
51   金元证券股份有限公司          注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
                                   办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融
                                   中心 17 层
                                   法定代表人:王作义
                                   联系人:刘萍
                                   联系电话:0755-83025693
                                   客服电话:95372
                                   网址:www.jyzq.cn
52   万联证券股份有限公司          注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德
                                   置地广场 F 栋 18、19 层
                                   办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德
                                   置地广场 E 栋 12 层
                                   法定代表人:罗钦城
                                   联系人:甘蕾
                                   联系电话:020-38286026
                                   客服电话:95322
                                   网址:www.wlzq.cn
53   国金证券股份有限公司          注册地址:成都市东城根上街 95 号
                                   办公地址:成都市东城根上街 95 号
                                   法定代表人:冉云
                                   联系人:杜晶、黎建平
                                   联系电话:028-86690057
                                   传真:028-86690126
                                   客服电话:95310
                                   网址:www.gjzq.com.cn
54   财富证券有限责任公司          注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
                                   际财富中心 26 楼
                                   办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
                                   际财富中心 26 楼
                                   法定代表人:刘宛晨
                                   联系人:郭静
                                   联系电话:0731-84403347


                                                                                97
                             南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                  客服电话: 95317
                                  网址:www.cfzq.com
55   华龙证券股份有限公司         注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰
                                  州财富中心 21 楼
                                  办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19
                                  楼
                                  法定代表人:陈牧原
                                  联系人:范坤
                                  电话:0931-4890208
                                  传真:0931-4890628
                                  客服电话:95368
                                  网址:www.hlzq.com
56   华鑫证券有限责任公司         注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区
                                  深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房
                                  办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
                                  法定代表人:俞洋
                                  联系人:杨莉娟
                                  电话:021-54967552
                                  传真:021-54967032
                                  客服电话:95323,4001099918
                                  网址:www.cfsc.com.cn
57   中天证券股份有限公司         注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
                                  办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万
                                  丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
                                  法定代表人:马功勋
                                  联系人:李泓灏
                                  联系电话:024-23280806
                                  客服电话:024-95346
                                  网址:http://www.iztzq.com
58    粤开证券股份有限公司          注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播
                                  电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
                                    办公地址:北京市朝阳区红军营南路天畅园
                                  6 号楼
                                    法定代表人:严亦斌
                                    联系人:郭晴
                                    联系电话:010-64408842
                                    客户服务电话:95564
                                    公司网址:http://www.ykzq.com
59   开源证券股份有限公司         注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
                                  门B座5层
                                  办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
                                  门B座5层
                                  法定代表人:李刚
                                  联系人:张梦薇


                                                                               98
                            南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                 电话:029-88365805
                                 传真:029-88365835
                                 客服电话:95325
                                 网址:www.kysec.cn
60   宏信证券有限责任公司        注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二
                                 段 18 号川信大厦 10 楼
                                 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二
                                 段 18 号川信大厦 10 楼
                                 法定代表人:吴玉明
                                 联系人:张鋆
                                 电话:010-64083702
                                 传真:028-86199382
                                 客服电话:95304
                                 网址:www.hxzq.cn
61   天风证券股份有限公司        注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区
                                 关东园路 2 号高科大厦四楼
                                 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99
                                 号保利广场 A 座 48 楼
                                 法定代表人: 余磊
                                 联系人:程晓英
                                 电话:18064091773
                                 传真:
                                 客服电话:4008005000 或 95391
                                 网址:www.tfzq.com
62   首创证券有限责任公司        注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115
                                 号德胜尚城 E 座
                                 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115
                                 号德胜尚城 E 座
                                 法定代表人:毕劲松
                                 联系人: 刘宇
                                 电话:010-59366070
                                 传真:010-59366055
                                 客服电话:400-620-0620
                                 网址:www.sczq.com.cn
63   联储证券有限责任公司        注册地址: 深圳市福田区深南大道南侧金地
                                 中心大厦 9 楼
                                 办公地址: 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号
                                 楼中建财富国际中心 27 层
                                 法定代表人: 吕春卫
                                 联系人: 张婉婷
                                 电话:010-86499765
                                 传真:010-86499401
                                 客服电话:400-620-6868
                                 网址:www.lczq.com


                                                                              99
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


64   川财证券有限责任公司            注册地址: 中国(四川)自由贸易试验区成
                                     都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B
                                     座 17 楼
                                     办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成
                                     都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B
                                     座 17 楼
                                     法定代表人:孟建军
                                     联系人:匡婷
                                     电话:028-86583053
                                     传真:028-86583002
                                     客服电话:95105118
                                     网址:www.cczq.com
65   上海华信证券有限责任公司        注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号
                                     环球金融中心 9 楼
                                     办公地址:上海市黄埔区南京西路 399 号明
                                     天广场 20 楼
                                     法定代表人:陈灿辉
                                     联系人:徐璐
                                     电话:021-63898427
                                     客服电话:400-820-5999
                                     网址:www.shhxzq.com
66   中信建投期货有限公司            注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上
                                     站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-
                                     B、C
                                     办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼
                                     平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
                                     法定代表人: 彭文德
                                     联系人:万恋
                                     电话:021-68762007
                                     传真:021-68763048
                                     客服电话:400-8877-780
                                     网址:www.cfc108.com
67   中信期货有限公司                注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                     时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                     14 层
                                     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                     时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                     14 层
                                     法定代表人:张皓
                                     联系人:刘宏莹
                                     电话:010-60833754
                                     传真:021-60819988
                                     客服电话:400-990-8826
                                     网址:http://www.citicsf.com


                                                                                100
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


68   阳光人寿保险股份有限公司        注册地址: 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三
                                     亚阳光金融广场 16 层
                                     办公地址: 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号
                                     1 号楼昆泰国际大厦 12 层
                                     法定代表人: 李科
                                     联系人: 王磊
                                     电话: 010-59053660
                                     传真: 010-59053700
                                     客服电话:95510
                                     网址:http://fund.sinosig.com
69   和谐保险销售有限公司            注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 55 号
                                     楼 20 层 2302
                                     办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街 6 号
                                     安邦金融中心 10 层
                                     法定代表人: 蒋洪
                                     联系人: 张鑫
                                     电话:010-85256130
                                     客服电话:4008195569
                                     网址:www.hx-sales.com
70   弘业期货股份有限公司            注册地址: 南京市秦淮区中华路 50 号
                                     办公地址: 南京市秦淮区中华路 50 号弘业
                                     大厦 2-10 楼
                                     法定代表人: 周剑秋
                                     联系人: 张苏怡
                                     电话:025-52278981
                                     传真:025-52278733
                                     客服电话:4008281288
                                     网址:www.ftol.com.cn
71   华泰期货有限公司                注册地址:广州市越秀区东风东路 761 号丽
                                     丰大厦 20 层、29 层 04 单元
                                     办公地址:广州市越秀区东风东路 761 号丽
                                     丰大厦 20 层、29 层 04 单元
                                     法定代表人:吴祖芳
                                     联系人: 张慧敏
                                     电话:0755-23887931
                                     传真:0755-82777490
                                     客服电话:4006280888
                                     网址:http://www.htfc.com/
72   诺亚正行基金销售有限公司        注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
                                     3724 室
                                     办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
                                     法定代表人:汪静波
                                     联系人:李娟
                                     电话:021-80359127


                                                                                101
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     传真:021-38509777
                                     客服电话:400-821-5399
                                     网址:www.noah-fund.com
73   深圳众禄基金销售股份有限公      注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区
     司                              梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
                                     办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区
                                     梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
                                     法定代表人:薛峰
                                     联系人:龚江江
                                     电话:0755-33227950
                                     传真:0755-33227951
                                     客服电话:4006-788-887
                                     网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
74   上海好买基金销售有限公司        注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
                                     楼 2 楼 41 号
                                     办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号
                                     鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口
                                     区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2
                                     楼
                                     法定代表人:杨文斌
                                     联系人:张茹
                                     电话:021-20613999
                                     传真:021-68596916
                                     客服电话:400-700-9665
                                     网址:www.ehowbuy.com
75   蚂蚁(杭州)基金销售有限公      注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文
     司                              一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
                                     办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
                                     黄龙时代广场 B 座 6F
                                     法定代表人:祖国明
                                     联系人:韩爱彬
                                     客服电话:4000-766-123
                                     公司网址:www.fund123.cn
76   上海长量基金销售有限公司        注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
                                     幢 220 室
                                     办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号
                                     11 层
                                     法定代表人:张跃伟
                                     联系人:邱燕芳
                                     电话:021-20691831
                                     传真:021-20691861
                                     客服电话:400-820-2899
                                     网址:www.erichfund.com
77   上海天天基金销售有限公司        注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号


