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天弘弘丰债券:天弘弘丰增强回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要下载
                                  基金招募说明书(更新)摘要




天弘弘丰增强回报债券型证券投资基金
         招募说明书(更新)摘要




    基金管理人:天弘基金管理有限公司

    基金托管人:交通银行股份有限公司

    日       期:二〇二〇年五月
                                                    基金招募说明书(更新)摘要



                               重要提示
    天弘弘丰增强回报债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2018 年
12 月 6 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可[2018]2029 号)。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会准予本基金募集的注册,并不表明其对本基金
的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金
没有风险。本基金的基金合同于 2019 年 3 月 20 日正式生效。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认
识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理
性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立
决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,
可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风
险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的
操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险,由投资者自行负责。
    本基金投资于中小企业私募债券,由于中小企业私募债券采取非公开发行
的方式发行,即使在市场流动性比较好的情况下,个别债券的流动性可能较差,
从而使得基金在进行个券操作时,可能难以按计划买入或卖出相应的数量,或
买入卖出行为对价格产生比较大的影响,增加个券的建仓成本或变现成本。并
且,中小企业私募债券信用等级较一般债券较低,存在着发行人不能按时足额
还本付息的风险,此外,当发行人信用评级降低时,基金所投资的债券可能面
临价格下跌风险。
    本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%,持有现金或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;投资于权益类资产(包括股票、权证,
以及法律法规或中国证监会允许投资的其他权益类金融工具)不高于基金资产
的 20%,其中,权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%;每个交易日日终在扣
除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或

                                   1
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



者到期日在一年以内的政府债券。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
    本基金属于债券型证券投资基金,其预期风险收益水平低于股票型基金、
混合型基金,高于货币市场基金。
    基金管理人在此特别提示投资者:本基金存在法律文件风险收益特征表述
与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
    本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资
比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金
的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根
据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不
同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能
存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与
产品风险之间的匹配检验。
    本基金并非保本基金,基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。
    投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件,自主
判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险,了解基金的风
险收益特征,根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自
身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销
售业务资格的其他机构购买基金。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表
现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
    本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并按监管要求履行相关程序。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基

                                  2
                                                     基金招募说明书(更新)摘要



金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运
作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本次更新招募说明书仅对本基金基金经理相关信息进行更新,上述内容更
新截止日为 2020 年 05 月 23 日。除非另有说明,本招募说明书所载其他内容截
止日为 2019 年 12 月 31 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 9 月 30
日(财务数据未经审计)。




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                                                    基金招募说明书(更新)摘要



                              一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:天弘基金管理有限公司
    住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
    办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
    成立日期:2004 年 11 月 8 日
    法定代表人:胡晓明
    客服电话:95046
    联系人:司媛
    组织形式:有限责任公司
    注册资本及股权结构
    天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督
管理委员会批准(证监基金字[2004]164 号),于 2004 年 11 月 8 日成立。公司
注册资本为人民币 5.143 亿元,股权结构为:

                   股东名称                                        股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司                                      51%

天津信托有限责任公司                                                   16.8%

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司                                     15.6%

芜湖高新投资有限公司                                                    5.6%

新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙)                                3.5%

新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙)                                   2%

新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙)                                   2%

新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙)                                3.5%

                    合计                                                100%

   (二)主要人员情况
    1、董事会成员基本情况
    胡晓明先生,董事长,硕士研究生。曾在中国建设银行及中国光大银行等
金融机构任职,2005年6月加入阿里巴巴集团,先后在支付宝、阿里金融、蚂蚁
                                     4
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



金服担任重要职务。现任蚂蚁金服集团首席执行官。
   卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份
有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股
份有限公司监事。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理,
北京博昂尼克微流体技术有限公司董事长,君正国际投资(北京)有限公司董
事,广东卫伦生物制药有限公司董事。
   屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法
律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部
经理、花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公
司法律合规部主管。现任蚂蚁金服集团副总裁。
   祖国明先生,董事,大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、
和讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任蚂蚁金服集
团资深总监。
   付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部
交易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地
产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。
现任天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经
理,天津国通股权投资基金管理有限公司董事、总经理,天津天信汇金资产管
理有限公司董事长(法定代表人)、总经理,中车金租租赁有限公司董事。
   郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交
易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投
资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。
   魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副
处长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天
津英联律师事务所主任律师。
   张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院院长。
   贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。
   2、监事会成员基本情况
    李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书

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                                                  基金招募说明书(更新)摘要



