首页财经股票大盘个股新股行情港股美股基金理财黄金银行保险私募信托期货直播视频博客论坛爱股优车优房商业我的金融界

债券频道
滚动新闻:
收益率排行
简称 收盘价(元) 收益率(%)
19国债08 107.50 3.67
15国债28 105.01 3.66
16国债13 101.11 3.65
国债1613 101.33 3.64
16国债19 93.86 3.64
16国债08 98.07 3.64
金融界 > 债券频道 > 债券公告
粤债ETF:上市交易公告书下载
平安中债-0-5年广东省地方政府债交易型开放
    式指数证券投资基金上市交易公告书




       基金管理人:平安基金管理有限公司

       基金托管人:中国银行股份有限公司

       注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司

       上市地点: 深圳证券交易所

       上市时间: 2020年5月29日

       公告日期: 2020年5月26日
                                                                      目 录


一、重要声明与提示 ........................................................................................................................ 2

二、基金概览.................................................................................................................................... 2

三、基金份额的募集与上市交易 ..................................................................................................... 3

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人............................................................................... 5

五、基金主要当事人简介................................................................................................................. 6

六、基金合同摘要 ............................................................................................................................ 9

七、基金财务状况 .......................................................................................................................... 10

八、基金投资组合 .......................................................................................................................... 10

九、重大事件揭示 .......................................................................................................................... 13

十、基金管理人承诺 ...................................................................................................................... 13

十一、基金托管人承诺................................................................................................................... 13

十二、基金上市推荐人意见 ........................................................................................................... 13

十三、备查文件目录 ...................................................................................................................... 13

附件:平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要 ........ 15




                                                                    第1页
                                一、重要声明与提示

    《平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》

(以下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深

圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,平安基金管理有限公司(以下简称“本

基金管理人”)的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)

托管人中国银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和

完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所(以下简称“深

交所”)对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。

    本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。

    凡本公告书未涉及的有关内容,投资者欲了解本基金的详细情况,请投资者详细查阅刊

登在中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)和平安基金管理有限公司网

站(www.fund.pingan.com)上的《平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券

投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。


                                   二、基金概览

    1、基金名称:平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金

    2、基金类型:债券型

    3、基金运作方式:交易型开放式

    4、基金场内简称:粤债 ETF

    5、基金代码:159988

    6、基金份额总额:661,493,776.00 份(截至:2020 年 5 月 22 日)

    7、基金份额净值:1.0003 元(截至:2020 年 5 月 22 日)

    8、本次上市交易份额:661,493,776.00 份(截至:2020 年 5 月 22 日)

    9、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所

    10、上市交易日期:2020 年 5 月 29 日


                                        第2页
    11、基金管理人:平安基金管理有限公司(网站:www.fund.pingan.com.)

    12、基金托管人:中国银行股份有限公司

    13、登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司

    14、申购赎回代理券商:安信证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、海通证券股

份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券(山东)有限

责任公司、中信证券股份有限公司。


                         三、基金份额的募集与上市交易

    (一)本基金上市前基金募集情况,包括:

    1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会,证监许可[2019]

1601 号。

    2、基金运作方式:交易型开放式。

    3、基金合同期限:不定期

    4、发售日期:自 2020 年 2 月 24 日至 2020 年 4 月 22 日止。

    5、发售价格:1.00 元人民币

    6、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下债券认购 3 种方式

    7、发售机构:

    (1)网下现金发售直销机构:

    平安基金管理有限公司

    (2)网上现金发售代理机构:

    投资者可通过以下具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理

网上现金认购业务(以下排序不分先后):

    爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证

券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证

券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证

券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证

券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏

源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、

华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、

联储证券、粤开证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、

                                         第3页
瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风

证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏东方财富证券、西南证券、长城国

瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商

证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信

浙江、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。

    本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交

易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。本基金管理人将不就此事项进行公告。

    (3)网下现金发售代理机构:

    安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证

券股份有限公司、华安证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、

中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证

券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司。

    (4)网下债券发售代理机构:

    安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证

券股份有限公司、平安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限

公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公

司、中信证券股份有限公司。

    8、募集资金总额及入账情况:

    本次募集的有效净认购金额为 661,375,000.00 元人民币,按照每一基金份额面值人民币

1.00 元计算,折合基金份额 661,375,000.00 份,有效认购户数为 1,055 户,利息结转份额

118,776 份,总确认份额为 661,493,776.00 份。上述有效净认购资金及认购款项在募集期间

产生的利息已于 2020 年 4 月 28 日全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立

的平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金托管专户。

    9、本基金募集备案情况

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及

《平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《平安中债

-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金

募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于 2020 年 4 月 29

日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正

式管理本基金。

                                      第4页
    (二)本基金上市交易的主要内容

    1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上【2020】433 号

    2、上市交易日期:2020 年 5 月 29 日

    3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。

    4、基金简称:平安 0-5 年广东省地方政府债 ETF

    5、基金场内简称:粤债 ETF

    6、基金交易代码:159988

    7、本次上市交易的基金份额:661,493,776.00 份

    8、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,

不存在未上市交易的基金份额。

    (三)本基金日常申购、赎回情况

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理时间在申

购开始公告中规定。

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎

回开始公告中规定。

    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应依照《公开募集证券投资基金信息披

露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

    (四)本基金日常申购、赎回安排

    本基金日常申购、赎回开放日:2020 年 5 月 29 日。


                  四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

    (一)截至 2020 年 5 月 22 日,本基金持有人户数为 1055 户,平均每户持有的基金份

额为 627,008.32 份。

    截至 2020 年 5 月 22 日,本基金份额持有人结构如下:

    个人投资者持有的基金份额为 1,375,056.00 份,占场内基金总份额的 0.21%。机构投资

者持有的基金份额为 660,118,720.00 份,占场内基金总份额的 99.79%。

    (二)场内基金份额前十名持有人情况:

    截至 2020 年 5 月 22 日,本基金前十名场内基金份额持有人情况
                                                                         占场内基金
序号                   持有人名称(全称)                 持有基金份额
                                                                         份额的比例


                                          第5页
         国寿安保基金-建设银行-人寿保险-中国人寿保
 1                                                     120,027,000.00    18.14%
         险(集团)公司委托国寿安保基金混合型组合
        中国平安财产保险股份有限公司-传统-普通保险
 2                                                     100,022,500.00    15.12%
                          产品

 3                 中信建投期货有限公司                100,003,888.00    15.12%

 4                 广发证券股份有限公司                60,013,500.00     9.07%

 5                 中信证券股份有限公司                60,013,500.00     9.07%

 6                 海通证券股份有限公司                60,013,500.00     9.07%

 7             深圳平安汇通投资管理有限公司            60,002,332.00     9.07%

 8           广东顺德农村商业银行股份有限公司          50,011,250.00     7.56%

 9                 国泰君安期货有限公司                50,011,250.00     7.56%

 10                                                                      0.00%
                           杨琳琳                        30,005.00

 10                                                                      0.00%
                           林湘彦                        30,005.00

 10                                                                      0.00%
                           郑钦明                        30,005.00

 10                                                                      0.00%
                           叶飞虎                        30,005.00

合计                                                   660,238,740.00    99.81%




                             五、基金主要当事人简介

      (一)基金管理人
1、 名称:平安基金管理有限公司
2、 法定代表人:罗春风
3、 总经理:肖宇鹏
4、 注册资本:人民币 130000 万元
5、 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
6、 成立日期:2011 年 1 月 7 日
7、 批准设立文号:中国证监会 证监许可【2010】1917 号
8、 法人营业执照文号:9144030071788478XL
9、 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。



                                      第6页
10、信息披露负责人及咨询电话:陈特正    0755—22626828
11、股东及持股比例:公司股东为平安信托有限责任公司,大华资产管理有限公司和三亚盈
    湾旅业有限公司,各股东出资比例分别为 68.19%、17.51%、14.30%。
12、办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
13、内部组织结构及职能:

       权益投资中心           负责权益类基金的投资管理
                              对宏观、信用券、利率及可转债进行研究,对固
       固定收益投资中心
                              定收益类基金的投资管理
                              对宏观经济、行业状况和上市公司进行分析和研
       研究中心
                              究,为投资部门提供研究报告及投资建议
                              制定 FOF/养老目标产品发展规划和投资策略,对
       FOF 投资中心
                              FOF/养老目标产品的投资组合管理
                              制定 ETF 指数产品(包括 AI Smart Beta 系列)发
       ETF 指数投资中心
                              展规划及投资策略以及产品的投资组合管理
                              搭建投资管理人研究评价模型,建立投资管理研
       MOM 投资部
                              究数据库,进行 MOM 投资组合动态管理
                              量化策略开发与维护,对产品进行投资管理与研
       衍生品投资中心
                              究
                              负责公募、专户产品设计开发、创新产品研究;
       产品研发中心
                              以及公司品牌宣传和客户服务工作
       创新业务中心           负责创新产品的销售和客户的开发和维护
       渠道销售中心           负责银行渠道的开拓和维护,完成销售任务
       机构业务中心           负责机构客户的开发和维护,完成销售任务
                              负责互联网渠道以及集团内综合开拓在公募基金
       互联网金融业务中心
                              及专户产品的代销和直销合作等
                              统筹应用系统研发、基础架构运维、大数据与 AI
       信息技术中心
                              应用及安全规划工作
                              负责基金会计核算,TA 与清算,交易等运营管理
       基金运营部
                              工作
                              负责公司各项法律、合规、监察和稽核等各项工
       法律合规监察部         作,定期或不定期对公司管理政策和措拖的执行
                              情况进行监督检查
                              负责公司产品投资的事前、事中、事后的监控工
       资本市场风险监控室
                              作,以及司投研部绩效评估工作
                              负责资本市场专户产品的投后管理及通道类专户
       资本市场投后管理室
                              产品的日常投资工作
       企划财务部             负责公司企划和财务工作
       综合部                 负责公司人事,行政,党务、职场管理等工作


14、截止 2020 年 3 月 31 日,公司共有员工 307 名,大学本科及以上学历 301 名,占员工总
    数 98%。


                                       第7页
15、本基金基金经理:
    成钧先生,上海交通大学博士,南京大学和上海证券交易所博士后,曾任职于上海证
券交易所、国泰基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、中国平安人寿保险股份有限公
司。2017 年 2 月加入平安基金管理有限公司,现任平安沪深 300 交易型开放式指数证券投
资基金(2017-12-25 至今)、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金(2018-03-23 至
今)、平安沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2018-04-04-至今)、平安 MSCI
中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金(2018-06-15 至今)、平安 MSCI 中国 A 股国
际交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2018-06-21 至今)、平安中证 500 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金(2018-09-05 至今)、平安创业板交易型开放式指数证券投资
基金(2019-03-15 至今)、平安中证 5-10 年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金
(2019-07-30 至今)、平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金
(2019-07-30 至今)、平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金
(2019-09-23 至今)、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2020-03-25 至
今)基金经理。
    (二)基金托管人

    1、基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

    法定代表人:刘连舸

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:许俊

    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566

    2、基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基



                                       第8页
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商

资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门

类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值

服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    3、证券投资基金托管情况

    截至 2020 年 3 月 31 日,中国银行已托管 780 只证券投资基金,其中境内基金 735 只,

QDII 基金 45 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基

金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

    (三)登记机构

    名称:中国证券登记结算有限责任公司

    住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

    办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

    法定代表人:戴文华

    电话:010-50938782

    传真:010-50938991

    联系人:赵亦清

    (四)审计基金财产的会计师事务所

    会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

    办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号普华永道中心 11 楼

    法定代表人:李丹

    联系电话:(021)23238888

    传真电话:(021)23238800

    经办注册会计师:郭素宏、邓昭君

    联系人:邓昭君


                                六、基金合同摘要

    详见本公告书附件。




                                       第9页
                                  七、基金财务状况

     深圳证券交易所在本基金募集期间未收取任何费用,其他各基金销售机构根据招募说明

书设定的费率或佣金比率收取认购费。

     本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

     本基金 2020 年 5 月 22 日资产负债表如下:

                                                                         单位:人民币元
资产                      期末余额            负债和所有者权益          期末余额
资产:                                        负债:
银行存款                         901,381.73   短期借款
结算备付金                   246,000,000.00   交易性金融负债
存出保证金                                    衍生金融负债
交易性金融资产               405,928,000.00   卖出回购金融资产款
其中:股票投资                                应付证券清算款
债券投资                     405,928,000.00   应付赎回款
资产支持证券投资                              应付管理人报酬                   59,669.11
理财投资                                      应付托管费                      19,889.72
权证投资                                      应付受托费
基金投资                                      应付销售服务费
衍生金融资产                                  应付投资顾问费
可供出售金融资产减值
                                              应付交易费用                      1,450.00
准备
买入返售金融资产                           应付税费
应收证券清算款                             应付利息
应收利息                     8,826,783.95 应付利润
应收股利                                   应付其他运营费用
应收申购款                                 其他负债                           23,047.74
其他资产                       113,026.36 负债合计                           104,056.57
                                           所有者权益:
                                           实收基金                     661,493,776.00
                                           资本公积
                                           未分配利润                        171,359.47
                                           所有者权益合计               661,665,135.47
资产总计:                 661,769,192.04 负债与持有人权益总计:        661,769,192.04
(注:报告截止日 2020 年 5 月 22 日,本基金的基金份额净值 1.0003 元,基金总份额
661,493,776.00 份,其中场内基金份额 661,493,776.00 份,场外基金份额 0.00 份。)


                                  八、基金投资组合

     截至 2020 年 5 月 22 日,本基金的投资组合如下:

     (一)基金资产组合情况
序                    项目                          金额(元)     占基金总资产的比例


                                         第 10 页
号                                                                               (%)
1           权益投资
            其中:股票
2           固定收益投资                                 405,928,000.00                   61.34
            其中:债券                                   405,928,000.00                   61.34
                    资产支持证券
3           金融衍生品投资
4           买入返售金融资产
            其中:买断式回购的买入返售金融资产
5           银行存款和结算备付金合计                     246,901,381.73                   37.31
6           其他资产                                       8,939,810.31                    1.35
7           合计                                         661,769,192.04                  100.00
            (二)按行业分类的股票投资组合

            注:截至 2020 年 5 月 22 日,本基金未持有股票。

            (三)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细

            注:截至 2020 年 5 月 22 日,本基金未持有股票。

            (四)按债券品种分类的债券投资组合
                                                                          占基金资产净值比例
 序号                    债券品种             公允价值(元)
                                                                                (%)
        1       国家债券
        2       央行票据
        3       金融债券
                其中:政策性金融债
      4         企业债券
      5         企业短期融资券
      6         中期票据
      7         可转债(可交换债)
      8         同业存单
      9         其他                              405,928,000.00                           61.35
     10         合计                              405,928,000.00                           61.35
            (五) 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
                                                                        占基金资产
 序
               债券代码        债券名称       数量(份) 公允价值(元) 净值比例
 号
                                                                          (%)
    1              1605420     16 广东债 23   2,000,000.00      203,220,000.00             30.71
    2              1605005     16 广东债 01   1,100,000.00      111,232,000.00             16.81
    3              1605326     16 广东债 16     900,000.00       91,476,000.00             13.83
    4
    5
            (六)按公允价值占净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

                                              第 11 页
      注:截至 2020 年 5 月 22 日,本基金未持有资产支持证券。

      (七)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      注:截至 2020 年 5 月 22 日,本基金未持有贵金属。