                                                                                102
                             南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                  楼2层
                                  办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
                                  大楼(东方财富大厦)
                                  法定代表人:其实
                                  联系人:潘世友
                                  电话:021-54509977
                                  传真:021-64385308
                                  客服电话:95021 / 4001818188
                                  网址:www.1234567.com.cn
78   北京展恒基金销售股份有限公   注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
     司                           号
                                  办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电
                                  新闻大厦西侧楼 6 层
                                  联系人:武文佳
                                  电话:010-59601338
                                  客服电话:4008188000
                                  网址:www.myfund.com
79   浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
                                  大厦 903 室
                                  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
                                  号 同花顺大楼 4 层
                                  法定代表人:吴强
                                  联系人:吴强
                                  电话:0571-88911818
                                  传真:0571-86800423
                                  客服电话:4008-773-772
                                  网址:www.5ifund.com
80   浦领基金销售有限公司         注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号
                                  楼 A 座 9 层 908 室
                                  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座
                                  9 层 04-08
                                  法定代表人:聂婉君
                                  联系人:李艳
                                  电话:010-59497361
                                  传真:010-64788016
                                  客服电话:400-012-5899
                                  网址:www.zscffund.com
81   和讯信息科技有限公司         注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
                                  大厦 10 层
                                  办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
                                  大厦 10 层
                                  法定代表人:王莉
                                  联系人:陈慧慧
                                  电话:010-85657353


                                                                             103
                             南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                  传真:010-65884788
                                  客服电话:4009200022
                                  网址:licaike.hexun.com
82   宜信普泽(北京)基金销售有   注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
     限公司                       15 层 1809
                                  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
                                  现代城 C 座 1809
                                  法定代表人:戎兵
                                  联系人: 魏晨
                                  电话:010-52413385
                                  传真:010-85894285
                                  客服电话:4006099200
                                  网址:www.yixinfund.com
83   浙江金观诚基金销售有限公司   注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌
                                  大厦)1 幢 10 楼 1001 室
                                  办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
                                  团(锦昌大厦)13 楼
                                  法人:徐黎云
                                  联系人:来舒岚
                                  电话:0571-88337888
                                  传真:0571-88337666
                                  客服电话:400-068-0058
                                  网址:www.jincheng-fund.com
84   嘉实财富管理有限公司         注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
                                  座 46 楼 06-10 单元
                                  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
                                  座 46 楼 06-10 单元
                                  法定代表人:赵学军
                                  联系人:景琪
                                  电话:021-20289890
                                  传真:021-20280110
                                  客服电话:400-021-8850
                                  网址:www.harvestwm.cn
85   深圳市新兰德证券投资咨询有   注册地址:深圳市福田区福田街道民田路
     限公司                       178 号华融大厦 27 层 2704
                                  办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号
                                  富卓大厦 7 层
                                  法定代表人:洪弘
                                  联系人:文雯
                                  电话:010-83363101
                                  传真:010-83363072
                                  客服电话:400-166-1188
                                  网址:https://8.jrj.com.cn
86   北京恒天明泽基金销售有限公   注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路


                                                                             104
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


     司                              10 号五层 5122 室
                                     办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
                                     SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
                                     法定代表人:周斌
                                     联系人:侯艳红
                                     电话:13910678503
                                     传真:010-57756199
                                     客服电话:4008980618
                                     网址:www.chtwm.com
87   北京钱景基金销售有限公司        注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
                                     层 1008-1012
                                     办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
                                     层 1008-1012
                                     法定代表人:赵荣春
                                     联系人:李超
                                     电话:010-56200948
                                     传真:010-57569671
                                     客服电话:400-893-6885
                                     网址:www.qianjing.com
88   北京创金启富基金销售有限公      注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
     司                              号楼 215A
                                     办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号
                                     经济日报社综合楼 A 座 712 室
                                     法定代表人:梁蓉
                                     联系人:魏素清
                                     电话:010-66154828-8006
                                     传真:010-63583991
                                     客服电话:400-6262-818
                                     网址:www.5irich.com
89   海银基金销售有限公司            注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城
                                     中路 8 号 402 室
                                     办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4
                                     楼
                                     法定代表人:巩巧丽
                                     联系人:刘晖
                                     电话:021-60206991
                                     传真:021-80133413
                                     客服电话:400-808-1016
                                     网址:www.fundhaiyin.com
90   上海大智慧基金销售有限公司      注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
                                     10-11 层
                                     办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
                                     10-11 层
                                     法定代表人: 申健


                                                                                105
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     联系人:张蜓
                                     电话:021-20219988(35374)
                                     传真:021-20219923
                                     客服电话:021-20292031
                                     网址:http://www.wg.com.cn
91   上海联泰基金销售有限公司        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富
                                     特北路 277 号 3 层 310 室
                                     办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8
                                     座3层
                                     法定代表人:尹彬彬
                                     联系人:陈东
                                     电话:021-52822063
                                     传真:021-52975270
                                     客服电话:400-166-6788
                                     网址:http://www.66liantai.com
92   上海利得基金销售有限公司        注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号
                                     1033 室
                                     办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦
                                     江国际金融广场 18 层
                                     法定代表人:李兴春
                                     联系人:陈孜明
                                     电话:18516109631
                                     传真:021-61101630
                                     客服电话:95733
                                     网址:www.leadfund.com.cn
93   汇付基金销售有限公司            注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19
                                     层
                                     上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广
                                     场 19 楼
                                     法定代表人: 金佶
                                     联系人: 陈云卉
                                     电话:021-33323999
                                     传真:021-33323837
                                     客服电话:400-821-3999
                                     网址:www.hotjijin.com/
94   厦门市鑫鼎盛控股有限公司        注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
                                     场 1501-1504
                                     办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
                                     场 1501-1504
                                     法定代表人:陈洪生
                                     联系人:梁云波
                                     电话:0592-3122757
                                     传真:0592-3122701
                                     客服电话:400-918-0808


                                                                                106
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     网址:www.xds.com.cn
95   上海陆金所基金销售有限公司      注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
                                     号 14 楼 09 单元
                                     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
                                     号 14 楼
                                     法定代表人:王之光
                                     联系人:宁博宇
                                     电话:021-20665952
                                     传真:021-22066653
                                     客服电话:4008219031
                                     网址:www.lufunds.com
96   北京加和基金销售有限公司        注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5
                                     号楼 1 层
                                     办公地址: 北京市西城区金融街 11 号 703
                                     法定代表人: 徐福贺
                                     联系人:张巍
                                     电话:010-5086 6176
                                     传真:010-5086 6173
                                     客服电话:400-600-0030
                                     网址:www.bzfunds.com
97   北京虹点基金销售有限公司        注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号
                                     10 层 1015 室
                                     办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号
                                     10 层 1015 室
                                     法定代表人:何静
                                     联系人:王重阳
                                     电话: 010-65951887
                                     客服电话:400-618-0707
                                     网址:www.hongdianfund.com
98   北京新浪仓石基金销售有限公      注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村
     司                              软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
                                     研楼 5 层 518 室
                                     办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院
                                     东区 3 号楼为明大厦 C 座
                                     法定代表人: 赵芯蕊
                                     联系人:赵芯蕊
                                     电话:010-62675768
                                     客服电话:010-62675369
                                     网址:http://www.xincai.com
99   珠海盈米基金销售有限公司        注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
                                     室-3491
                                     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保
                                     利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
                                     法定代表人:肖雯


                                                                                107
                                 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                      联系人:邱湘湘
                                      电话:020-89629099
                                      传真:020-89629011
                                      客服电话:020-89629066
                                      网址:www.yingmi.cn
100   深圳富济基金销售有限公司        注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区
                                      金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
                                      办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区
                                      金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
                                      法定代表人:刘鹏宇
                                      联系人:刘勇
                                      电话:0755-83999907-8814
                                      传真:0755-83999926
                                      客服电话:0755-83999907
                                      网址:www.fujifund.cn
101   北京唐鼎耀华基金销售有限公      注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百
      司                              泉街 10 号 2 栋 236 室
                                      办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街 19
                                      号 A 座 1505 室
                                      法定代表人:张冠宇
                                      联系人: 孙书慧
                                      电话:010-85932884
                                      客服电话:400-819-9868
                                      网址:https://www.tdyhfund.com
102   上海凯石财富基金销售有限公      注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号
      司                              602-115 室
                                      办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石
                                      大厦 4 楼
                                      法定代表人: 陈继武
                                      联系人:高皓辉
                                      电话:021-63333389-230
                                      传真:021-63333390
                                      客服电话:4006-433-389
                                      网址: www.vstonewealth.com
103   大泰金石基金销售有限公司        注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南
                                      京奥体中心现代五项馆 2105 室
                                      办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东
                                      方纯一大厦 15 楼
                                      法定代表人:袁顾明
                                      联系人:孟召社
                                      电话:15621569619
                                      传真:021-20324199
                                      客服电话:400-928-2266/021-22267995
                                      网址:www.dtfunds.com


                                                                                 108
                                 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


104   济安财富(北京)基金销售有      注册地址: 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号
      限公司                          院 1 号楼 3 层 307
                                      办公地址: 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号
                                      院 1 号楼 3 层 307
                                      法定代表人: 杨健
                                      联系人:李海燕
                                      电话:010-65309516
                                      传真:010-65330699
                                      客服电话:400-673-7010
                                      网址:http://www.jianfortune.com
105   中证金牛(北京)投资咨询有      注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
      限公司                          2-45 室
                                      办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1
                                      号环球财讯中心 A 座 5 层
                                      法定代表人:钱昊旻
                                      联系人: 沈晨
                                      电话:010-59336544
                                      传真:010-59336586
                                      客服电话:4008-909-998
                                      网址:www.jnlc.com
106   鼎信汇金(北京)投资管理有      注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层
      限公司                          521 室
                                      办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层
                                      521 室
                                      法定代表人: 齐凌峰
                                      联系人:阮志凌
                                      电话:010-82050520
                                      传真:010-82086110
                                      客服电话:400-158-5050
                                      网址:www.9ifund.com
107   北京汇成基金销售有限公司        注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
                                      1108
                                      办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
                                      1108
                                      法定代表人:王伟刚
                                      联系人: 王骁骁
                                      电话:010-56282140
                                      传真:010-62680827
                                      客服电话:4006199059
                                      网址:www.hcjijin.com
108   南京苏宁基金销售有限公司        注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                      办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                      法定代表人: 王锋
                                      联系人: 张云飞