记,天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限
责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。
    张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集
团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限
责任公司董事长、总经理,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、
总经理,内蒙古君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监
事,鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事,乌海市神华君正实业有限责任公
司监事会主席,内蒙古坤德物流股份有限公司监事,内蒙古君正天原化工有限
责任公司监事,内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长,上海君正集能燃
气有限公司董事,连云港港口国际石化仓储有限公司董事,上海君正物流有限
公司董事,上海思尔博化工物流有限公司董事,上海君正船务有限公司董事,
上海傲兴国际船舶管理有限公司监事。
    李渊女士,监事,硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖
高新投资有限公司法务总监。
    韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭
道营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司
信息技术总监。
    张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本
公司金融机构部战略客户中心创新业务负责人。
    付颖女士,监事,硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法
务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。
    3、高级管理人员基本情况
    郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。
    陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经
理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银
华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收
益部高级投资经理。2011 年 7 月份加盟本公司,现任公司副总经理、固定收益
总监、资深基金经理。

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                                                   基金招募说明书(更新)摘要



    周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心
及其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有
限公司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副
总,嘉实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞
信基金市场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011
年 8 月加盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理。
    熊军先生,副总经理,财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员,
国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社
保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017 年 3 月加盟本公司,任命
为公司首席经济学家,现任公司副总经理。
    童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易
中心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌
营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海
总部财务项目主管。2006 年 8 月加盟本公司,历任基金会计、内控合规部副总
经理、内控合规部总经理。现任本公司督察长。
    4、本基金基金经理

    姜晓丽女士,经济学硕士,11年证券从业经验。历任本公司债券研究员兼

债券交易员,光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员,本公司固定收

益研究员,天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理、天弘鑫动力灵活配置

混合型证券投资基金基金经理(2015年6月至2017年8月)、天弘聚利灵活配置混

合型证券投资基金基金经理(2016年12月至2018年3月)、天弘瑞利分级债券型

证券投资基金基金经理(2015年1月至2018年3月)、天弘天盈灵活配置混合型证

券投资基金基金经理(2017年5月至2018年6月)、天弘喜利灵活配置混合型证券

投资基金基金经理(2016年11月至2018年8月)、天弘安盈灵活配置混合型证券投

资基金基金经理(2016年11月至2018年9月)、天弘金利灵活配置混合型证券投

资基金基金经理(2016年12月至2018年9月)、天弘金明灵活配置混合型证券投

资基金基金经理(2017年3月至2019年4月)、天弘添利债券型证券投资基金(LOF)

基金经理(2018年8月至2019年11月)、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金

                                   7
                                                     基金招募说明书(更新)摘要



基金经理(2013年7月至2019年11月)、天弘信利债券型证券投资基金基金经理

(2016年12月至2019年11月)、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理

(2016年1月至2019年11月)、天弘悦享定期开放债券型发起式证券投资基金基

金经理(2018年5月至2019年11月)、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理

(2017年4月至2019年12月)、天弘精选混合型证券投资基金基金经理(2016年7

月至2019年12月)、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理

(2015年4月至2019年12月)、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经

理(2015年6月至2019年12月)、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金

基金经理(2017年12月至2019年12月)、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金

基金经理(2015年6月至2019年12月)。现任固定收益机构投资部部门总经理,天

弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘安康颐养混合型证券投资基金基金

经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经理、天弘荣享定期开放债券型发起

式证券投资基金基金经理、天弘穗利一年定期开放债券型证券投资基金基金经

理、天弘弘丰增强回报债券型证券投资基金基金经理、天弘价值精选灵活配置

混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘安益债券型证券投资基金基金经理、

天弘增强回报债券型证券投资基金基金经理、天弘华享三个月定期开放债券型

发起式证券投资基金基金经理、天弘信益债券型证券投资基金基金经理、天弘

丰利债券型证券投资基金(LOF)基金经理。
    王昌俊先生,清华大学数学硕士学位,14 年证券从业经验。历任安信证券
股份有限公司固定收益分析师、光大永明人寿保险有限公司高级投资经理、光
大永明资产管理股份有限公司投资管理总部董事总经理、先锋基金管理有限公
司固定收益总监、天弘添利债券型证券投资基金(LOF)基金经理(2018 年 11
月至 2019 年 12 月)、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2018 年
11 月至 2019 年 12 月)、天弘通利混合型证券投资基金基金经理(2018 年 11 月
至 2020 年 2 月)。2017 年 7 月加盟本公司,现任天弘信利债券型证券投资基金
基金经理、天弘悦享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘尊享
定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘云商宝货币市场基金基金
经理、天弘弘择短债债券型证券投资基金基金经理、天弘增利短债债券型发起

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                                                       基金招募说明书(更新)摘要



