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金融界 > 债券频道 > 债券公告
长盛全债指数增强债券:长盛全债指数增强型债券投资基金招募说明书(更新)摘要下载
         长盛全债指数增强型债券投资基金
             招募说明书(更新)摘要


                  基金管理人:长盛基金管理有限公司
                基金托管人:中国农业银行股份有限公司




重要提示:
         本基金于2003年7月30日经中国证监会证监基金字【2003】90号文批准募
集。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年5月6日,有关财务数据和净
值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。
    本招募说明书(更新)约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自
《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。




       一、基金合同生效的日期
    2003 年 1 月 25 日。



                                    1
    二、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:长盛基金管理有限公司
    住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
    办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层
    法定代表人:周兵
    电话:(010)86497888
    传真:(010)86497999
    联系人:张利宁
    本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准,于 1999 年 3 月
26 日成立,注册资本为人民币 20600 万元。截至目前,基金管理人股东及其出
资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的 41%;新加坡星展银行有限公司
占注册资本的 33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%;安徽省
投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2020 年 5 月 6 日,基金管理人
共管理六十二只开放式基金和五只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。
    (二)主要人员情况

    1.董事会成员
    周兵先生,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、
香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经
理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托
投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。
2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司,历任公司副总经理、总经理。现任长
盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。
    蔡咏先生,董事,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教
研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国际信托
投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄山有限
公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证
券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元金融控股集团有限责任公司党
委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司董事长。



                                   2
    葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中
银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。
    陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责任
公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
    江娅女士,董事,博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任,蚌埠市政府办
公室副主任科员、秘书三室副主任,共青团蚌埠市委副书记、党组成员,共青团
蚌埠市委书记、党组书记,蚌埠市蚌山区委副书记、区长,蚌埠市委常委、宣传
部长、政府副市长,铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安徽省信
用担保集团党委委员、副总经理。
    陈翔先生,董事,博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省政
府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽省政
府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽省工商
联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
    林培富先生,董事,硕士,高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理,国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司,历任公司人力资源部
总监、总经理助理、副总经理,长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛
基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、长盛创富资产
管理有限公司董事长。
    李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等
地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁,香港国际资本管
理有限公司董事长,香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本有限公司
负责人。



                                   3
    张仁良先生,独立董事,博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授,
兼任香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银行
独立董事及第十三届中国全国政协委员,同时亦为复旦大学顾问教授和上海交通
大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席,太平洋经济合
作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009 年获香港特区政府
颁发铜紫荆星章、2007 年被委任为太平绅士,并于 2017 年获法国政府颁发棕榈
教育军官荣誉勋章。
    荣兆梓先生,独立董事,学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任
安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、校
学术委员会委员,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国资本论研究会常务
理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。
    朱慈蕴女士,独立董事,博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师,清
华大学商法研究中心主任,中国法学会商法学研究会常务副会长,中国法学会经
济法研究会常务理事,最高人民法院特约咨询员,中国国际经济贸易仲裁委员会
仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。
    2.监事会成员
    刘锦峰女士,监事会主席,工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公
司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三
部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元
证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理,兼任国
元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。
    吴达先生,监事,博士,特许金融分析师 CFA。曾就职于新加坡星展资产管
理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理,新加坡
毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员,华夏基金
管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007 年 8 月起加入长盛基
金管理有限公司,历任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理,长盛创富资
产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监,长盛环球
景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理,长盛沪港深优势精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理,长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金



                                   4
基金经理,长盛研发回报混合型证券投资基金基金经理,长盛龙头双核驱动混合
型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港)有限公司副总经理。
    魏斯诺先生,监事,硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、
高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年 7 月加入长
盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合经理。
    3.管理层成员
    周兵先生,董事长,经济学硕士。同上。
    林培富先生,总经理,硕士,高级经济师。同上。
    王宁先生,EMBA。曾任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理
等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司,历任基金经理助理、长盛动
态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级证券投资
基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理、长盛
同德主题增长混合型证券投资基金基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛
基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。
    蔡宾先生,硕士,特许金融分析师 CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究员、
基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司,历任研究员、社保组
合助理,投资经理,基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限
公司副总经理,长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经理,长盛稳怡添利债券
型证券投资基金基金经理。
    张利宁女士,学士,注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部,太
极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999 年 1 月起加入长盛基金
管理有限公司,历任公司研究部业务秘书,业务运营部基金会计、总监,财务会
计部总监,监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长、
监察稽核部总监。
    张壬午先生,硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开发
员,深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000 年 3 月加入长盛基金管
理有限公司,历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监等职务。现任长
盛基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总监。