                                                                                 109
                                 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                      电话:025-66996699-887226
                                      传真:025-66996699
                                      客服电话:95177
                                      网址:www.snjijin.com
109   北京广源达信投资管理有限公      注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28
      司                              号 C 座六层 605 室
                                      办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项
                                      中心 B 座 19 层
                                      法定代表人: 齐剑辉
                                      联系人:姜英华
                                      电话:4006236060
                                      传真:010-82055860
                                      客服电话:4006236060
                                      网址:www.niuniufund.com
110   上海万得基金销售有限公司        注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福
                                      山路 33 号 11 楼 B 座
                                      办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号
                                      万得大厦 11 楼
                                      法定代表人:王廷富
                                      联系人:徐亚丹
                                      电话:021-50712782
                                      传真:021-50710161
                                      客服电话:400-821-0203
                                      网址:www.520fund.com.cn
111   北京蛋卷基金销售有限公司        注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
                                      6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                      办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号
                                      楼 15 层 1501 室
                                      法定代表人:钟斐斐
                                      联系人:侯芳芳
                                      电话:010-61840688
                                      传真:010-84997571
                                      客服电话:4001599288
                                      网址:https://www.danjuanapp.com
112   上海云湾基金销售有限公司        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新
                                      金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-
                                      1、103-2 办公区
                                      办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新
                                      金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-
                                      1、103-2 办公区
                                      法定代表人: 冯轶明
                                      联系人: 王宁
                                      电话:021-20538888
                                      传真:021-20538999


                                                                                  110
                                 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                      客服电话:400-820-1515
                                      网址:www.zhengtongfunds.com
113   上海中正达广基金销售有限公      注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
      司                              302 室
                                      办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
                                      302 室
                                      法定代表人:黄欣
                                      联系人:戴珉微
                                      电话:021-33768132
                                      传真:021-33768132-802
                                      客服电话:400-6767-523
                                      网址:www.zhongzhengfund.com
114   南京途牛基金销售有限公司        注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
                                      办公地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号
                                      法定代表人: 宋时琳
                                      联系人: 贺杰
                                      电话:025-86853969-66727
                                      客服电话:4007-999-999
                                      网址:http://jr.tuniu.com

115   上海基煜基金销售有限公司        注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
                                      1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
                                      区)
                                      办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A
                                      栋 1002-1003 室
                                      法定代表人: 王翔
                                      联系人: 蓝杰
                                      电话: 021-35385521
                                      传真:021-55085991
                                      客服电话:400-820-5369
                                      网址:www.jiyufund.com.cn
116   深圳市金斧子基金销售有限公      注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中
      司                              区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
                                      1108
                                      办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中
                                      区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
                                      1108
                                      法定代表人:赖任军
                                      联系人:刘昕霞
                                      电话:0755-29330513
                                      传真:0755-26920530
                                      客服电话:400-9302-888
                                      网址:www.jfzinv.com
117   北京肯特瑞基金销售有限公司      注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1


                                                                                  111
                                 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                      号楼 22 层 2603-06
                                      办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科
                                      创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
                                      法定代表人: 江卉
                                      联系人: 娄云
                                      电话:010-89188356
                                      传真:010-89189566
                                      客服电话:95118
                                      网址:jr.jd.com
118   上海华夏财富投资管理有限公      注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1
      司                              幢 2 楼 268 室
                                      办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰
                                      大厦 B 座 8 层
                                      法定代表人:毛淮平
                                      联系人:仲秋玥
                                      电话:010-88066632
                                      传真:010-88066552
                                      客服电话:400-817-5666
                                      网址:www.amcfortune.com
119   大河财富基金销售有限公司        注册地址: 贵州省贵阳市南明区新华路 110-
                                      134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
                                      办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-
                                      134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
                                      法定代表人: 王荻
                                      联系人:潘建
                                      电话:0851-88405605
                                      传真:0851-88405602
                                      客服电话:0851-88235678
                                      网址:www.urainf.com
120   通华财富(上海)基金销售有      注册地址: 上海市虹口区同丰路 667 弄 107
      限公司                          号 201 室
                                      办公地址: 上海市浦东新区金沪路 55 号通
                                      华科技大厦 7 层
                                      法定代表人:沈丹义
                                      联系人:杨徐霆
                                      电话:021-60818187
                                      传真:021-60810695
                                      客服电话:4001019301/95193
                                      网址:https://www.tonghuafund.com
121   上海挖财基金销售有限公司        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨
                                      高南路 799 号 5 层 04 室
                                      办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨
                                      高南路 799 号 5 层 04 室
                                      法定代表人:吕柳霞


                                                                                  112
                                 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                      联系人: 曾芸
                                      电话:021-50810687
                                      传真:021-58300279
                                      客户服务电话:021-50810673
                                      网址: www.wacaijijin.com
122   中民财富基金销售(上海)有      注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7
      限公司                          层 05 单元
                                      办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证
                                      大五道口广场 1 号楼 27 层
                                      法定代表人:弭洪军
                                      联系人:李娜
                                      电话:021-33357030
                                      传真:021-63353736
                                      客服电话:400-876-5716
                                      网址:www.cmiwm.com

123   大连网金基金销售有限公司        注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
                                      号诺德大厦 2 层 202 室
                                      办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
                                      号诺德大厦 2 层 202 室
                                      法定代表人:樊怀东
                                      客服电话:4000-899-100
                                      网址:http://www.yibaijin.com/
124   一路财富(北京)基金销售有      注册地址:北京市西城区广安门北滨河路 2
      限公司                          号 11 幢 2 层 222
                                      办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大
                                      厦9层
                                      法定代表人:吴雪秀
                                      联系人:董宣
                                      电话:13520209651
                                      客服电话:400-001-1566
                                      网址:www.yilucaifu.com
125   腾安基金销售(深圳)有限公      注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
      司                              1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
                                      有限公司)
                                      办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
                                      滨海大厦 15 楼
                                      法定代表人:刘明军
                                      联系人:谭广锋
                                      电话:0755-86013388 转 80618
                                      传真:/
                                      客服电话:95017
                                      网址:www.tenganxinxi.com
126   北京恒宇天泽基金销售有限公      注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百


                                                                                  113
                              南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


      司                           泉街 10 号 2 栋 883 室
                                   办公地址:北京市东城区东滨河路乙 1 号航
                                   星园 8 号楼 9 层
                                   法定代表人:梁越
                                   联系人:李晨
                                   电话:15210266234
                                   传真:010-56081694
                                   客服电话:400-188-8848
                                   网址:www.1314fund.com
127   北京百度百盈基金销售有限公   注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢
      司                           1 层 101
                                   办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号
                                   奎科科技大厦
                                   法定代表人: 张旭阳
                                   客服电话:95055
                                   网址:https://8.baidu.com/
                                   邮编:100085
128   江苏汇林保大基金销售有限公   注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大
      司                           道 47 号
                                   办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地
                                   紫峰大厦 2005 室
                                   法定代表人:吴言林
                                   联系人:林伊灵
                                   电话:025-66046166-810
                                   传真: 025-56878016
                                   客户服务电话:025-66046166
                                   网址:www.huilinbd.com
129   玄元保险代理有限公司         注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区张
                                   杨路 707 号 1105 室
                                   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张
                                   杨路 707 号 1105 室
                                   法定代表人: 马永谙
                                   联系人:卢亚博
                                   电话:021-50701053
                                   传真:021-50701053
                                   客服电话:400 080 8208
                                   网址:www.licaimofang.cn
130   凤凰金信(银川)基金销售有   注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商
      限公司                       务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房
                                   办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 18
                                   号楼
                                   法定代表人:张旭
                                   联系人:汪莹
                                   电话:010-58160084


                                                                               114
                                        南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                             传真:010-58160181
                                             客服电话:400-810-5919
                                             网址:www.fengfd.com
       131   本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示


亚洲美元债 C(人民币)代销银行:

  序号              代销机构名称                            代销机构信息
   1         中国工商银行股份有限公司        注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
                                             法定代表人:陈四清
                                             联系人:谢宇晨
                                             客服电话:95588
                                             网址:www.icbc.com.cn
   2         中国建设银行股份有限公司        注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
                                             办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院
                                             1 号楼
                                             法定代表人:田国立
                                             电话:010-66275654
                                             传真:010-66275654
                                             联系人:王嘉朔
                                             客服电话:95533
                                             网址:www.ccb.com
   3         中国农业银行股份有限公司        注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
                                             办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
                                             法定代表人:周慕冰
                                             客服电话:95599
                                             网址:www.abchina.com
   4         中国银行股份有限公司            注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
                                             办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
                                             法定代表人:刘连舸
                                             客服电话:95566
                                             网址:www.boc.cn
   5         交通银行股份有限公司            注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银
                                             城中路 188 号
                                             办公地址:上海市银城中路 188 号
                                             联系人:王菁
                                             联系电话:021-58781234
                                             客服电话:95559
                                             网址:www.bankcomm.com
   6         招商银行股份有限公司            注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行
                                             大厦
                                             法定代表人:李建红
                                             联系人:季平伟
                                             客服电话:95555