式证券投资基金基金经理、天弘弘丰增强回报债券型证券投资基金基金经理。
       历任基金经理:
       陈国光先生,任职期间:2019 年 3 月至 2020 年 4 月。
       5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
    陈钢先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监、
基金经理。
    熊军先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学
家。
    邓强先生:首席风控官。
    姜晓丽女士:固定收益机构投资部总经理,基金经理。
    于洋先生:股票投资研究部总经理助理,基金经理。
       上述人员之间不存在近亲属关系。



                                 二、基金托管人
    1、基金托管人基本情况
    公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
    公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
    法定代表人/负责人:任德奇
    住       所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
    办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号
    邮政编码:200336
    注册时间:1987 年 3 月 30 日
    注册资本:742.63 亿元
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
    联系人:陆志俊
    电     话:95559
    交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的
发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
                                        9
                                                     基金招募说明书(更新)摘要



交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2019 年英国《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第 11 位,连续
五年跻身全球银行 20 强;根据 2019 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公
司排行榜,交通银行营业收入位列第 150 位,较上年提升 18 位。
    截至 2019 年 9 月 30 日,交通银行资产总额为人民币 99,328.79 亿元。2019
年 1-9 月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 601.47 亿元。
    交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具
有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计
师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合
理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创
新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
    2、主要人员情况
    任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。
    任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016 年 12 月至
2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015 年 10 月至 2018 年 6 月
兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中
国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行
副行长,2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风
险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;
1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、
岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先
生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。
    袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
    袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015
年 8 月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心
副总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科
长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中
国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
    3、基金托管业务经营情况

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                                                   基金招募说明书(更新)摘要



    截至 2019 年 9 月 30 日,交通银行托管证券投资基金 436 只。此外,交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、
银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、QDIE 资金、全国社保基
金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII 证券投资资产、
RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等
产品。



                            三、相关服务机构

    (一)基金销售机构
    1、直销机构:
    (1)天弘基金管理有限公司直销中心
    住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
    办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
    法定代表人:胡晓明
    电话:(022)83865560
    传真:(022)83865563
    联系人:司媛
    客服电话:95046
    (2)天弘基金管理有限公司北京分公司
    办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A21
    电话:(010)83571789
    联系人:周娜
    2、其他销售机构:
    (1)天津银行股份有限公司
    住所:天津市河西区友谊路15号
    办公地址:天津市河西区友谊路15号天津银行个金部1902(室)
    法定代表人:李宗唐
    电话:022-28405684
    联系人:李岩
                                   11
                                                基金招募说明书(更新)摘要



客户服务热线:4006-960296
网址:www.bank-of-tianjin.com.cn
(2)包商银行股份有限公司
住所:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人:周学东
电话:0472-5189165
联系人:张晶
客户服务热线:95352
网址:www.bsb.com.cn
 (3)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
电话:010-66593657
传真:010-66594946
联系人:沈丹妮
客户服务热线:95566
网址:www.boc.cn
(4)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市新区银城中路188号
法定代表人/负责人:任德奇
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:王菁
客户服务热线:95559
网址:www.bankcomm.com
(5)上海浦东发展银行股份有限公司

                             12
                                             基金招募说明书(更新)摘要



住所:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
联系人:周志杰
客户服务热线:95528
网址:www.spdb.com.cn
(6)江苏银行股份有限公司
住所:南京市中华路26号
办公地址:南京市中华路26号
法定代表人:夏平
电话:025-58587039
传真:025-58587820
联系人:展海军
客户服务热线:95319
网址:www.jsbchina.cn
(7)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人:黄婵君
客户服务热线:95565
网址:www.newone.com.cn
(8)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层
法定代表人:王东明

                             13
                                             基金招募说明书(更新)摘要



电话:010-60838614/152-0115-1442
传真:010-60833739
联系人:秦夏
客户服务热线:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(9)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
办公地址:上海市长乐路989号40F
法定代表人:储晓明
电话:18602191860
传真:021-33388224
联系人:陈宇
客户服务热线:400-889-5523
网址:www.sywg.com.cn
(10)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
电话:027-65799735
传真:027-85481900
联系人:付研
客户服务热线:400-888-8999
网址:www.95579.com
(11)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
办公地址:深圳市福田区2008号中国深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558038
传真:0755-82558355

                              14
                                                 基金招募说明书(更新)摘要



    联系人:郑向溢
    客户服务热线:400-800-1001
    网址:www.essence.com.cn
    (12)万联证券股份有限公司
    注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
    办公地址:广州天河区珠江东路高德置地秋广场E栋12楼
    法定代表人:张建军
    电话:020-38286026
    联系人:甘蕾
    客户服务热线:95322
    网址:www.wlzq.cn
    (13)中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
(266061)
    法定代表人:杨宝林
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    联系人:吴忠超
    客户服务热线:95548
    网址:sd.citics.com
    (14)信达证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
    法定代表人:高冠江
    电话:010-83252185
    联系人:张晓辰
    客户服务热线:400-800-8899
    网址:www.cindasc.com