      (八)按公允价值占净值比例大小排序的前十名权证投资明细

      注:截至 2020 年 5 月 22 日,本基金未持有权证。

      (九)本基金投资的股指期货交易情况说明

      注:截至 2020 年 5 月 22 日,本基金未持有股指期货。

      (十)本基金投资的国债期货交易情况说明

      注:截至 2020 年 5 月 22 日,本基金未持有国债期货。

      (十一)投资组合报告附注

      1、截至截至 2020 年 5 月 22 日,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门

立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

      2、截至 2020 年 5 月 22 日,本基金未持有股票。

      3、截至 2020 年 5 月 22 日其他资产构成:
序号                名称                                  金额(元)
 1       存出保证金
 2       应收证券清算款
 3       应收股利
 4       应收利息                                                         8,826,783.95
 5       应收申购款
 6       其他应收款
 7       待摊费用                                                          106,755.36
 8       其他                                                                6,271.00
 9       合计                                                             8,939,810.31
      4、截至 2020 年 5 月 22 日,本基金投资持有的处于转股期的可转换债券的说明。

      注:截至 2020 年 5 月 22 日,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

      5、截至 2020 年 5 月 22 日,本基金投资前十名股票中存在流通受限情况的说明。

       注: 截至 2020 年 5 月 22 日,本基金未持有股票。

     6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

      由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。




                                         第 12 页
                                 九、重大事件揭示

    本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。


                              十、基金管理人承诺

    本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺:

    (一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉

尽责的原则管理和运用基金资产。

    (二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金

份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

    (三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出

现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。


                             十一、基金托管人承诺

    基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺:

    (一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专门的基金托

管部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

    (二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投资范围、基

金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人

报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

    (三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合

同的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,督促基金管理人改正。

    (四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知

基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。


                           十二、基金上市推荐人意见

    本基金无上市推荐人。


                              十三、备查文件目录

    以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费


                                      第 13 页
查阅。

    1、中国证监会准予平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金

募集注册的文件;

    2、《平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》;

    3、《平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金托管协议》;

    4、《平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

    5、法律意见书;

    6、基金管理人业务资格批件和营业执照;

    7、基金托管人业务资格批件和营业执照;

    8、中国证监会要求的其他文件。

                                                             平安基金管理有限公司
                                                           二〇二〇年五月二十六日




                                     第 14 页
附件:平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金合
同摘要

    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

    (一)基金管理人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产;

    (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;

    (4)销售基金份额;

    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

    (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了基金合

同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资

者的利益;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算业务并获得

基金合同规定的费用;

    (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    (11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通证

券出借业务;

    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服

务的外部机构;

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、份额

转让等的业务规则;


                                     第 15 页
       (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

       (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

       (2)办理基金备案手续;

       (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

       (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

       (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;

       (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

       (7)依法接受基金托管人的监督;

       (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符合《基金合

同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回对

价;

       (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

       (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

       (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

       (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

       (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

       (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回对价;

       (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

       (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

       (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

                                         第 16 页
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件;

       (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

       (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

       (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

       (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿;

       (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;

       (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

       (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在

基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;

       (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

       (26)建立并保存基金份额持有人名册;

       (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

       (二)基金托管人的权利与义务

       1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

       (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;

       (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用;

       (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

       (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、

为基金办理证券、期货交易资金清算;

                                        第 17 页
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户,按照《基

金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,因审计、法律等外部专业顾问提供的情况

除外;

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

回对价;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

                                     第 18 页
基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

       (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

       (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

       (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人;

       (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

退任而免除;

       (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

       (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

       (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

       (三)基金份额持有人的权利与义务

       基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

       每份基金份额具有同等的合法权益。

       1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

       (1)分享基金财产收益;

       (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

       (3)依法并按照基金合同和招募说明书的约定申请转让或赎回其持有的基金份额;

       (4)按照规定要求召集或召开基金份额持有人大会;

       (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

       (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

       (7)监督基金管理人的投资运作;

       (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

       (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

                                          第 19 页
       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

       (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

       (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主

做出投资决策,自行承担投资风险;

       (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

       (4)缴纳基金认购款项、认购债券和申购对价及法律法规和《基金合同》所规定的费

用;

       (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

       (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

       (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

       (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

       (9)遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则;

       (10)提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息,以及不时地更新和补充,并保

证其真实性;