    4、本基金基金经理

                                   5
    杨哲先生,硕士。曾任大公国际资信评估有限公司公司信用分析师、信用评
审委员会委员。2013 年 9 月加入长盛基金管理有限公司,曾任信用研究员等职
务,自 2018 年 6 月 11 日起任长盛可转债债券型证券投资基金基金经理,自 2018
年 6 月 29 日兼任长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理,自 2018 年 6 月
29 日兼任长盛盛杰一年期定期开放混合型证券投资基金基金经理。
    本基金历任基金经理:
    王茜女士,自 2003 年 10 月 25 日至 2008 年 11 月 6 日任本基金(更名前)
基金经理;刘静女士,自 2008 年 8 月 11 日至 2011 年 2 月 15 日任本基金(更名
前)基金经理;梁婷女士,自 2011 年 2 月 15 日至 2013 年 3 月 21 日任本基金(更
名前)基金经理;贾志敏先生,自 2013 年 3 月 21 日至 2014 年 10 月 24 日任本
基金(更名前)基金经理;马文祥先生,自 2014 年 9 月 10 日至 2016 年 4 月 14
日任本基金(更名前)基金经理;马文祥先生,自 2016 年 4 月 15 日至 2018 年
6 月 29 日任本基金(更名后)基金经理;李琪先生,2018 年 6 月 29 日至 2019
年 9 月 6 日任本基金(更名后)基金经理。
    (本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。)
    5、投资决策委员会成员
    王宁先生,副总经理,EMBA。同上。
    蔡宾先生,副总经理,硕士,特许金融分析师 CFA。同上。
    吴达先生,监事,博士,特许金融分析师 CFA。同上。
    魏斯诺先生,监事,硕士。同上。
    赵楠先生,MBA。历任安信证券研究中心研究员,光大永明资产管理股份有
限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权益创新业务负责人、
投行总部执行董事等职务。2015 年 2 月加入长盛基金管理有限公司,现任权益
投资部执行总监,长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理,长盛互联网
+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同锦研究精选混合型证券投
资基金基金经理。
    乔培涛先生,硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。2011 年 8 月
加入长盛基金管理有限公司,现任研究部执行总监,长盛航天海工装备灵活配置


                                      6
混合型证券投资基金基金经理,长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理。
    葛鹤军先生,博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司,中诚信国际信用评
级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基金经理。
2018 年 7 月加入长盛基金管理有限公司,现任固定收益部执行总监,长盛盛琪
一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,长盛安鑫中短债债券型证券投资
基金基金经理。
    上述人员之间均不存在近亲属关系。



    三、基金托管人
    1、基本情况
    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
    法定代表人:周慕冰
    成立日期:2009 年 1 月 15 日
    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
    注册资本:34,998,303.4 万元人民币
    存续期间:持续经营
    联系电话:010-66060069
    传真:010-68121816
    联系人:贺倩
    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通

                                    7
国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广
大客户共创价值、共同成长。
     中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70
审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准
(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建
设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中
成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发
的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”
称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央
国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年
荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国
基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授
予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。
     中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。
     2、主要人员情况
     中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60
名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
     3、基金托管业务经营情况


                                           8
    截止到 2020 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 523 只。



    四、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1、直销机构
    长盛基金管理有限公司直销中心
    地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层
    法定代表人:周兵
    邮政编码:100029
    电话:(010)86497908、(010)86497909、(010)86497910
    传真:(010)86497997、(010)86497998
    联系人:吕雪飞、张晓丽、胡琳
    2、代销机构
    (1) 中国农业银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
    法定代表人:周慕冰
    联系人:李紫钰
    电话:010-85108753
    传真:010-85109219
    客户服务电话:95599
    公司网址:www.abchina.com
    (2) 广发银行股份有限公司
    注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
    办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号
    法定代表人:王滨
    联系人:陈泾渭
    电话:020-38321497
    传真:020-87310955

                                   9
客户服务电话:400-830-8003
公司网址:www.cgbchina.com.cn
(3) 河北银行股份有限公司
注册地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:李博
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
客户服务电话:400-612-9999/0311-96368
公司网址:www.hebbank.com
(4) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:李民吉
联系人:刘军祥
电话:010-85238820
传真:010-85238680
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:任德奇
联系人:王菁
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com


                                10
(6) 平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
电话:0755-22166574
传真:021-50979507
客户服务电话:95511-3
公司网址:bank.pingan.com
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
联系人:周志杰
电话:021-61614934
传真:021-63604199
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号
法定代表人:高建平
联系人:李玮琳
电话:021—52629999
传真:021—62569070
客户服务电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn
(9) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号


                              11
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:季平伟
电话:0755-83198888
传真:0755-83195050
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(10) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
联系人:杨威
电话:010-66107909
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(11) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
联系人:王未雨
电话:010-67596233
传真:010-66275654
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(12) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎


                                12
联系人:穆婷
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(13) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:刘连舸
联系人:官洋
电话:010-66596842
传真:010-66594791
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(14) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:王硕
电话:010-68858096
传真:010-68858057
客户服务电话:95580
公司网址:www.psbc.com
(15) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
联系人:王晓琳
电话:010-89937325