                                                                                         115
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     网址:www.cmbchina.com
7    中国邮政储蓄银行股份有限公      注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
     司                              办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                     法定代表人:张金良
                                     联系人:王硕
                                     传真:(010)68858057
                                     客服电话:95580
                                     网址:www.psbc.com
8    上海浦东发展银行股份有限公      注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
     司                              办公地址:上海市中山东一路 12 号
                                     法定代表人:高国富
                                     联系人:吴斌
                                     联系电话:021-61618888
                                     客服电话:95528
                                     网址:www.spdb.com.cn
9    中信银行股份有限公司            注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
                                     办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东
                                     方文化大厦
                                     法定代表人:李庆萍
                                     联系人:丰靖
                                     电话:010-89937330
                                     客服电话:95558
                                     网址:http://bank.ecitic.com/
10   广发银行股份有限公司            注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
                                     法定代表人:王滨
                                     联系电话:0571-96000888,020-38322222
                                     客服电话:400-830-8003
                                     网址:www.cgbchina.com.cn
11   中国民生银行股份有限公司        注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                     法定代表人:洪崎
                                     联系人:穆婷
                                     电话:010-58560666
                                     传真:010-57092611
                                     客服电话:95568
                                     网址:www.cmbc.com.cn
12   中国光大银行股份有限公司        注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、
                                     甲 25 号中国光大中心
                                     办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中
                                     国光大中心
                                     法定代表人:李晓鹏
                                     联系人:朱红
                                     电话:010-63636153
                                     传真:010-63639709


                                                                                 116
                            南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                 客服电话:95595
                                 网址:www.cebbank.com
13   兴业银行股份有限公司        注册地址:福州市湖东路 154 号
                                 办公地址:福州市湖东路 154 号
                                 法定代表人:高建平
                                 联系人:李博
                                 联系电话:021-52629999-218966
                                 客服电话:95561
                                 网址:www.cib.com.cn
14   平安银行股份有限公司        地址:深圳市深南东路 5047 号
                                 法定代表人:谢永林
                                 联系人:施艺帆
                                 联系电话:021-50979384
                                 客服电话:95511-3
                                 网址:bank.pingan.com
15   渤海银行股份有限公司        注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                 法定代表人:李伏安
                                 联系人:王宏
                                 电话:022-58316666
                                 传真:022-58316569
                                 客服电话:95541
                                 网址:www.cbhb.com.cn
16   杭州银行股份有限公司        注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
                                 行大厦
                                 办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
                                 行大厦
                                 法定代表人:陈震山
                                 联系人:蔡捷
                                 联系电话:0571-85109708
                                 客服电话:95398
                                 网址:www.hzbank.com.cn
17   上海银行股份有限公司        注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                 法定代表人:金煜
                                 联系人:汤征程
                                 联系电话:021-68475521
                                 客服电话:95594
                                 网址:www.bosc.cn
18   北京银行股份有限公司        注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首
                                 层
                                 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
                                 法定代表人:张东宁
                                 联系人:周黎


                                                                             117
                             南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                  传真:010-66225309
                                  客服电话:95526
                                  网址:www.bankofbeijing.com.cn
19   烟台银行股份有限公司         注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
                                  办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
                                  法定代表人:吴明理
                                  联系人:王淑华
                                  电话:0535-6699660
                                  传真:0535-6699884
                                  客服电话:4008-311-777
                                  网址:www.yantaibank.net
20   上海农村商业银行股份有限公   注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
     司                           办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号
                                  法定代表人:冀光恒
                                  联系人:陈玲
                                  联系电话:021-38576830
                                  客服电话:021-962999、4006962999
                                  网址:www.srcb.com
21   江苏银行股份有限公司         注册地址:南京市中华路 26 号
                                  办公地址:南京市中华路 26 号
                                  法定代表人:夏平
                                  联系人:张洪玮
                                  电话:025-58587036
                                  客服电话:95319
                                  网址:www.jsbchina.cn
22   东莞银行股份有限公司         注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                  办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                  法定代表:卢国锋
                                  联系人:朱杰霞
                                  联系电话:0769-22865177
                                  客服电话:400-119-6228
                                  网址:www.dongguanbank.cn
23   青岛银行股份有限公司         注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68
                                  号华普大厦
                                  办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
                                  法定代表人:郭少泉
                                  联系人:徐伟静
                                  联系电话:0532-68629925
                                  客服电话:(青岛)96588;(全国)400-66-
                                  96588
                                  网址:www.qdccb.com
24   宁波银行股份有限公司         注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路
                                  700 号
                                  办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345


                                                                              118
                             南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                  号
                                  法定代表人:陆华裕
                                  联系人:胡技勋
                                  联系电话:0574-89068340
                                  客服电话:95574
                                  网址:www.nbcb.com.cn
25   南京银行股份有限公司         注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
                                  办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
                                  法定代表人:胡升荣
                                  联系人:赵世光
                                  联系电话:025-86775305
                                  客服电话:95302
                                  网址:www.njcb.com.cn
26   深圳农村商业银行股份有限公   注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
     司                           3038 号合作金融大厦
                                  办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
                                  3038 号合作金融大厦
                                  法定代表人:李光安
                                  联系人:常志勇
                                  联系电话:0755-25188781
                                  传真:0755-25188785
                                  客服电话:4001961200
                                  网址:www.4001961200.com
27   东莞农村商业银行股份有限公   注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2
     司                           号
                                  办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
                                  农商银行大厦
                                  法定代表人:王耀球
                                  联系人:洪晓琳
                                  电话:0769-22866143
                                  传真:0769-22866282
                                  客服电话:0769-961122
                                  网址:www.drcbank.com
28   河北银行股份有限公司         注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                  办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                  法定代表人:乔志强
                                  联系人:郑夏芳
                                  电话:0311-67807030
                                  传真:0311-88627027
                                  客服电话:400-612-9999
                                  网址:www.hebbank.com
29   徽商银行股份有限公司         注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A
                                  座
                                  办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A


                                                                              119
                             南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                  座
                                  法定代表人:李宏鸣
                                  联系人:叶卓伟
                                  电话:0551-62667635
                                  传真:0551-62667684
                                  客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安
                                  徽省内)
                                  网址:www.hsbank.com.cn
30   广东顺德农村商业银行股份有   注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
     限公司                       翠路 2 号
                                  办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
                                  翠路 2 号
                                  法定代表人:姚真勇
                                  联系人:陈素莹
                                  电话:0757-22385879
                                  传真:0757-22388235
                                  客服电话:0757-22223388
                                  网址:www.sdebank.com
31   天津银行股份有限公司         注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
                                  办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
                                  法定代表人:李宗唐
                                  联系人:李岩
                                  电话:022-28405684
                                  传真:022-28405631
                                  客服电话:4006-960296
                                  网址:www.bank-of-tianjin.com
32   包商银行股份有限公司         注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
                                  号
                                  办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
                                  号
                                  法定代表人:李镇西
                                  联系人:张晶
                                  联系电话:0472-5189165
                                  传真:010-64596546
                                  客服电话:95352
                                  网址:www.bsb.com.cn
33   广州农村商业银行股份有限公   注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
     司                           号
                                  办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
                                  号
                                  法定代表人:王继康
                                  联系人:刘强
                                  电话:020-22389067
                                  传真:020-22389031


                                                                             120
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     客服电话:95313
                                     网址:www.grcbank.com
34   珠海华润银行股份有限公司        注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
                                     1346 号
                                     办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
                                     1346 号
                                     法定代表人:刘晓勇
                                     联系人:李阳
                                     电话:96588(广东省外加拨 0756)
                                     传真:0
                                     客服电话:96588(广东省外加拨 0756),
                                     4008800338
                                     网址:www.crbank.com.cn
35   江苏江南农村商业银行股份有      注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
     限公司                          办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                     法定代表人:陆向阳
                                     联系人:包静
                                     电话:0519-80585939
                                     传真:0519-89995066
                                     客服电话:96005
                                     网址:www.jnbank.cc
36   富滇银行股份有限公司            注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号
                                     办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号
                                     法定代表人:洪维智
                                     联系人:杨翊琳
                                     电话:0871-63140324
                                     传真:0871-63194471
                                     客服电话:4008896533
                                     网址:http://www.fudian-bank.com/
37   广东南海农村商业银行股份有      注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南
     限公司                          海大道北 26 号
                                     办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南
                                     海大道北 26 号
                                     法定代表人:李宜心
                                     联系人: 廖雪
                                     电话:0757-86266566
                                     传真:0757-86250627
                                     客服电话:96138
                                     网址:www.nanhaibank.com
38   广东华兴银行股份有限公司        注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号
                                     四层
                                     办公地址:广东省广州市天河区天河路 533
                                     号
                                     法定代表人:周泽荣