       (11)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



       二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

       基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

       若以本基金为目标 ETF 且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基金的基金合

同生效,鉴于本基金和联接基金的相关性,本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有

的联接基金的基金份额直接出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表

决。在计算参会份额和计票时,联接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数

为:在本基金基金份额持有人大会的权益登记日,联接基金持有本基金份额的总数乘以该基

金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例,计算结果按照四舍五入的方

法,保留到整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有

平等的投票权。

       联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以

本基金的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委

                                        第 20 页
托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表

决。

       联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持

有人大会的,须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大会,联接

基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的,由联接基金的基

金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。

       本基金份额持有人大会不设日常机构。

       (一)召开事由

       1、除法律法规,或基金合同,或中国证监会另有规定外,当出现或需要决定下列事由

之一的,应当召开基金份额持有人大会:

       (1)修改《基金合同》的重要内容或者终止《基金合同》;

       (2)更换基金管理人;

       (3)更换基金托管人;

       (4)转换基金运作方式;

       (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

       (6)变更基金类别;

       (7)本基金与其他基金的合并;

       (8)变更基金投资目标、范围或策略;

       (9)变更基金份额持有人大会程序;

       (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

       (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持

有人大会;

       (12)终止基金上市,但被深圳证券交易所决定终止上市的除外;

       (13)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

       (14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

       2、在不违反法律法规和基金合同的规定,且对基金份额持有人利益无实质性不利影响

的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大

会:

                                        第 21 页
       (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

       (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整基金份额类别的设

置;

       (3)因相应的法律法规、证券交易所或者登记机构的相关业务规则发生变动而应当对

《基金合同》进行修改;

       (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

       (5)基金推出新业务或服务;

       (6)基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、收益分配、

非交易过户等业务规则;

       (7)标的指数更名或调整指数编制方法,变更业绩比较基准;

       (8)根据指数使用许可协议的约定,变更标的指数许可使用费费率和计算方法;

       (9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

       (二)会议召集人及召集方式

       1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集。

       2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

       3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起

60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

       4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决

定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

                                        第 22 页
    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含

10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持

有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、

干扰。

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    (四)基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机构允许的

其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

                                       第 23 页
或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行

基金份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

影响表决效力;

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书

面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于本基金在权

益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3

个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份

额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见

或授权他人代表出具书面意见;

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

                                     第 24 页
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定,并与基金登记机构记录相符。

    3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采

用网络、电话或其他非现场方式进行表决,或者采用网络、电话或其他非书面方式授权他人

代为出席会议并表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。在会议召开方式上,

本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额

持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

    (五)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律法规或中国证

监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提

交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会议召

集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份

证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等

事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

                                       第 25 页
2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

       (六)表决

       基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

       基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

       1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

       2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

       基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

       采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

       基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

       (七)计票

       1、现场开会

       (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

       (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

       (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

                                       第 26 页
       (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

影响计票的效力。

       2、通讯开会

       在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的,不影响计票和表决结果。

       (八)生效与公告

       基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金

份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

       基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进

行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等

一同公告。

       基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

力。

       (九)本部分对基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,

凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管

理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。



       三、基金收益分配原则、执行方式

       (一)基金收益分配原则

       1、基金收益评价日核定的基金份额净值增长率超过同期标的指数增长率达到 0.1%以上

时,基金管理人可进行收益分配;

       2、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近同期标的指数增长率为原则

进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收

益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;

       3、本基金的收益分配采取现金分红的方式;

       4、《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;

       5、每一基金份额享有同等分配权;

                                         第 27 页
       6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

       在对持有人利益无实质性不利的影响下,基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则

进行调整,并及时公告。

       (二)收益分配方案

       基金收益分配方案中应载明收益分配基准日、基金收益分配对象、分配时间、分配数额

及比例、支付方式等内容。

       (三)收益分配方案的确定、公告与实施

       本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公

告。

       基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。

       法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

       (四)基金收益分配中发生的费用

       基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。



       四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

       (一)基金费用的种类

       1、基金管理人的管理费;

       2、基金托管人的托管费;

       3、基金的指数许可使用费及数据使用费;

       4、基金上市费及年费、登记结算费用、IOPV 计算与发布费用;