                              13
传真:010-85230049
客户服务电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(16) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服务电话:400-800-1001
公司网址:www.essence.com.cn
(17) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451958
客户服务电话:400-651-5988
公司网址:www.bhzq.com
(18) 财通证券股份有限公司
注册地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
传真:0571-97918329
客户服务电话:96336(浙江),40086-96336(全国)
公司网址:www.ctsec.com


                               14
(19) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服务电话:0755-33680000,400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(20) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(21) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服务电话:400-888-8128
公司网址:www.tebon.com.cn
(22) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼


                                15
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)23838701
客户服务电话:400-888-1888
公司网址:www.fcsc.com
(23) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
客户服务电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
(24) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:陈耀庭
联系人:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客户服务电话:95531;400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
(25) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:夏锐


                               16
电话:010-66559079
传真:010-66555246
客户服务电话:400-888-8993
公司网址:www.dxzq.net
(26) 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
电话:0769-22100155
传真:0769-22119426
客户服务电话:0769-961130
公司网址:www.dgzq.com.cn
(27) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
法定代表人:高利
联系人:丁敏
电话:010-59355997
传真:010-57398130
客户服务电话:95571
公司网址:www.foundersc.com
(28) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134


                               17
    客户服务电话:400-888-8788
    公司网址:www.ebscn.com
    (29) 广发证券股份有限公司
    注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44 楼
    法定代表人:孙树明
    联系人:黄岚
    电话:95575 或致电各地营业网点
    客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
    公司网址:www.gf.com.cn
    (30) 国都证券股份有限公司
    注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    法定代表人:王少华
    联系人:李春涛
    电话:010-84183226
    传真:010-84183311
    客户服务电话:400-818-8118
    公司网址:www.guodu.com
    (31) 国海证券股份有限公司
    注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
    办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
    法定代表人:张雅锋
    联系人:牛孟宇
    电话:0755-83709350
    传真:0755-83704850
    客户服务电话:95563


                                     18
公司网址:www.ghzq.com.cn
(32) 国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客户服务电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(33) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
电话:(0510)82831662
传真:(0510)82830162
客户服务电话:4008885288 或 95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(34) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
联系人:黄博铭
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客户服务电话:95521/4008888666
公司网址:www.gtja.com
(35) 国信证券股份有限公司


                                19
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(36) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人:蔡咏
联系人:李蔡
电话:0551-62207323
传真:0551-62207322
客户服务电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777
公司网址:www.gyzq.com.cn
(37) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-53594566-4125
传真:021-53858549
客户服务电话:400-8888-001、(021)962503
公司网址:www.htsec.com
(38) 恒泰证券有限责任公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号
办公地址:上海浦东松林路 357 号通贸大厦 20 楼


                               20
法定代表人:刘汝军
联系人:张同亮
电话:021-68405273
传真:021-68405181
客户服务电话:0471-4961259
公司网址:www.cnht.com.cn
(39) 红塔证券股份有限公司
注册地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人:况雨林
联系人:高国泽
电话:0871-3577946
客户服务电话:0871-3577930
公司网址:www.hongtastock.com
(40) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客户服务电话:96518 (安徽)、4008096518 (全国)
公司网址:www.hazq.com
(41) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:楼斯佳
电话:021-50122107
客户服务电话:400-820-9898


                                21
公司网址:www.cnhbstock.com
(42) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张宗锐
电话:(0591)87383600
传真:(0591)87383610
客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(43) 华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客户服务电话:4006898888、0931-95368
公司网址:www.hlzqgs.com
(44) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
电话:010-58568235
传真:010-58568062
客户服务电话:010-58568118
公司网址:www.hrsec.com.cn
(45) 华泰证券股份有限公司


                               22
    注册地址:南京市江东中路 228 号
    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
    法定代表人:周易
    联系人:庞晓芸
    电话:0755-82492193
    传真:0755-82492962
    客户服务电话:95597
    公司网址:www.htsc.com.cn
    (46) 华鑫证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
    办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
    法定代表人:俞洋
    联系人:021-54967552
    电话:021-64339000
    传真:021-54967032
    客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
    公司网址:www.cfsc.com.cn
    (47) 江海证券有限公司
    注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
    办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
    法定代表人:孙名扬
    联系人:刘爽
    电话:0451-85863719
    传真:0451-82287211
    客户服务电话:400-666-2288
    公司网址:www.jhzq.com.cn
    (48) 民生证券股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层


                                   23
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人:岳献春
电话:4006 19 8888
客户服务电话:4006 19 8888
公司网址:www.mszq.com
(49) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:石静武
电话:021-20631117
传真:0755-82435367
客户服务电话:95511-8
公司网址:www.pingan.com
(50) 瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:刘弘
联系人:牟冲
电话:010-5832-8112
客户服务电话:400-887-8827
公司网址:www.ubssecurities.com
(51) 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618、95573