                                                                                121
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     联系人:许悦
                                     电话:020-38173552
                                     传真:020-38173857
                                     客服电话:400-830-8001
                                     网址:www.ghbank.com.cn
39   苏州银行股份有限公司            注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                     728 号
                                     办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                     728 号
                                     法定代表人:王兰凤
                                     联系人:吴骏
                                     电话:0512-69868373
                                     传真:0512-69868373
                                     客服电话:96067
                                     网址:www.suzhoubank.com
40   晋商银行股份有限公司            注册地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
                                     办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
                                     法定代表人:阎俊生
                                     联系人:卫奕信
                                     电话:0351-6819926
                                     传真:0351-6819926
                                     客服电话:9510-5588
                                     网址:www.jshbank.com
41   华融湘江银行股份有限公司        注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
                                     段 828 号杰座大厦
                                     办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
                                     段 828 号杰座大厦
                                     法定代表人:张永宏
                                     联系人:杨舟
                                     电话:0731-89828900
                                     传真:0731- 89828806
                                     客服电话:0731-96599
                                     网址:www.hrxjbank.com.cn.cn
42   广东南粤银行股份有限公司        注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区乐
                                     山大道 60 号
                                     办公地址:广东省广州市珠江新城临江大道
                                     5 号保利中心 30 层
                                     法定代表人: 蒋丹
                                     联系人: 陈静
                                     电话:020-28099040
                                     传真:0759—2631600
                                     客服电话:4000961818
                                     网址:http://www.gdnybank.com
43   桂林银行股份有限公司            注册地址:桂林市中山南路 76 号


                                                                                122
                             南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                  办公地址:桂林市中山南路 76 号
                                  法定代表人: 王能
                                  联系人: 兰金香
                                  电话:0773-3876895
                                  传真:0773-3851691
                                  客服电话:400-86-96299
                                  网址:www.guilinbank.com.cn
44   成都农村商业银行股份有限公   注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88
     司                           号
                                  办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88
                                  号
                                  法定代表人:陈萍
                                  联系人:杨琪
                                  电话:028-85315412
                                  传真:028-85190961
                                  客服电话:95392
                                  网址:http://www.cdrcb.com/
45   锦州银行股份有限公司         注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
                                  号
                                  办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
                                  号
                                  法定代表人:张伟
                                  联系人:庞璐璐
                                  电话:0416-3220085
                                  传真:0416-3220186
                                  客服电话:400-66-96178
                                  网址:www.jinzhoubank.com
46   浙江泰隆商业银行股份有限公   注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道
     司                           188 号
                                  办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路 59
                                  号
                                  法定代表人:王钧
                                  联系人:陈妍宇
                                  电话:0571-87788979
                                  传真:0571-87788818
                                  客服电话:400-88-96575
                                  网址:www.zjtlcb.com
47   浙江杭州余杭农村商业银行股   注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南
     份有限公司                   大街 72 号
                                  办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南
                                  大街 72 号
                                  法定代表人:来煜标
                                  联系人:蔡亮
                                  电话:0571-86209980


                                                                             123
                             南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                  传真:0571-86137150
                                  客服电话:96596,4008896596
                                  网址:www.yhrcb.com
48   浙江富阳农村商业银行股份有   注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路
     限公司                       501 号第 1 幢
                                  办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路
                                  501 号第 1 幢
                                  法定代表人:丁松茂
                                  联系人:陈硕
                                  电话:0571-63280253
                                  传真:0571-63360418
                                  客服电话:4008896596
                                  网址:www.fyrcbk.com
49   齐商银行股份有限公司         注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道
                                  105 号
                                  办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道
                                  105 号
                                  法定代表人:杲传勇
                                  联系人:焦浦
                                  电话:0533-2178888-9907
                                  传真:0533-6120373
                                  客服电话:96588
                                  网址:www.qsbank.cc
50   浙江萧山农村商业银行股份有   注册地址:杭州市萧山区人民路 258 号
     限公司                       办公地址:杭州市萧山区人民路 258 号
                                  法定代表人:王云龙
                                  联系人:朱光锋
                                  电话:0571-82739513
                                  传真:0571-82739513
                                  客服电话:96596
                                  网址:http://www.zjxsbank.com
51   江苏紫金农村商业银行股份有   注册地址: 南京市建邺区江东中路 381 号
     限公司                       办公地址: 南京市建邺区江东中路 381 号
                                  法定代表人: 张小军
                                  联系人: 樊林
                                  电话:025-88866344
                                  传真:025-88866502
                                  客服电话:025-96855
                                  网址:www.zjrcbank.com
52   湖北银行股份有限公司         注册地址: 武汉市武昌区水果湖街中北路
                                  86 号汉街总部国际 8 栋
                                  办公地址:武汉市武昌区水果湖街中北路 86
                                  号汉街总部国际 8 栋
                                  法定代表人:刘志高


                                                                             124
                                       南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                            联系人: 李昕雅
                                            电话:027-87139129
                                            传真:027-87139230
                                            客服电话:(湖北)96599 (全国)400-85-
                                            96599
                                            网址:www.hubeibank.cn
   53       晋中银行股份有限公司            注册地址: 山西省晋中市榆次区迎宾西街
                                            65 号
                                            办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65
                                            号
                                            法定代表人: 刘海滨
                                            联系人: 贺莎莎
                                            电话:18634889009
                                            客服电话:95105678
                                            网址:www.jzbank.com
   54       日照银行股份有限公司            注册地址:山东省日照市烟台路 197 号
                                            办公地址:山东省日照市烟台路 197 号
                                            法定代表人:王森
                                            联系人:孔颖
                                            联系电话:0633-8081590
                                            客服电话:4006896588
                                            网址:www.bankofrizhao.com.cn
   55       厦门国际银行股份有限公司        注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 8-10
                                            号国际银行大厦
                                            办公地址:福建省厦门市思明区鹭江道 8-10
                                            号国际银行大厦
                                            法定代表人:翁若同
                                            电话:0592-2078888-6878
                                            传真:0592-2100812
                                            联系人:王文彦
                                            客服电话:4001-623-623
                                            网址:www.xib.com.cn


亚洲美元债 C(人民币)代销券商及其他代销机构:

序号        代销机构名称                    代销机构信息
        1   华泰证券股份有限公司            注册地址:南京市江东中路 228 号
                                            法定代表人:周易
                                            联系人:庞晓芸
                                            联系电话:0755-82492193
                                            客服电话:95597
                                            网址:www.htsc.com.cn
        2   兴业证券股份有限公司            注册地址:福州市湖东路 268 号
                                            办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

                                                                                       125
                               南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                    法定代表人:杨华辉
                                    联系人:乔琳雪
                                    联系电话:021-38565547
                                    客服电话:95562
                                    网址:www.xyzq.com.cn
3   国信证券股份有限公司            注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
                                    信证券大厦十六层至二十六层
                                    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
                                    信证券大厦十六层至二十六层
                                    法定代表人:何如
                                    联系人:李颖
                                    电话:0755-82130833
                                    传真:0755-82133952
                                    客服电话:95536
                                    网址:www.guosen.com.cn
4   中国银河证券股份有限公司        注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6
                                    层
                                    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际
                                    企业大厦 C 座
                                    法定代表人:陈共炎
                                    联系人:辛国政
                                    联系电话:010-83574507
                                    客服电话:4008-888-888 或 95551
                                    网址:www.chinastock.com.cn
5   国泰君安证券股份有限公司        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
                                    城路 618 号
                                    办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国
                                    泰君安大厦
                                    法定代表人:杨德红
                                    联系人:芮敏祺
                                    电话:021-38676666
                                    客服电话:4008888666
                                    网址:www.gtja.com
6   中泰证券股份有限公司            注册地址:济南市市中区经七路 86 号
                                    办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
                                    法定代表人:李玮
                                    联系人:许曼华
                                    电话:021-20315290
                                    传真:021-20315137
                                    客服电话:95538
                                    网址:www.zts.com.cn
7   海通证券股份有限公司            注册地址:上海市广东路 689 号
                                    办公地址:上海市广东路 689 号
                                    法定代表人:周杰


                                                                               126
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     电话:021-23219000
                                     传真:021-23219100
                                     联系人:李笑鸣
                                     客服电话:95553
                                     网址:www.htsec.com
 8   中信建投证券股份有限公司        注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                                     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
                                     法定代表人:王常青
                                     联系人:刘畅
                                     联系电话:010-65608231
                                     客服电话:4008888108
                                     网址:www.csc108.com
 9   广发证券股份有限公司            注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾
                                     飞一街 2 号 618 室
                                     办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证
                                     券大厦
                                     法定代表人:孙树明
                                     联系人:黄岚
                                     客服电话:95575、020-95575 或致电各地营
                                     业网点
                                     网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn
10   长城证券股份有限公司            注册地址:深圳市福田区福田街道金田路
                                     2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
                                     办公地址:深圳市福田区福田街道金田路
                                     2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
                                     法定代表人:丁益
                                     联系人:纪毓灵
                                     联系电话:0755-83516289
                                     客服电话:0755-33680000 4006666888
                                     网址:www.cgws.com
11   招商证券股份有限公司            注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号
                                     办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招
                                     商证券大厦 23 楼
                                     法定代表人:霍达
                                     联系人:黄婵君
                                     联系电话:0755-82960167
                                     客服电话:95565、4008888111
                                     网址:www.newone.com.cn
12   中信证券股份有限公司            注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
                                     号卓越时代广场(二期)北座
                                     办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
                                     证券大厦
                                     法定代表人:张佑君
                                     联系人:王一通