       5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

       6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

       7、基金份额持有人大会费用;

       8、基金的证券、期货交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手

续费、券商佣金、融资费、证券相关账户费用及其他类似性质的费用等);

       9、基金的银行汇划费用;

       10、账户开户费用和账户维护费;

       11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

       (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

                                        第 28 页
    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.15%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管

理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.05%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托

管人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。

    3、基金合同生效后的指数许可使用费及数据使用费

    本基金作为指数基金,需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可 使用协议

的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费及数据使用费。费用的计算方法及

支付方式详见招募说明书及相关公告。

    若中债金融估值中心有限公司与基金管理人对指数许可使用费及数据使用费的费率及

支付方式另有约定的,从其最新约定。

    上述“(一)基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

                                        第 29 页
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)基金税收

    本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格,具体税率适用中国税

务主管机关的规定。

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



    五、基金财产的投资方向和投资限制

    (一)投资目标

    本基金将紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,力争本基金的净值

增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.25%,年化跟踪误差不超过

3%。

    (二)投资范围

    本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好的实现投资目标,本基金

还可投资于其他债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级

债、中期票据、短期融资券、超短期融资券)、货币市场工具、国债期货、信用衍生品、银

行存款(包括协议存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款)、同业存单、资产支持证

券、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监

会的相关规定)。本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资

产的 80%,且不低于非现金基金资产的 80%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    (三)投资策略

    本基金为被动管理基金,主要采用代表性分层抽样复制策略,投资于标的指数中具有代

表性的部分成份券,或选择非成份券作为替代,使得债券投资组合的总体特征(如久期、剩

余期限分布和到期收益率等)与标的指数相似。

    1、债券指数化投资策略

    (1)组合构建策略

    构建投资组合的过程主要分为 3 步:指数成份券流动性筛选、确定目标组合和逐步调整

建仓。

    ①指数成份券流动性筛选:通过相关定量和定性指标,筛选具有较好流动性的指数成份

                                       第 30 页
券作为组合备选券。

       ②确定目标组合:使用代表性分层抽样法确定各备选券权重,使组合总体特征与指数相

似。

       ③逐步调整建仓:根据市场实际流动性情况和投资机会,进一步调整和优化组合并逐步

建仓。

       在一般情况下,本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金

资产的 80%。本基金将在基金合同生效之日起 6 个月内达到这一投资比例。此后,如因标的

指数编制规则调整、债券利息税等其他原因,导致基金跟踪偏离度或跟踪误差超过了上述范

围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。

       (2)债券投资组合的调整

       ①定期调整

       本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标的指数对其成份债券的调整而

进行相应调整。

       ②不定期调整

       a) 基金管理人将基于久期、权重、信用等级、期限分布匹配的基础上,综合考虑样本

券流动性、交易规模等因素,对债券投资组合进行动态抽样调整,以期实现对标的指数的有

效跟踪。

       b) 若成份券遇到包括但不限于债券还本派息、退市、流动性不足、债券到期等法规限

制或组合优化需要等情况,基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益,决定部分

持有现金或买入相关的替代性组合。

       (3)替代性策略

       当由于市场流动性不足或因法规规定等其他原因,导致标的指数成份券及备选成份券无

法满足投资需求时,基金管理人可以在成份券及备选成份券外寻找其他债券构建替代组合,

对标的指数进行跟踪复制。替代组合的构建将以债券流动性为约束条件,按照与被替代债券

久期相近、信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则,控制替代组合与被

替代债券的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。构建替代组合的方法如下:

       ①按照与被替代债券久期、信用评级相似的原则,在其他可投资标的中选择成份券替代

券;

       ②根据成份券替代券个券过去较长一段时间的历史数据,分析其与被替代债券的相关性,

选择正相关度较高的债券进一步考察;