                               24
公司网址:www.i618.com.cn
(52) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008
客户服务电话:400-891-8918
公司网址:www.shzq.com
(53) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客户服务电话:400-889-5523
公司网址:www.swhysc.com
(54) 首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
电话:010-59366070
传真:010-59366055
客户服务电话:400-620-0620
公司网址:www.sczq.com.cn
(55) 五矿证券有限公司


                               25
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 楼
法定代表人:赵立功
联系人:濮耘瑶
电话:0755-82545596
传真:0755-82545500
客户服务电话:400-184-0028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(56) 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
客户服务电话:95351
公司网址:www.xcsc.com
(57) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(58) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号


                                26
   法定代表人:杨华辉
   联系人:乔琳雪
   电话:021-38565547
   传真:021-38565955
   客户服务电话:95562
   公司网址:www.xyzq.com.cn
   (59) 粤开证券股份有限公司
   注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
   办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
   法定代表人:严亦斌
   联系人:彭莲
   电话:0755-83331195
   传真:0752-2119369
   客户服务电话:95564
   公司网址:http://www.ykzq.com
   (60) 招商证券股份有限公司
   注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
   办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
   法定代表人:宫少林
   联系人:林生迎
   电话:0755-82943666
   传真:0755-82943237
   客户服务电话:95565、4008888111、(0755)26951111
   公司网址:www.newone.com.cn
   (61) 中国国际金融股份有限公司
   注册地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
   办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
   法定代表人:丁学东


                                   27
    联系人:杨涵宇
    电话:010-65051166
    传真:010-65058065
    客户服务电话:400-910-1166
    公司网址:www.cicc.com.cn
    (62) 中国银河证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    法定代表人:陈共炎
    联系人:辛国政
    电话:010-83574507
    传真:010-83574807
    客户服务电话:4008-888-888 或 95551
    公司网址:www.chinastock.com.cn
    (63) 中国中金财富证券有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    法定代表人:高涛
    联系人:胡芷境
    电话:0755-88320851
    传真:0755-82026942
    客户服务电话:95532/400-600-8008
    公司网址:www.china-invs.cn
    (64) 中航证券有限公司
    注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋 41 层
    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 35 层


                                    28
法定代表人:王晓峰
联系人:王紫雯
电话:010-59562468
客户服务电话:95335
公司网址:www.avicsec.com
(65) 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
法定代表人:林炳城
联系人:罗艺琳
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
客户服务电话:95329
公司网址:www.zszq.com
(66) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客户服务电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
(67) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
电话:010-85156310


                                29
    传真:010-65182261
    客户服务电话:400-888-8108
    公司网址:www.csc108.com
    (68) 中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:刘宏莹
    电话:010-60833754
    传真:010-57762999
    客户服务电话:400-990-8826
    公司网址:www.citicsf.com
    (69) 中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
    办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
    法定代表人:姜晓林
    联系人:刘晓明
    电话:0531-89606165
    传真:0532-85022605
    客户服务电话:95548
    公司网址:www.zxwt.com.cn
    (70) 中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君
    联系人:郑慧
    电话:010-60838888


                                   30
传真:010-60836029
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(71) 中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:胡伏云
联系人:陈靖
电话:020-88836999
传真:020-88836984
客户服务电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
(72) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼
法人姓名:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:0571-81137494
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
代销机构类型:独立基金销售机构
(73) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法人姓名:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772


                                31
公司网址:www.5ifund.com
(74) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法人姓名:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(75) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法人姓名:杨文斌
联系人:王诗玙
电话:021-20613999
传真:021-68596919
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(76) 星展银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301,1801 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301,1801 单元
法人姓名:葛甘牛
联系人:吴欣莹/王文岩
电话:021-38968358/021-20610828
传真:021-38968995
客服电话:400-820-8988
公司网址:www.dbs.com.cn
(77) 深圳众禄基金销售股份有限公司


                                32
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com
(78) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 楼
法人姓名:李兴春
联系人:陈洁
电话:021-60195121;18901780806
传真:021-61101630
客服电话:400-921-7755
公司网址:www.leadfund.com.cn
(79) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法人姓名:汪静波
联系人:余翼飞
电话:021-80358749
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
公司网址:https://www.noah-fund.com
(80) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层