                                                                                127
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     电话:010-60838888
                                     传真:010-60833739
                                     客服电话:95558
                                     网址:www.cs.ecitic.com
13   申万宏源证券有限公司            注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                                     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
                                     法定代表人:李梅
                                     联系人:李玉婷
                                     电话:021-33389888
                                     传真:021-33388224
                                     客服电话:95523 或 4008895523
                                     网址: www.swhysc.com
14   光大证券股份有限公司            注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                     法定代表人:周健男
                                     联系人:龚俊涛
                                     联系电话:021-22169999
                                     客服电话:95525
                                     网址:www.ebscn.com
15   中国中金财富证券有限公司        注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交
                                     界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
                                     层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、
                                     18、19、20、21、22、23 单元
                                     办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超
                                     商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
                                     法定代表人:高涛
                                     联系人:万玉琳
                                     联系电话:0755-82026907
                                     传真 0755-82026539
                                     客服电话:400-600-8008、95532
                                     网址:www.ciccwm.com
16   申万宏源西部证券有限公司        注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
                                     区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
                                     2005 室
                                     办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市
                                     区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
                                     2005 室
                                     法定代表人:李琦
                                     电话:0991-5801913
                                     传真:0991-5801466
                                     联系人:王怀春
                                     客服电话:400-800-0562
                                     网址:www.hysec.com
17   安信证券股份有限公司            注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联


                                                                                128
                             南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                  大厦 35 层、28 层 A02 单元
                                  办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦
                                  1栋9层
                                  法定代表人:王连志
                                  联系人:陈剑虹
                                  联系电话:0755-82825551
                                  客服电话:4008001001
                                  网址:www.essence.com.cn
18   中信证券(山东)有限责任公   注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
     司                           国际金融广场 1 号楼 20 层
                                  办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28
                                  号龙翔广场东座 5 层
                                  法定代表人:姜晓林
                                  联系人:焦刚
                                  联系电话:0531-89606166
                                  客服电话:95548
                                  网址:sd.citics.com
19   信达证券股份有限公司         注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大
                                  街 9 号院 1 号楼
                                  法定代表人:肖林
                                  联系人:付婷
                                  联系电话:010-63081000
                                  传真:010-63080978
                                  客服电话:95321
                                  网址:www.cindasc.com
20   民生证券股份有限公司         注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号
                                  民生金融中心 A
                                  座 16-18 层
                                  办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号
                                  民生金融中心 A
                                  座 16-20 层
                                  法定代表人:冯鹤年
                                  联系人:胡梦雅
                                  联系电话:010-85127627
                                  客服电话:95376
                                  网址:www.mszq.com
21   华融证券股份有限公司         注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
                                  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
                                  中国人保寿险大厦 12-18 层
                                  法定代表人:张海文
                                  基金业务联系人:孙燕波
                                  联系电话:010-85556048
                                  传真:010-85556088
                                  客服电话:95390


                                                                             129
                            南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                 网址:www.hrsec.com.cn
22   华西证券股份有限公司        注册地址:四川省成都市高新区天府二街
                                 198 号华西证券大厦
                                 办公地址:四川省成都市高新区天府二街
                                 198 号华西证券大厦
                                 法定代表人:杨炯洋
                                 联系人:谢国梅
                                 客服电话:95584
                                 网址:www.hx168.com.cn
23   长江证券股份有限公司        注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大
                                 厦
                                 法定代表人:李新华
                                 联系人:奚博宇
                                 电话:027-65799999
                                 传真:027-85481900
                                 客服电话:95579 或 4008-888-999
                                 网址:www.95579.com
24   世纪证券有限责任公司        注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道
                                 桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金
                                 中心 406
                                 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行
                                 大厦 40-42 层
                                 法定代表人:李强
                                 联系人:王雯
                                 联系电话:0755-83199511
                                 客服电话:4008323000
                                 网址:www.csco.com.cn
25   上海证券有限责任公司        注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7
                                 楼
                                 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久
                                 事商务大厦 7 楼
                                 法定代表人:李俊杰
                                 联系人:邵珍珍
                                 联系电话:021-53686888
                                 传真:021-53686100-7008
                                 客服电话:4008918918
                                 网址:www.shzq.com
26   江海证券有限公司            注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
                                 56 号
                                 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三
                                 路 833 号
                                 法定代表人:赵洪波
                                 联系人:姜志伟
                                 电话:0451-87765732


                                                                            130
                            南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                 传真:0451-82337279
                                 客服电话:956007
                                 网址:www.jhzq.com.cn
27   国联证券股份有限公司        注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
                                 街 8 号 7-9 层
                                 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
                                 一街 8 号 7-9 层
                                 法定代表人:姚志勇
                                 联系人:祁昊
                                 联系电话:0510-82831662
                                 客服电话:95570
                                 网址:www.glsc.com.cn
28   东莞证券股份有限公司        注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
                                 金源中心
                                 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
                                 金源中心
                                 联系人:李荣
                                 联系电话:0769-22115712
                                 传真:0769-22115712
                                 客服电话:95328
                                 网址:www.dgzq.com.cn
29   渤海证券股份有限公司        注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
                                 42 号写字楼 101 室
                                 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                                 法定代表人:安志勇
                                 联系人:王星
                                 电话:022-28451922
                                 传真:022-28451892
                                 客服电话:400-651-5988
                                 网址:www.ewww.com.cn
30   平安证券股份有限公司        注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
                                 荣超大厦 16-20 层
                                 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
                                 荣超大厦 16-20 层
                                 法定代表人:何之江
                                 联系人:王阳
                                 联系电话:021-38637436
                                 客服电话:95511-8
                                 网址:stock.pingan.com
31   国都证券股份有限公司        注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                                 国华投资大厦 9 层 10 层
                                 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                                 国华投资大厦 9 层 10 层
                                 联系人:黄静


                                                                            131
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     电话:010-84183333
                                     传真:010-84183311-3389
                                     客服电话:400-818-8118
                                     网址:www.guodu.com
32   东吴证券股份有限公司            注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                     办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                     法定代表人:范力
                                     联系人:陆晓
                                     电话:0512-62938521
                                     传真:0512-65588021
                                     客服电话:95330
                                     网址:www.dwzq.com.cn
33   中信证券华南股份有限公司        注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                     国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
                                     办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                     国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
                                     法定代表人:胡伏云
                                     联系人:梁微
                                     联系电话:020-88836999
                                     客服电话: 95396
                                     网址:www.gzs.com.cn
34   南京证券股份有限公司            注册地址:南京市江东中路 389 号
                                     办公地址:南京市江东中路 389 号
                                     法定代表人:歩国旬
                                     联系人:王万君
                                     联系电话:025-58519523
                                     客服电话:95386
                                     网址:www.njzq.com.cn
35   华安证券股份有限公司            注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                     湖路 198 号
                                     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                     湖路 198 号财智中心 B1 座
                                     法定代表人:章宏韬
                                     联系人:范超
                                     联系电话:0551-65161821
                                     客服电话:95318
                                     网址:www.hazq.com
36   红塔证券股份有限公司            注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1
                                     号红塔大厦 9 楼
                                     办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1
                                     号红塔大厦 9 楼
                                     法定代表人:况雨林
                                     联系人:高国泽
                                     联系电话:0871-63577946


                                                                                132
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     客服电话:956060
                                     网址:http://www.hongtastock.com
37   第一创业证券股份有限公司        注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
                                     大厦 20 楼
                                     办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
                                     大厦 18 楼
                                     法定代表人:刘学民
                                     联系人:吴军
                                     联系电话:0755-23838751
                                     客服电话:95358
                                     网址:www.firstcapital.com.cn
38   中山证券有限责任公司            注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信
                                     南方大厦 21、22 层
                                     办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信
                                     南方大厦 21、22 层
                                     法定代表人:林炳城
                                     联系人:罗艺琳
                                     联系电话:0755-82570586
                                     客服电话:95329
                                     网址:www.zszq.com
39   中原证券股份有限公司            注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                                     办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                                     法定代表人:菅明军
                                     联系人:程月艳 李盼盼
                                     电话:0371-69099882
                                     传真:0371-65585899
                                     客服电话:95377
                                     网址:www.ccnew.com
40   西南证券股份有限公司            注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
                                     法定代表人:廖庆轩
                                     联系人:周青
                                     联系电话:023-63786633
                                     客服电话:4008096096
                                     网址:www.swsc.com.cn
41   德邦证券股份有限公司            注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半
                                     幢9楼
                                     办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城
                                     建国际中心 26 楼
                                     法定代表人:武晓春
                                     联系人:刘熠
                                     电话:021-68761616
                                     传真:021-68767032
                                     客服电话:4008888128
                                     网址:www.tebon.com.cn