                                 15
                                               基金招募说明书(更新)摘要



(15)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业14楼、16楼、17楼
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业14楼、16楼、17楼
法定代表人:丁益
电话:021-62821733
联系人:金夏
客户服务热线:4006668888
网址:www.cgws.com
(16)广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心5楼
法定代表人:吴志明
电话:(8620)88836999-5408
传真:(8620)88836920
联系人:梁微
客户服务热线:021-961303
网址:www.gzs.com.cn
(17)新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:刘汝军
电话:010-83561146
传真:010-83561094
联系人:田芳芳
客户服务热线:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(18)大同证券经纪有限责任公司
注册地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层

                               16
                                                 基金招募说明书(更新)摘要



    法定代表人:董祥
    电话:0351-4130322
    联系人:薛津
    客户服务热线:400-712-1212
    网址:www.dtsbc.com.cn
    (19)国联证券股份有限公司
    注册地址:江苏省无锡市金融一街8号
    办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
    法定代表人:姚志勇
    电话:0510-82831662
    传真:0510-82830162
    联系人:祁昊
    客户服务热线:95570
    网址:www.glsc.com.cn
    (20)东海证券股份有限公司
    注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼
    办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
    法定代表人:赵俊
    电话:021-20333910
    传真:0519-88157761
    联系人:王一彦
    客户服务热线:400-888-8588、95531
    网址:www.longone.com.cn
    (21)申万宏源西部证券有限公司
    住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
    法定代表人:李琦

                                 17
                                             基金招募说明书(更新)摘要



电话:021-33388214
传真:0991-2301927
联系人:陈宇
客户服务热线:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(22)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层
法定代表人:卢长才
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:袁媛
客户服务热线:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(23)华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心财富大厦
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208
传真:0931-4890118
联系人:范坤
客户服务热线:400-689-8888
网址:www.hlzqgs.com
(24)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人:黄扬录
电话:0755-82570586
联系人:罗艺琳

                              18
                                                基金招募说明书(更新)摘要



    客户服务热线:95329
    网址:www.zszq.com.cn
    (25)联讯证券有限责任公司
    注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
    办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
    法定代表人:徐刚
    电话:010-64408842
    传真:0752-2119396
    联系人:郭晴
    客户服务热线:95564
    网址:www.lxzq.com.cn
    (26)国金证券股份有限公司
    注册地址:成都市东城根上街95号
    办公地址:成都市东城根上街95号
    法定代表人:冉云
    电话:028-86690057
    传真:028-86690126
    联系人:刘婧漪
    客户服务热线:95310
    网址:www.gjzq.com.cn
    (27)华融证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街8号
    办公地址:北京市西城区金融大街8号
    法定代表人:宋德清
    电话:010-58568235
    传真:010-58568062
    联系人:李慧灵

                                 19
                                                基金招募说明书(更新)摘要



客户服务热线:010-58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(28)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号23层
法定代表人:李玮
电话:021-20315117
传真:021-20315137
联系人:许曼华
客户服务热线:95538
网址:www.zts.com.cn
(29)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市静安区新闸路669号博华广场19楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38032284
联系人:钟伟镇
客户服务热线:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(30)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
电话:010-85156310
传真:010-65182261
联系人:刘芸
客户服务热线:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(31)广发证券股份有限公司

                             20
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



     注册地址:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316
房)
     办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼法定代表人:孙树

     电话:020-87555888-8333
     传真:020-87555305
     联系人:黄岚
     客户服务热线:95575
     网址:www.gf.com.cn
     (32)华泰证券股份有限公司
     注册地址:南京市江东中路228号
     办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
     法定代表人:周易
     电话:0755-82492193
     传真:025-51863323
     联系人:庞晓芸
     客户服务热线:400-888-8168、95597
     网址:www.htsc.com.cn
     (33)德邦证券股份有限公司
     注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
     办公地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
     法定代表人:姚文平
     电话:021-68761616-8076
     联系人:刘熠
     客服电话:95353
     网站:www.tebon.com.cn
     (34)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
     办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

                                     21
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



     法人代表;陈柏青
     电话:0571-26888888
     联系人:韩爱彬
     客服电话:400-0766-123
     网站:www.fund123.cn
     (35)上海天天基金销售有限公司
     注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
     办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
     法定代表人:其实
     电话:186-1170-5311
     联系人:丁姗姗
     客户服务热线:400-181-8188
     网址:www.1234567.com.cn
     (36)深圳盈信基金销售有限公司
     注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
     办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910-A3-1
     法定代表人:苗宏升
     联系人:王清臣
     电话:13522300698
     客服:4007-903-688
     网址:www.fundying.com
     (37)通华财富(上海)基金销售有限公司
     注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路799号3号楼9