                                33
   法人姓名:钱昊旻
   联系人:孙雯
   电话:010-59336539
   传真:010-59336500
   客服电话:4008-909-998
   公司网址:www.jnlc.com
   (81) 上海长量基金销售有限公司
   注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
   办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
   法人姓名:张跃伟
   联系人:吴艳秋
   电话:021-2069-1831
   传真:021-2069-1861
   客服电话:4008202899
   公司网址:www.erichfund.com
   (82) 上海大智慧基金销售有限公司
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
   法人姓名:申健
   联系人:张蜓
   电话:021-20219988
   传真:021-20219923
   客服电话:021-20292031
   公司网址:www.wg.com.cn
   (83) 奕丰基金销售有限公司
   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前
海商务秘书有限公司)
   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
   法人姓名:TEO WEE HOWE


                                   34
   联系人:叶健
   电话:0755-89460507
   传真:0755-21674453
   客服电话:400-684-0500
   公司网址:www.ifastps.com.cn
   (84) 大连网金基金销售有限公司
   注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
   办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
   法人姓名:卜勇
   联系人:于舒
   电话:0411-39027828   18640801075
   传真:0411-39027835
   客服电话:4000-899-100
   公司网址:www.yibaijin.com
   (85) 上海基煜基金销售有限公司
   注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和
经济发展区)
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
   法人姓名:王翔
   联系人:吴鸿飞
   电话:021-6537-0077
   传真:021-5508-5991
   客服电话:400-820-5369
   公司网址:www.jiyufund.com.cn
   (86) 深圳富济基金销售有限公司
   注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单元
   办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单元


                                   35
法人姓名:祝中村
联系人:曾瑶敏
电话:0755-83999907-8814
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
公司网址:www.fujifund.cn
(87) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址(公司地址): 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-63136184
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(88) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
法人姓名:于龙
联系人:张喆
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:4006-802-123
公司网址:www.zhixin-inv.com
(89) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
法人姓名:吴言林
联系人:林伊灵


                                36
     电话:025-66046166-810
     传真: 025-56663409
     客服电话:025-66046166
     公司网址:www.huilinbd.com
     (90) 深圳前海微众银行股份有限公司
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
     办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼
     法定代表人:顾敏
     联系人:凌云
     联系电话:0755-89462721
     传真:0755-86700688
     客服电话:400-999-8800
     公司网址:http://www.webank.com
     (91) 通华财富(上海)基金销售有限公司
     注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
     办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
     法定代表人:沈丹义
     联系人:杨徐霆
     联系电话:021-60818249
     传真:021-60818187
     客服电话:400-101-9301
     公司网址:https://www.tonghuafund.com
     (92) 上海挖财基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

     法定代表人:胡燕亮


                                     37
   联系人:曾芸
   联系电话:021-50810687
   传真:021-58300279
   客服电话:021-50810673
   公司网址:www.wacaijijin.com
   (93) 腾安基金销售(深圳)有限公司
   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
   办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层
   法定代表人:刘明军
   联系人:谭广锋
   联系电话:0755—86013388
   传真:0755-86013399
   客服电话:95017(拨通后转 1 再转 6)
   公司网址:http://www.tenganxinxi.com
   (94) 北京蛋卷基金销售有限公司
   注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
   办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
   法定代表人:钟斐斐
   联系人:戚晓强
   电话:010-61840688
   传真:010-61840699
   客户服务电话:400-0618-518
   公司网址:https://danjuanapp.com
   (95) 北京格上富信基金销售有限公司
   注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
   办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
   法定代表人:李悦章
   联系人:王梦


                                   38
电话:010-85594745
传真:010-85932427
客户服务电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(96) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:杨家明
电话:13810429012
传真:010-82055860
客户服务电话:4006236060
公司网址:www.niuniufund.com
(97) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:周斌
联系人:陈霞
电话:15249236571
传真:010-53509643
客户服务电话:400-8980-618
公司网址:www.chtwm.com
(98) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:王重阳
电话:010-65951887
传真:010-65951887


                                39
      客户服务电话:400-618-0707
      公司网址: http://www.hongdianfund.com
      (99) 北京汇成基金销售有限公司
      注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108
      办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108
      法定代表人:王伟刚
      联系人:熊小满
      电话:010-56251471
      传真:010-62680827
      客户服务电话:400-619-9059
      公司网址:www.hcjijin.com
      (100) 北京肯特瑞基金销售有限公司
      注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
      办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
A座
      法定代表人:江卉
      联系人:娄云
      电话:18066617239
      传真:010-89188000
      客户服务电话:95118 , 4000988511
      公司网址:http://fund.jd.com
      (101) 北京钱景基金销售有限公司
      注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
      办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
      法定代表人:赵荣春
      联系人:付景
      电话:010-56200948
      传真:010-57569671
      客户服务电话:400-678-5095


                                       40
公司网址:www.qianjing.com
(102) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室
法定代表人:张冠宇
联系人:王丽敏
电话:010-85932810
传真:010-59200800
客户服务电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(103) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 1208
法定代表人:罗细安
联系人:闫丽敏
电话:15210998306
传真:67000988-6000
客户服务电话:67000988-8004
公司网址:www.zcvc.com.cn
(104) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:武文佳
电话:010-59601366 转 7167
传真:0351-4110714
客户服务电话:400-818-8000
公司网址:www.myfund.com
(105) 北京晟视天下基金销售有限公司