                                                                                133
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


42   中航证券有限公司                注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
                                     1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
                                     办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号
                                     中航资本大厦 35 层
                                     法定代表人:王晓峰
                                     联系人:王紫雯
                                     电话:010-59562468
                                     传真:010-59562637
                                     客服电话:95335
                                     网址:http://www.avicsec.com/
43   国盛证券有限责任公司            注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589
                                     号
                                     办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
                                     道 1115 号北京银行大楼
                                     法定代表人:徐丽峰
                                     联系人:占文驰
                                     联系电话:0791-88250812
                                     客服电话:956080
                                     网址:www.gszq.com
44   中国国际金融股份有限公司        注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
                                     厦 2 座 27 层及 28 层
                                     办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK
                                     大厦
                                     联系人:杨涵宇
                                     联系电话:010-65051166
                                     客服电话:400-910-1166
                                     网址:www.cicc.com.cn
45   大同证券有限责任公司            注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
                                     21 层
                                     办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西
                                     世贸中心 A 座 F12、F13
                                     法定代表人:董祥
                                     联系人:薛津
                                     电话:0351-4130322
                                     传真:0351-4192803
                                     客服电话:4007121212
                                     网址:http://www.dtsbc.com.cn
46   方正证券股份有限公司            注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二
                                     段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
                                     办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大
                                     观 A 座 40 层
                                     法定代表人:施华
                                     联系人:程博怡
                                     联系电话:010-59355997


                                                                                134
                              南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                   客服电话:95571
                                   网址:www.foundersc.com
47   财通证券股份有限公司          注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
                                   中心 201、501、502、1103、1601-1615、
                                   1701-1716
                                   办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
                                   中心 201、501、502、1103、1601-1615、
                                   1701-1716
                                   法定代表人:陆建强
                                   联系人:蔡驰宙
                                   联系电话:0571-87821867
                                   客服电话:95336,40086-96336
                                   网址:www.ctsec.com
48   东海证券股份有限公司          注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资
                                   广场 18 楼
                                   办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东
                                   海证券大厦
                                   法定代表人:钱俊文
                                   联系人:王一彦
                                   客服电话:95531;400-8888-588
                                   网址:www.longone.com.cn
49   西部证券股份有限公司          注册地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
                                   10000 室
                                   办公地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
                                   10000 室
                                   法定代表人:徐朝晖
                                   联系人:梁承华
                                   电话:029-87211526
                                   传真:029-87211478
                                   客服电话:95582
                                   网址:http://www.westsecu.com/
50   新时代证券股份有限公司        注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
                                   号楼 15 层 1501
                                   办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
                                   号楼 15 层 1501
                                   法定代表人:叶顺德
                                   联系人:田芳芳
                                   联系电话:010-83561146
                                   客服电话:95399
                                   网址:www.xsdzq.cn
51   金元证券股份有限公司          注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
                                   办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融
                                   中心 17 层
                                   法定代表人:王作义


                                                                              135
                            南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                 联系人:刘萍
                                 联系电话:0755-83025693
                                 客服电话:95372
                                 网址:www.jyzq.cn
52   万联证券股份有限公司        注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德
                                 置地广场 F 栋 18、19 层
                                 办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德
                                 置地广场 E 栋 12 层
                                 法定代表人:罗钦城
                                 联系人:甘蕾
                                 联系电话:020-38286026
                                 客服电话:95322
                                 网址:www.wlzq.cn
53   国金证券股份有限公司        注册地址:成都市东城根上街 95 号
                                 办公地址:成都市东城根上街 95 号
                                 法定代表人:冉云
                                 联系人:杜晶、黎建平
                                 联系电话:028-86690057
                                 传真:028-86690126
                                 客服电话:95310
                                 网址:www.gjzq.com.cn
54   财富证券有限责任公司        注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
                                 际财富中心 26 楼
                                 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
                                 际财富中心 26 楼
                                 法定代表人:刘宛晨
                                 联系人:郭静
                                 联系电话:0731-84403347
                                 客服电话: 95317
                                 网址:www.cfzq.com
55   华龙证券股份有限公司        注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰
                                 州财富中心 21 楼
                                 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19
                                 楼
                                 法定代表人:陈牧原
                                 联系人:范坤
                                 电话:0931-4890208
                                 传真:0931-4890628
                                 客服电话:95368
                                 网址:www.hlzq.com
56   华鑫证券有限责任公司        注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区
                                 深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房
                                 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
                                 法定代表人:俞洋


                                                                            136
                             南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                  联系人:杨莉娟
                                  电话:021-54967552
                                  传真:021-54967032
                                  客服电话:95323,4001099918
                                  网址:www.cfsc.com.cn
57   中天证券股份有限公司         注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
                                  办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万
                                  丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
                                  法定代表人:马功勋
                                  联系人:李泓灏
                                  联系电话:024-23280806
                                  客服电话:024-95346
                                  网址:http://www.iztzq.com
58    粤开证券股份有限公司          注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播
                                  电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
                                    办公地址:北京市朝阳区红军营南路天畅园
                                  6 号楼
                                    法定代表人:严亦斌
                                    联系人:郭晴
                                    联系电话:010-64408842
                                    客户服务电话:95564
                                    公司网址:http://www.ykzq.com


59   开源证券股份有限公司         注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
                                  门B座5层
                                  办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
                                  门B座5层
                                  法定代表人:李刚
                                  联系人:张梦薇
                                  电话:029-88365805
                                  传真:029-88365835
                                  客服电话:95325
                                  网址:www.kysec.cn
60   宏信证券有限责任公司         注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二
                                  段 18 号川信大厦 10 楼
                                  办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二
                                  段 18 号川信大厦 10 楼
                                  法定代表人:吴玉明
                                  联系人:张鋆
                                  电话:010-64083702
                                  传真:028-86199382
                                  客服电话:95304
                                  网址:www.hxzq.cn
61   天风证券股份有限公司         注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区


                                                                             137
                            南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                 关东园路 2 号高科大厦四楼
                                 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99
                                 号保利广场 A 座 48 楼
                                 法定代表人: 余磊
                                 联系人:程晓英
                                 电话:18064091773
                                 传真:
                                 客服电话:4008005000 或 95391
                                 网址:www.tfzq.com
62   首创证券有限责任公司        注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115
                                 号德胜尚城 E 座
                                 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115
                                 号德胜尚城 E 座
                                 法定代表人:毕劲松
                                 联系人: 刘宇
                                 电话:010-59366070
                                 传真:010-59366055
                                 客服电话:400-620-0620
                                 网址:www.sczq.com.cn
63   联储证券有限责任公司        注册地址: 深圳市福田区深南大道南侧金地
                                 中心大厦 9 楼
                                 办公地址: 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号
                                 楼中建财富国际中心 27 层
                                 法定代表人: 吕春卫
                                 联系人: 张婉婷
                                 电话:010-86499765
                                 传真:010-86499401
                                 客服电话:400-620-6868
                                 网址:www.lczq.com
64   川财证券有限责任公司        注册地址: 中国(四川)自由贸易试验区成
                                 都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B
                                 座 17 楼
                                 办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成
                                 都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B
                                 座 17 楼
                                 法定代表人:孟建军
                                 联系人:匡婷
                                 电话:028-86583053
                                 传真:028-86583002
                                 客服电话:95105118
                                 网址:www.cczq.com
65   中信建投期货有限公司        注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上
                                 站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-
                                 B、C


                                                                            138
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼
                                     平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
                                     法定代表人: 彭文德
                                     联系人:万恋
                                     电话:021-68762007
                                     传真:021-68763048
                                     客服电话:400-8877-780
                                     网址:www.cfc108.com
66   中信期货有限公司                注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                     时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                     14 层
                                     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                     时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                     14 层
                                     法定代表人:张皓
                                     联系人:刘宏莹
                                     电话:010-60833754
                                     传真:021-60819988
                                     客服电话:400-990-8826
                                     网址:http://www.citicsf.com
67   阳光人寿保险股份有限公司        注册地址: 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三
                                     亚阳光金融广场 16 层
                                     办公地址: 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号
                                     1 号楼昆泰国际大厦 12 层
                                     法定代表人: 李科
                                     联系人: 王磊
                                     电话: 010-59053660
                                     传真: 010-59053700
                                     客服电话:95510
                                     网址:http://fund.sinosig.com
68   和谐保险销售有限公司            注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 55 号
                                     楼 20 层 2302
                                     办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街 6 号
                                     安邦金融中心 10 层
                                     法定代表人: 蒋洪
                                     联系人: 张鑫
                                     电话:010-85256130
                                     客服电话:4008195569
                                     网址:www.hx-sales.com
69   弘业期货股份有限公司            注册地址: 南京市秦淮区中华路 50 号
                                     办公地址: 南京市秦淮区中华路 50 号弘业
                                     大厦 2-10 楼
                                     法定代表人: 周剑秋
                                     联系人: 张苏怡