     法定代表人:马刚
     电话:021-60810586
     联系人:杨涛
     客服电话:95156

                                  22
                                                基金招募说明书(更新)摘要



网址:www.tonghuafund.com
(38)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法人代表:凌顺平
电话:13675861499
联系人:吴杰
客服电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(39)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
法定代表人:戎兵
电话:13520443582
联系人:张得仙
客服电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(40)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层
法人代表:张冠宇
电话:010-85932810
联系人:王丽敏
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(41)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人:杨纪峰

                             23
                                               基金招募说明书(更新)摘要



联系人:吴鹏
电话:18701358525
客服:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(42)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法人代表:张跃伟
电话:021-20691832
联系人:詹慧萌
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(43)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法人代表:杨懿
电话:18502354557
联系人:文雯
客服电话:400-166-1188
网址:8.jrj.com.cn
(44)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法人代表:郭坚
电话:15921301165
联系人:程晨
客服电话:400-866-6618
网址:www.lu.com
(45)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

                             24
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



     注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室
     办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室
     法定代表人:刘强东
     电话:18612439949
     联系人:黄立影
     客服电话:400-088-8816
     网址:fund.jd.com
     (46)嘉实财富管理有限公司
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层
4609-10单元
     办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
     法人代表:赵学军
     电话:010-60842306
     联系人:李雯
     客服电话:400-021-8850
     网站:www.harvestwm.cn
     (47)上海汇付基金销售有限公司
     注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
     办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2

     法人代表:冯修敏
     电话:18001713632
     联系人:甄宝林
     客服电话:021-34013996
     网址:www.hotjijin.com
     (48)北京新浪仓石基金销售有限公司
     注册地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
     办公地址:北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼
     法定代表人:张琪

                                  25
                                             基金招募说明书(更新)摘要



电话:18511773539
联系人:李唯
客服电话:010-62676979
网址:www.xincai.com
(49)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层
法定代表人:胡燕亮
电话:021-50810687
联系人:李娟
客服:400-025-6569
网址:wacaijijin.com
(50)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:王廷富
电话:021-68882280
联系人:徐亚丹
客服电话:400-820-9463
网址:www.wind.com.cn
(51)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120)
法定代表人:杨文斌
电话:13661870024
联系人:徐超逸
客户服务热线:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(52)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

                             26
                                             基金招募说明书(更新)摘要



注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
法人代表:彭运年
电话:010-59336519
联系人:孙雯
客服电话:010-59336512
网址:www.jnlc.com
(53)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人:高锋
电话:0755-83655588-605
联系人:廖嘉琦
客服电话:400-804-8688
网址:www.foreseakeynes.com
(54)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
法人代表:钟斐斐
电话:15910450297
联系人:侯芳芳
客服电话:400-061-8518
网站:www.ncfjj.com
(55)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法人代表:李兴春
电话:18901780806
联系人:陈洁

                              27
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



   客服电话:400-921-7733
   网址:www.leadbank.com.cn
   (56)深圳众禄基金销售有限公司
   注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
   办公地址:深圳市罗湖区笋岗梨园路8号HALO广场4楼
   法定代表人:薛峰
   电话:0755-33227950
   联系人:龚江江
   客服电话:400-6788-887
   网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
   (57)深圳市金斧子基金销售有限公司
   注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
单元11层1108
   办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园B3栋7F
   法定代表人:赖任军
   联系人:刘昕霞
   电话:0755-29330513
   客服:400-930-0660
   网址:www.jfzinv.com
   (58)北京晟视天下基金销售有限公司
   注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
   办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层
   法定代表人:蒋煜
   电话:18501013913
   联系人:麦靖宜
   客服:400-818-8866
   网址:www.shengshiview.com
   (59)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
   注册地址:山东省青岛市香港东路195号9号楼701室

                                28
                                               基金招募说明书(更新)摘要



办公地址:北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室
法定代表人:任淑桢
电话:010-66121830
联系人:周映筱
客服电话:0532-66728591
网址:www.hongtaiwealth.com
(60)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋
法定代表人:汪静波
联系电话:15221808925
联系人:李娟
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(61)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法人代表;陈柏青
电话:0571-26888888
联系人:韩爱彬
客服电话:400-0766-123
网站:www.fund123.cn
(62)中国人寿保险股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 16 号
办公地址:北京市西城区金融大街 16 号
法定代表人:王 滨
电话:010-63631752
传真:010-66222276
联系人:秦泽伟