                                 41
    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
    办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
    法定代表人:蒋煜
    联系人:宋志强
    电话:010-58170932
    传真:010-58170840
    客户服务电话:010-58170761
    公司网址:http://www.shengshiview.com.cn
    (106) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
    注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14 层 1402
    办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
    法定代表人:张旭
    联系人:汪莹
    电话:010-58160168
    传真:010-58160173
    客户服务电话:400-810-5919
    公司网址:www.fengfd.com
    (107) 和讯信息科技有限公司
    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
    法定代表人:王莉
    联系人:陈慧慧
    电话:010-85657353
    传真:010-65884788
    客户服务电话:400-920-0022
    公司网址:licaike.hexun.com
    (108) 济安财富(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307


                                   42
    办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
    法定代表人:杨健
    联系人:李海燕
    电话:010-65309516
    传真:010-65330699
    客户服务电话:400-673-7010
    公司网址:www.jianfortune.com
    (109) 嘉实财富管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15 单元
    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
    法定代表人:赵学军
    联系人:李雯
    电话:010-60842306
    传真:010-85097308
    客户服务电话:400-021-8850
    公司网址:www.harvestwm.cn
    (110) 浦领基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
    法定代表人:李招弟
    联系人:李艳
    电话:010-59497361
    传真:010-64788016
    客户服务电话:400-876-9988
    公司网址:www.zscffund.com
    (111) 上海凯石财富基金销售有限公司
    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼


                                    43
法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
电话:021-63333389-239
传真:021-63333390
客户服务电话:4006-433-389
公司网址:www.vstonewealth.com
(112) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话:400-166-6788
公司网址:www.66zichan.com
(113) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:屠彦洋
电话:95021
传真:021-64385308
客户服务电话:4001818188
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(114) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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(二)注册登记机构
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(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:北京市信利律师事务所
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法定代表人:江山
电话:(010)65186980
传真:(010)65186981
经办律师:谢思敏、阎建国
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼


                                 46
    办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
    执行事务合伙人:李丹
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    经办注册会计师:薛竞、叶尔甸
    联系人:叶尔甸


    五、基金的名称
    本基金名称:长盛全债指数增强型债券投资基金


    六、基金的类型
    基金类型:契约型开放式


    七、基金的投资目标
    本基金为开放式债券型基金,将运用增强的指数化投资策略,在力求本金安
全的基础上,追求基金资产的当期收益和超过比较基准的长期稳定增值。


    八、基金的投资方向
    本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行、上
市或拟上市的各类债券、股票及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。作为
债券型基金,本基金主要投资于各类债券品种,品种主要包括:国债、金融债、
企业债与可转换债券。本基金对目标指数的投资在资产配置中的比例最低为
64%,股票投资在资产配置中的比例不超过 16%。


    九、基金的投资策略与程序
    (一)投资策略
    本基金采用“自上而下”的投资策略对各类资产进行合理配置。通过指数化债
券投资策略确保债券资产的长期稳定增值,同时运用一些积极的、低风险的投资
策略来提高债券投资组合的收益。


                                   47
    1、在对宏观经济形势和证券市场走势进行科学分析的基础上,自上而下进
行资产配置。
    本基金将重点关注经济增长率、工业总产值增长率、产品产销率、外贸进出
口额、物价指数等宏观经济指标,通过对宏观经济形势、财政政策及货币政策的
深入分析,对未来经济走势、投资环境变化及利率走势做出科学、合理地判断,
并在此基础上采用“自上而下”的资产配置策略,首先确定基金资产在债券、股票
和现金资产之间的配置,再确定债券资产中战略性与战术性债券资产间的配置比
例,最后按照不同方法具体构建债券、股票投资组合。

                          长盛全债指数增强型债券基金




                     股票资产         现金        债券资产


    自
                                     战略性债券资产    战术性债券资产
    上
          个股选择
    而
                           指数优化复制                            个券选择
    下



          股    股        股    债      债       债    债    债         债
          票    票        票    券      券       券    券    券         券
          1     2         n     1       2        n     1     2          n



    2、运用指数化的增强性投资策略,获得超过目标指数的收益水平。
    在指数化投资的基础上,针对债券市场当前存在的结构性失衡,通过控制债
券投资组合久期与指数久期有限度偏离,运用收益率差异策略、资产选择策略等
积极资产组合管理策略,依据总收益分析实现对各类属资产的合理配置。
    同时,遵循稳健投资原则,积极参与股票增发,并运用投资组合保险策略适
当进行股票投资,提高组合的整体收益。
    3、充分利用市场无风险套利机会,适当运用杠杆原理,有效提高投资组合
的收益水平。
    本基金还将充分利用以下无风险套利机会提高资产盈利水平:

                                       48
    (1)利用同一债券品种在不同债券市场上的价格差异,通过无风险套利操
作获得由于市场分割带来的超额收益;
    (2)利用同期限债券回购品种在不同市场上的利率差异,通过开展无风险
套利操作,提高投资组合的盈利能力;
    (3)利用同期限债券品种在一、二级市场上的收益率差异,通过投资品种
的转换获得一、二级市场的差价收入;
    (4)通过债券回购所获得的资金参与新股申购和新股配售,获得稳定的股
票一级市场收益;
    (5)随着未来利率期货、利率期权、利率互换等可以有效规避利率风险金
融衍生产品的推出,在主管机关批准后积极开展套利操作。
    此外,多层次的风险监控体系和组合动态调整机制将确保各种积极投资策略
和无风险套利操作的有效实施和执行。


    (二)基金投资决策与程序
    1、研究过程
    研究部门通过对宏观经济形势及证券市场走势的研究与分析,向投资决策委
员会提交资产配置研究报告;
    2、决策机制与决策过程
    (1)决策依据
    国家有关法律、法规和基金合同的有关规定是本基金进行投资的前提;宏观
经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势是本基金投资决策的基础;投
资对象收益和风险的科学合理配比是本基金维护投资者利益的重要保障。
    (2)决策机制与程序
    本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会根据
研究部门提交的报告对基金的资产配置及指数化的增强性投资下达指导性意见,
基金经理按照上述要求提交具体的投资方案,经投资决策委员会批准后,在授权
范围内组织投资方案的实施,并对投资方案的实施绩效负责;
    3、投资组合的构建
    投资组合的构建是“自上而下”进行债券、股票、现金配置与“自下而上”进行


                                    49
个券、个股选择相结合的过程。
    ①债券投资组合的构建
    在债券投资方面,本基金将债券资产配置分为战略性资产和战术性资产两部
分。
    战略性资产配置体现指数化投资原则,将以标普中国全债指数样本券为基
础,通过保持投资组合久期与目标指数久期有限度的偏离(偏离度5%),实现对
目标指数的优化复制。战略性债券资产配置的最低比例为基金净资产的64%。随
着债券市场有效性的提高,战略性债券资产配置的比重可适度增加。
    战术性资产配置体现指数化的增强性投资,其投资品种不受指数样本库的限
制,组合久期管理不受目标指数的限制,但受整个组合久期的限制。战术性资产
投资于因投资主体偏好、流动性需求差别及市场分割而凸显投资价值的流动性较
好的债券,是一个“自下而上”进行个券选择的过程。战术性债券资产最多可通过
回购放大1倍操作。
                               久期偏离下限         久期偏离上限
          战略性债券资产    目标指数久期的 95%   目标指数久期的 105%
          战术性债券资产            ╱                   ╱
             债券资产组合   目标指数久期的 80%   目标指数久期的 130%
    本基金对战略性债券资产和战术性债券资产实行“分户经营,统一管理”。
    ②股票投资组合的构建
    本基金的股票投资作为债券投资的有益补充,可以提高投资组合收益并适当
分散风险。本基金主要参与新股认购和股票增发,并将适当投资于行业地位领先、
业绩优良、有持续分红记录的大盘价值股。其中:通过新股认购所获的不符合个
股选择标准的股票,本基金将在该股票上市后 1 个月内卖出;本基金投资的大盘
价值股全部来自于公司建立的股票池。
    股票投资组合的构建过程是自下而上进行个股选择的过程。
    4、交易过程
    基金经理通过投资管理系统向交易部下达投资指令。交易部负责交易执行和
一线监控。
    5、投资组合调整过程
    基金经理密切关注宏观经济及市场形势,结合基金申购赎回情况和指数组合


                                     50
调整情况等,对投资组合进行动态监控和调整。
   6、业绩与风险评估过程:基金经理小组和公司专职投资评估员按照投资决
策委员会指导性方针和投资实施方案对投资业绩进行评估。


   (三)证券选择标准
   1、个券选择标准
   本基金在进行指数化的增强性投资时,其个券选择主要标准如下:
   (1)类似信用等级和期限的债券中选择到期收益率较高的债券;
   (2)类似信用等级、久期及到期收益率水平的债券中选择凸性较大的债券;
   (3)流动性较高的债券;
   (4)可获得较好当期收益的债券;
   (5)其他价值被低估、有增值潜力的债券。
   2、个股选择标准
   (1)公司发展战略清晰,管理科学稳健,处于行业领先地位;
   (2)业绩优良,有持续分红记录;
   (3)流通市值大于市场平均水平且市净率较低的股票
   (4)其他价值被低估的股票。
   (四)投资限制
   基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定,运作管理本基金。
   本基金投资组合的构建应遵循以下限制:
   1、本基金投资于债券、股票的比例,不低于本基金资产总值的80%;
   2、本基金投资于目标指数的比例不低于本基金资产净值的64%,其中投资
于国债的比例不低于本基金资产净值的20%;
   3、本基金持有一家上市公司的股票,不超过基金资产净值的 10%。
   4、本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有一家公司发行的证券总和,
不超过该证券的10%,并按有关规定履行信息披露义务;
   5、本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到
期后不得展期,且债券回购融入的资金余额不得超过基金净资产的40%;
   6、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产