                                                                                139
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     电话:025-52278981
                                     传真:025-52278733
                                     客服电话:4008281288
                                     网址:www.ftol.com.cn
70   华泰期货有限公司                注册地址:广州市越秀区东风东路 761 号丽
                                     丰大厦 20 层、29 层 04 单元
                                     办公地址:广州市越秀区东风东路 761 号丽
                                     丰大厦 20 层、29 层 04 单元
                                     法定代表人:吴祖芳
                                     联系人: 张慧敏
                                     电话:0755-23887931
                                     传真:0755-82777490
                                     客服电话:4006280888
                                     网址:http://www.htfc.com/
71   诺亚正行基金销售有限公司        注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
                                     3724 室
                                     办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
                                     法定代表人:汪静波
                                     联系人:李娟
                                     电话:021-80359127
                                     传真:021-38509777
                                     客服电话:400-821-5399
                                     网址:www.noah-fund.com
72   深圳众禄基金销售股份有限公      注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区
     司                              梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
                                     办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区
                                     梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
                                     法定代表人:薛峰
                                     联系人:龚江江
                                     电话:0755-33227950
                                     传真:0755-33227951
                                     客服电话:4006-788-887
                                     网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
73   上海好买基金销售有限公司        注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
                                     楼 2 楼 41 号
                                     办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号
                                     鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口
                                     区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2
                                     楼
                                     法定代表人:杨文斌
                                     联系人:张茹
                                     电话:021-20613999
                                     传真:021-68596916
                                     客服电话:400-700-9665


                                                                                140
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     网址:www.ehowbuy.com
74   蚂蚁(杭州)基金销售有限公      注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文
     司                              一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
                                     办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
                                     黄龙时代广场 B 座 6F
                                     法定代表人:祖国明
                                     联系人:韩爱彬
                                     客服电话:4000-766-123
                                     公司网址:www.fund123.cn
75   上海长量基金销售有限公司        注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
                                     幢 220 室
                                     办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号
                                     11 层
                                     法定代表人:张跃伟
                                     联系人:邱燕芳
                                     电话:021-20691831
                                     传真:021-20691861
                                     客服电话:400-820-2899
                                     网址:www.erichfund.com
76   上海天天基金销售有限公司        注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
                                     楼2层
                                     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
                                     大楼(东方财富大厦)
                                     法定代表人:其实
                                     联系人:潘世友
                                     电话:021-54509977
                                     传真:021-64385308
                                     客服电话:95021 / 4001818188
                                     网址:www.1234567.com.cn
77   北京展恒基金销售股份有限公      注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
     司                              号
                                     办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电
                                     新闻大厦西侧楼 6 层
                                     联系人:武文佳
                                     电话:010-59601338
                                     客服电话:4008188000
                                     网址:www.myfund.com
78   浙江同花顺基金销售有限公司      注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
                                     大厦 903 室
                                     办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
                                     号 同花顺大楼 4 层
                                     法定代表人:吴强
                                     联系人:吴强
                                     电话:0571-88911818


                                                                                141
                             南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                  传真:0571-86800423
                                  客服电话:4008-773-772
                                  网址:www.5ifund.com
79   浦领基金销售有限公司         注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号
                                  楼 A 座 9 层 908 室
                                  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座
                                  9 层 04-08
                                  法定代表人:聂婉君
                                  联系人:李艳
                                  电话:010-59497361
                                  传真:010-64788016
                                  客服电话:400-012-5899
                                  网址:www.zscffund.com
80   和讯信息科技有限公司         注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
                                  大厦 10 层
                                  办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
                                  大厦 10 层
                                  法定代表人:王莉
                                  联系人:陈慧慧
                                  电话:010-85657353
                                  传真:010-65884788
                                  客服电话:4009200022
                                  网址:licaike.hexun.com
81   宜信普泽(北京)基金销售有   注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
     限公司                       15 层 1809
                                  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
                                  现代城 C 座 1809
                                  法定代表人:戎兵
                                  联系人: 魏晨
                                  电话:010-52413385
                                  传真:010-85894285
                                  客服电话:4006099200
                                  网址:www.yixinfund.com
82   浙江金观诚基金销售有限公司   注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌
                                  大厦)1 幢 10 楼 1001 室
                                  办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
                                  团(锦昌大厦)13 楼
                                  法人:徐黎云
                                  联系人:来舒岚
                                  电话:0571-88337888
                                  传真:0571-88337666
                                  客服电话:400-068-0058
                                  网址:www.jincheng-fund.com
83   嘉实财富管理有限公司         注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B


                                                                             142
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     座 46 楼 06-10 单元
                                     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
                                     座 46 楼 06-10 单元
                                     法定代表人:赵学军
                                     联系人:景琪
                                     电话:021-20289890
                                     传真:021-20280110
                                     客服电话:400-021-8850
                                     网址:www.harvestwm.cn
84   深圳市新兰德证券投资咨询有      注册地址:深圳市福田区福田街道民田路
     限公司                          178 号华融大厦 27 层 2704
                                     办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号
                                     富卓大厦 7 层
                                     法定代表人:洪弘
                                     联系人:文雯
                                     电话:010-83363101
                                     传真:010-83363072
                                     客服电话:400-166-1188
                                     网址:https://8.jrj.com.cn
85   北京恒天明泽基金销售有限公      注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
     司                              10 号五层 5122 室
                                     办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
                                     SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
                                     法定代表人:周斌
                                     联系人:侯艳红
                                     电话:13910678503
                                     传真:010-57756199
                                     客服电话:4008980618
                                     网址:www.chtwm.com
86   北京钱景基金销售有限公司        注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
                                     层 1008-1012
                                     办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
                                     层 1008-1012
                                     法定代表人:赵荣春
                                     联系人:李超
                                     电话:010-56200948
                                     传真:010-57569671
                                     客服电话:400-893-6885
                                     网址:www.qianjing.com
87   北京创金启富基金销售有限公      注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
     司                              号楼 215A
                                     办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号
                                     经济日报社综合楼 A 座 712 室
                                     法定代表人:梁蓉


                                                                                143
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     联系人:魏素清
                                     电话:010-66154828-8006
                                     传真:010-63583991
                                     客服电话:400-6262-818
                                     网址:www.5irich.com
88   海银基金销售有限公司            注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城
                                     中路 8 号 402 室
                                     办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4
                                     楼
                                     法定代表人:巩巧丽
                                     联系人:刘晖
                                     电话:021-60206991
                                     传真:021-80133413
                                     客服电话:400-808-1016
                                     网址:www.fundhaiyin.com
89   上海大智慧基金销售有限公司      注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
                                     10-11 层
                                     办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
                                     10-11 层
                                     法定代表人: 申健
                                     联系人:张蜓
                                     电话:021-20219988(35374)
                                     传真:021-20219923
                                     客服电话:021-20292031
                                     网址:http://www.wg.com.cn
90   上海联泰基金销售有限公司        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富
                                     特北路 277 号 3 层 310 室
                                     办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8
                                     座3层
                                     法定代表人:尹彬彬
                                     联系人:陈东
                                     电话:021-52822063
                                     传真:021-52975270
                                     客服电话:400-166-6788
                                     网址:http://www.66liantai.com
91   上海利得基金销售有限公司        注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号
                                     1033 室
                                     办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦
                                     江国际金融广场 18 层
                                     法定代表人:李兴春
                                     联系人:陈孜明
                                     电话:18516109631
                                     传真:021-61101630
                                     客服电话:95733


                                                                                144
                                南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                     网址:www.leadfund.com.cn
92   汇付基金销售有限公司            注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19
                                     层
                                     上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广
                                     场 19 楼
                                     法定代表人: 金佶
                                     联系人: 陈云卉
                                     电话:021-33323999
                                     传真:021-33323837
                                     客服电话:400-821-3999
                                     网址:www.hotjijin.com/
93   厦门市鑫鼎盛控股有限公司        注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
                                     场 1501-1504
                                     办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
                                     场 1501-1504
                                     法定代表人:陈洪生
                                     联系人:梁云波
                                     电话:0592-3122757
                                     传真:0592-3122701
                                     客服电话:400-918-0808
                                     网址:www.xds.com.cn
94   上海陆金所基金销售有限公司      注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
                                     号 14 楼 09 单元
                                     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
                                     号 14 楼
                                     法定代表人:王之光
                                     联系人:宁博宇
                                     电话:021-20665952
                                     传真:021-22066653
                                     客服电话:4008219031
                                     网址:www.lufunds.com
95   北京加和基金销售有限公司        注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5
                                     号楼 1 层
                                     办公地址: 北京市西城区金融街 11 号 703
                                     法定代表人: 徐福贺
                                     联系人:张巍
                                     电话:010-5086 6176
                                     传真:010-5086 6173
                                     客服电话:400-600-0030
                                     网址:www.bzfunds.com
96   北京虹点基金销售有限公司        注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号
                                     10 层 1015 室
                                     办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号
                                     10 层 1015 室


                                                                                145
                                 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                      法定代表人:何静
                                      联系人:王重阳
                                      电话: 010-65951887
                                      客服电话:400-618-0707
                                      网址:www.hongdianfund.com
97    北京新浪仓石基金销售有限公      注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村
      司                              软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
                                      研楼 5 层 518 室
                                      办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院
                                      东区 3 号楼为明大厦 C 座
                                      法定代表人: 赵芯蕊
                                      联系人:赵芯蕊
                                      电话:010-62675768
                                      客服电话:010-62675369
                                      网址:http://www.xincai.com
98    珠海盈米基金销售有限公司        注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
                                      室-3491
                                      办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保