                               29
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



    客户服务热线:95519
    网址:www.e-chinalife.com
    3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整
为本基金的销售机构。
    二、登记机构
    名称:天弘基金管理有限公司
    住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
    办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
    法定代表人:胡晓明
    电话:(022)83865560
    传真:(022)83865563
    联系人:薄贺龙
    三、律师事务所和经办律师
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:俞卫锋
    电话:021-31358666
    传真:021-31358600
    经办律师:黎明、陈颖华
    联系人:陈颖华
    四、会计师事务所和经办注册会计师
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    经办注册会计师:薛竞、周祎

                                   30
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



    联系人:周祎



                              四、基金的名称
    本基金名称:天弘弘丰增强回报债券型证券投资基金



                              五、基金的类型
    本基金类型:债券型基金



                             六、基金的投资目标
    本基金主要投资于债券资产,严格管理权益类品种的投资比例,在控制基
金资产净值波动的基础上,力争实现基金资产的长期稳健增值。



                             七、基金的投资方向
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、
金融债、次级债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券(含
可分离型可转换债券)、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、
资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股票(包括创业板、中小板
以及其他依法发行上市的股票)、权证、国债期货及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,本基金可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%,持
有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;投资于权益
类资产(包括股票、权证,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他权益类
金融工具)不高于基金资产的 20%,其中,权证投资占基金资产净值的比例为
0-3%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低
于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

                                   31
                                                   基金招募说明书(更新)摘要




                            八、基金的投资策略

    (一)投资策略
    1、资产配置策略
    本基金将密切关注宏观经济走势,深入分析货币和财政政策、国家产业政
策以及资本市场资金环境、证券市场走势等,综合考量各类资产的市场容量、
市场流动性和风险收益特征等因素,在固定收益类资产和权益类资产等资产类
别之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例。
    2、固定收益类资产投资策略
    (1)债券投资策略
    本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券
选择四个层次进行投资管理。
    ①在久期配置方面,本基金将对宏观经济走势、经济周期所处阶段和宏观
经济政策动向等进行研究,预测未来收益率曲线变动趋势,并据此积极调整债
券组合的平均久期,提高债券组合的总投资收益。
    ②在类属配置方面,本基金将对宏观经济周期、市场利率走势、资金供求
变化,以及信用债券的信用风险等因素进行分析,根据各债券类属的风险收益
特征,定期对债券类属资产进行优化配置和调整,确定债券类属资产的最优权
重。
    ③在期限结构配置方面,本基金将对市场收益率曲线变动情况进行研判,
在长期、中期和短期债券之间进行配置,适时采用子弹型、哑铃型或梯型策略
构建投资组合,以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收益。
       ④在个券选择方面,对于国债、央行票据等非信用类债券,本基金将根据
宏观经济变量和宏观经济政策的分析,预测未来收益率曲线的变动趋势,综合
考虑组合流动性决定投资品种;对于信用类债券,本基金将根据发行人的公司
背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素,对信用债进行信用风
险评估,积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资,并采取分散化
投资策略,严格控制组合整体的违约风险水平。
       ⑤证券公司短期公司债券投资策略
                                    32
                                                 基金招募说明书(更新)摘要



    本基金将根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进
行筛选,并严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外,由于证券
公司短期公司债券整体流动性相对较差,本基金将对拟投资或已投资的证券公
司短期公司债券进行流动性分析和监测,尽量选择流动性相对较好的品种进行
投资,保证本基金的流动性。
    ⑥中小企业私募债投资策略
    本基金在控制信用风险的基础上,对中小企业私募债进行投资,主要采取
分散化投资策略,控制个债持有比例。同时,紧密跟踪研究发债企业的基本面
情况变化,并据此调整投资组合,控制投资风险。
    ⑦可转换债券及可交换债券投资策略
    可转换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌
期权价值,本基金管理人将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估,选择
具有较高投资价值的可转换债券、可交换债券进行投资。此外,本基金还将根
据新发可转债和可交换债券的预计中签率、模型定价结果,积极参与可转债和
可交换债券新券的申购。
    ⑧资产支持证券投资策略
    本基金投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。
自上而下投资策略指基金管理人在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础
上,运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、
流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析,对收益率走势及其收益和风险进
行判断。自下而上投资策略指基金管理人运用数量化或定性分析方法对资产池
信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。
    (2)杠杆投资策略
    本基金将对资金面进行综合分析的基础上,比较债券收益率、存款利率和
融资成本,判断利差空间,力争通过杠杆操作提高组合收益。
    (3)银行存款、同业存单投资策略
    本基金根据宏观经济指标分析各类资产的预期收益率水平,并据此制定和
调整资产配置策略。当银行存款、同业存单投资具有较高投资价值时,本基金
将提高银行存款、同业存单投资比例。