                                       第 31 页
    ③分析上述债券的流动性,综合流动性和相关度两个指标挑选替代券,从而使得替代组

合与被替代债券的跟踪误差最小化。

    (4)跟踪误差目标

    在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过

0.25%,年化跟踪误差不超过 3%。如因标的指数编制规则调整、债券利息税等其他原因,

导致基金跟踪偏离度或跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,将跟踪偏离

度和跟踪误差控制在约定范围内。

    2、其他债券投资策略

    对于非成份券的债券,本基金综合运用久期管理策略、收益率曲线策略、类属配置等组

合管理手段进行日常管理。另外,本基金债券投资将适当运用杠杆策略,通过债券回购融入

资金,然后买入收益率更高的债券以获得收益。

    ①久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素,确定组合的整体久期,

有效控制基金资产风险。

    ②收益率曲线策略是指在确定组合久期以后,根据收益率曲线的形态特征进行利率期限

结构管理,确定组合期限结构的分布方式,合理配置不同期限品种的配置比例。

    ③类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久期和期限结构

分布的基础上,根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重,

即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。

    3、资产支持证券投资策略

    本基金将选择相对价值低估的资产支持证券类属或个券进行投资,并通过期限和品种的

分散投资降低组合投资资产支持证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。

同时,依靠纪律化的投资流程和一体化的风险预算机制控制并提高投资组合的风险调整收益。

    4、衍生品投资策略

    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,充分考虑国债期货的流动性和风险

收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。

    本基金在进行信用衍生品投资时,将根据风险管理原则,以风险对冲为目的,通过对宏

观经济周期、行业景气度、发行主体资质和信用衍生品市场的研究,运用衍生品定价模型对

其进行合理定价。基金管理人将充分考虑信用衍生品的收益性、流动性及风险性特征,运用

信用衍生品适当投资风险收益比较高的债券,以达到分散信用风险、提高资产流动性、增强

组合收益的目的。

                                     第 32 页
    衍生品投资的目的是使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数或复制标的指数的相关

重要特征,以便更好地实现基金的投资目标。基金的衍生品投资只能用于风险对冲而不能用

于投机。

    (四)投资限制

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产的 80%,

且不低于非现金基金资产的 80%;

    (2)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (3)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (4)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支

持证券规模的 10%;

    (5)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (6)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (7)本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值

的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得

展期;

    (8)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

    (9)本基金参与国债期货交易,遵循以下中国证监会规定的投资限制:

    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值

的 15%;

    2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券

总市值的 30%;

    3)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的 30%;

    4)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债

                                     第 33 页
期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;

    5)本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低

于交易保证金一倍的现金。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款;

    (10)本基金持有单只企业中期票据,其市值不得超过基金资产净值的 10%;

    (11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%,因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

    (13)处于封闭期的基金出借证券资产不得超过基金资产净值的 50%,出借到期日不得

超过封闭期到期日,中国证监会认可的特殊情形除外;

    (14)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。

    除上述第(6)、(11)、(12)项另有约定外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、

标的指数成份债券调整、标的指数成份债券流动性限制、基金规模变动等基金管理人之外的

因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行

调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定,基金合同另有约定的除外。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当

符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    如果法律法规或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的

规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金投资不再受相关限制。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

                                       第 34 页
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利

益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事

先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会

审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事

项进行审查。

    若将来法律、行政法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约定的

投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相应程序后,本基

金可相应调整禁止行为和投资限制规定。



    六、基金资产净值的计算方法和公告方式

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    《基金合同》生效后,在基金份额上市交易前或开始办理基金份额申购或者赎回前,基

金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

    在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于

每个交易日/开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露交易日/开

放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度

最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。



    七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

    (一)《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通

过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决议

生效后两日内在指定媒介公告。

    (二)《基金合同》的终止事由

                                       第 35 页
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财

产清算小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时

变现的,清算期限相应顺延。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

                                       第 36 页
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务

资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金

财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组

进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告

登载在指定报刊上。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。



    八、争议解决方式

    对于因本《基金合同》的订立、内容、履行和解释或与本《基金合同》有关的争议,合

同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方

均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据中国国际经济贸易仲裁委员会当时有

效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束

力,仲裁费用由败诉方承担。

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    《基金合同》受中国法律(不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区)管辖。



    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

和营业场所查阅。




                                     第 37 页