                                 33
                                                    基金招募说明书(更新)摘要



    3、股票投资策略
    本基金会将风险比较均匀地分散至股票与债券市场,在立足债市收益的基
础上,将适度参与股票资产投资以获取超额收益。本基金股票投资部分主要采
取“自下而上”的投资策略,精选优质企业进行投资。本基金将结合对宏观经
济状况、行业成长空间、行业集中度、公司竞争优势等因素的判断,对公司的
盈利能力、偿债能力、营运能力、成长性、估值水平、公司战略、治理结构和
商业模式等方面进行定量和定性的分析,追求股票投资组合的长期稳健增值。
    4、衍生产品投资策略
    (1)国债期货投资策略
    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、
交易活跃的国债期货合约进行交易,以对冲投资组合的系统性风险、有效管理
现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。
    (2)权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、
控制下跌风险、实现保值和锁定收益。
    (3)本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构
允许基金投资前述衍生工具,本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规
定,制定与本基金投资目标相适应的投资策略和估值政策,在充分评估衍生产
品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。
    5、未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改
变投资目标及风险收益特征的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新
投资策略,并在招募说明书更新中公告。
    (二)投资决策流程
    1、决策依据
    (1)国家有关法律、法规和《基金合同》的规定;
    (2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则;
    (3)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指
向及全球经济因素分析。
    2、投资管理程序

                                 34
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



    (1)备选库的形成与维护
    对于债券投资,分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断,
采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差(OAS)对普通债券和含权债券进
行分析,在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
    (2)资产配置会议
    本基金管理人定期召开资产配置会议,讨论基金的资产组合以及个券配置,
形成资产配置建议。
    (3)构建投资组合
    投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下,审议并确定基金资产配置
方案,并审批重大单项投资决定。基金经理在投资决策委员会的授权下,根据
本基金的资产配置要求,参考资产配置会议、投研会议讨论结果,制定基金的
投资策略,在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。
    (4)交易执行
    基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易
室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执
行情况反馈给基金经理。
    (5)投资组合监控与调整
    基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况,风险管理部与监
察稽核部对基金投资进行日常监督,风险管理分析师负责完成内部的基金业绩
和风险评估。基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总
结评估,对基金投资组合不断进行调整和优化。



                         九、业绩比较基准
    本基金业绩比较基准:中债综合全价指数收益率×80%+沪深 300 指数收益
率×20%。
    中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性
的债券市场指数。沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市
场走势的权威指数。该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样
本编制而成的成份股指数。本基金选择该指数收益率来衡量 A 股股票投资部分

                                  35
                                                       基金招募说明书(更新)摘要



的绩效。本基金的业绩比较基准根据本基金投资风格和策略特点设置,能够准
确反映产品的风险收益特征,便于基金管理人合理衡量比较本基金的业绩表现。
      如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出,基金管理人可以根据具体情况,依据维护基金份额持有人合
法权益的原则,经与基金托管人协商一致且在报中国证监会备案后变更业绩比
较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。



                             十、风险收益特征
      本基金为债券型基金,其预期收益和风险高于货币市场基金,但低于股票
型基金和混合型基金。



                           十一、基金投资组合报告
      基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 11 月
29 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      本投资组合报告所载数据截至 2019 年 09 月 30 日,本报告中所列财务数据
未经审计,以下内容摘自本基金 2019 年度第 3 季度报告:
1 报告期末基金资产组合情况
                                                        占基金总资产的比例
 序号               项目              金额(元)
                                                                 (%)
  1      权益投资                                  -                           -
         其中:股票                                -                           -
  2      基金投资                                  -                           -
  3      固定收益投资                545,130,271.83                       97.08
         其中:债券                  545,130,271.83                       97.08
         资产支持证券                              -                           -
  4      贵金属投资                                -                           -
  5      金融衍生品投资                            -                           -
                                     36
                                                            基金招募说明书(更新)摘要



  6        买入返售金融资产                             -                           -
           其中:买断式回购的买
                                                        -                           -
           入返售金融资产
           银行存款和结算备付金
  7                                          2,910,519.80                       0.52
           合计
  8        其他资产                         13,469,354.97                       2.40
  9        合计                         561,510,146.60                        100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                占基金资产净值比
  序号                 债券品种             公允价值(元)
                                                                     例(%)
      1       国家债券                                      -                       -
      2       央行票据                                      -                       -
      3       金融债券                        44,141,600.00                    10.36
              其中:政策性金融债              23,579,600.00                     5.53
      4       企业债券                       311,060,900.00                    73.00
      5       企业短期融资券                                -                       -
      6       中期票据                        71,805,000.00                    16.85
      7       可转债(可交换债)             118,122,771.83                    27.72
      8       同业存单                                      -                       -
      9       其他                                          -                       -
      10      合计                           545,130,271.83                   127.94

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                       占基金资产
              债券代     债券名
  序号                             数量(张)     公允价值(元)          净值比例
                  码        称
                                                                          (%)
                         18延长
      1       143463                 300,000       30,801,000.00                7.23
                            01

                                       37
                                                    基金招募说明书(更新)摘要



                      18老窖
   2      143526                 300,000     30,750,000.00              7.22
                        01
                      16晋然
   3      136235                 300,000     30,555,000.00              7.17
                        01
                      16金隅
   4      136285                 300,000     30,240,000.00              7.10
                        01
                      16中铁
   5      136142                 300,000     30,078,000.00              7.06
                        01

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。

11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调
查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。


11.2 本基金本报告期未持有股票,故不存在所投资的前十名股票中超出基金合
同规定之备选股票库的情况。


11.3 其他资产构成

   序号                 名称                         金额(元)
    1     存出保证金                                              50,973.91
    2     应收证券清算款                                      4,918,630.04
    3     应收股利                                                          -
                                   38
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



       4   应收利息                                          8,143,717.74
       5   应收申购款                                          356,033.28
       6   其他应收款                                                      -
       7   其他                                                            -
       8   合计                                            13,469,354.97


11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                            占基金资产净
 序号      债券代码       债券名称        公允价值(元)
                                                              值比例(%)
  1         113011        光大转债         21,001,200.00               4.93
  2         110053        苏银转债         16,028,516.40               3.76
  3         128048        张行转债         16,008,000.00               3.76
  4         110043        无锡转债         14,494,102.70               3.40
  5         113021        中信转债          9,340,320.00               2.19
  6         113009        广汽转债          6,843,000.00               1.61
  7         127011         中鼎转2          5,086,700.58               1.19
  8         123007        道氏转债          4,175,294.20               0.98
  9         123010        博世转债          4,133,454.93               0.97
  10        110047        山鹰转债          3,350,337.50               0.79
  11        110045        海澜转债          2,518,750.00               0.59
  12        113020        桐昆转债          1,182,900.00               0.28
  13        113508        新凤转债          1,042,100.00               0.24
  14        128028        赣锋转债          1,013,900.00               0.24
  15        123011        德尔转债              8,713.32               0.00


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                        十二、基金的业绩
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
                                 39
                                                               基金招募说明书(更新)摘要


 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来
 表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
       本基金合同生效日2019年03月20日,基金业绩数据截至2019年09月30日。

             基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
       天弘弘丰增强回报A

                                                           业绩比较
                               份额净值    业绩比较
                  份额净值                                 基准收益
      阶段                     增长率标    基准收益                    ①-③      ②-④
                  增长率①                                 率标准差
                                准差②          率③
                                                              ④
自基金合同
生效日
(2019/03/2       1.62%        0.05%              0.36%       0.25%    1.26%     -0.20%
0)
-2019/09/30
      天弘弘丰增强回报C
                                                            业绩比较
                                份额净值        业绩比较
                    份额净值                                基准收益
      阶段                      增长率标        基准收益                ①-③      ②-④
                    增长率①                                率标准差
                                 准差②           率③
                                                               ④
自基金合同生
效日(2019/03
                     1.41%        0.05%          0.36%       0.25%      1.05%     -0.20%
/20)-2019/09
/30


       本基金投资业绩的比较基准为:中债综合全价指数收益率×80%+沪深 300
 指数收益率×20%。


                                十三、基金费用与税收
       (一)基金费用的种类
       1、基金管理人的管理费;
       2、基金托管人的托管费;
       3、本基金 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
                                           40
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券、期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金相关账户的开户费用及维护费用;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×0.70%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支
付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支
付日期顺延。

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                                                   基金招募说明书(更新)摘要



    3、销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.40%。计算方法如下:
    H=E×0.40%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财
产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、
公休假或不可抗力等,支付日期顺延。
    上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指
令并参照行业惯例从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    (四)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。



                    十四、对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基

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                                                    基金招募说明书(更新)摘要



金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,
对本基金管理人于 2020 年 04 月 21 日公告的《天弘弘丰增强回报债券型证券投
资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、更新了“重要提示”中相关内容;
    2、更新了“第三部分 基金管理人”中相关内容;




                                                  天弘基金管理有限公司
                                                 二〇二〇年五月二十六日




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