                                 51
净值的0.5%;
    7、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
    8、本基金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证不得超过该权证
的10%;
    9、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的10%;
    10、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该
基金资产净值的10%;
    11、本基金与本基金管理人管理的其他基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
    12、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的
20%;
    13、本基金投资的资产支持证券的信用评级,不低于国内信用评级机构评定
的BBB级或相当于BBB级的信用级别。基金持有资产支持证券期间,如果其信用
等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。
    14、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合
持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
    15、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本款规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资;
    16、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致;
    17、中国证监会规定的其它比例限制。
    在本基金成立六个月内,应达到上述比例限制。除上述第 13、15、16 项外,
因基金规模或市场剧烈变动导致投资组合不符合上述规定时,管理人应在合理期
限内进行调整,以符合上述规定。法律法规另有规定时,从其规定。


                                  52
    (五)禁止行为
    禁止用本基金资产从事以下行为:
    1、 投资于其它证券投资基金;
    2、 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;
    3、 动用银行信贷资金从事基金投资;
    4、 将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款;
    5、 从事证券信用交易;
    6、 以基金资产进行房地产投资;
    7、 从事可能使基金资产承担无限责任的投资;
    8、 将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发
行的证券;
    9、 《基金法》及相关法律法规禁止从事的其它行为。




    十、基金的业绩比较基准
    本基金为增强性指数化债券型投资基金,对目标指数的投资在资产配置中最
低比例为 64%,股票资产配置最高比例为 16%,现金持有最低比例为 3%,其中,
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。由于本基金主要投资于债
券,股票投资是作为增强型投资提高收益的一种手段,预计股票投资比例的平均
值为 8%,因此将基金业绩比较设定为:
    基金业绩比较基准=标普中国全债指数收益率×92%+标普中国 A 股综合指数
收益率×8%。
    目前投资人可以通过登录标普指数服务网获取标普中国全债指数和标普中
国 A 股综合指数的相关信息。如果标普指数体系信息发布渠道增加,本基金管
理人将另行公告。




    十一、基金的风险收益特征
    本基金属于证券投资基金中的低风险品种,其长期平均风险和预期收益均低

                                     53
于股票型基金。




       十二、基金的投资组合报告
       本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       本基金的托管人——中国农业银行根据基金合同规定复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
       本投资组合报告所载数据取自《长盛全债指数增强型债券投资基金 2020 年
第 1 季度报告》,报告截至日:2020 年 3 月 31 日,本报告财务资料未经会计师
事务所审计。
       1、     报告期末基金资产组合情况
序号                  项目                    金额(元)            占基金总资产的比例(%)
 1      权益投资                                  11,546,970.28                        9.88
        其中:股票                                11,546,970.28                        9.88
 2      基金投资                                                -                            -
 3      固定收益投资                              99,260,973.46                       84.92
        其中:债券                                99,260,973.46                       84.92
                 资产支持证券                                   -                            -
 4      贵金属投资                                              -                            -
 5      金融衍生品投资                                          -                            -
 6      买入返售金融资产                                        -                            -
        其中:买断式回购的买入返售
                                                                -                            -
        金融资产
 7      银行存款和结算备付金合计                   4,011,424.85                        3.43
 8      其他资产                                   2,074,891.03                        1.78
 9      合计                                     116,894,259.62                      100.00
       2、报告期末按行业分类的股票投资组合
       (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代                                                                      占基金资产净值比例
                      行业类别                 公允价值(元)
码                                                                              (%)
 A      农、林、牧、渔业                              1,490,962.00                     1.75
 B      采矿业                                                      -                        -
 C      制造业                                        9,156,725.28                    10.75
 D      电力、热力、燃气及水生产和供应                              -                        -

                                         54
        业
 E      建筑业                                                         -                       -
 F      批发和零售业                                       464,905.00                       0.55
 G      交通运输、仓储和邮政业                                         -                       -
 H      住宿和餐饮业                                                   -                       -
 I      信息传输、软件和信息技术服务业                     434,378.00                       0.51
 J      金融业                                                         -                       -
 K      房地产业                                                       -                       -
 L      租赁和商务服务业                                               -                       -
 M      科学研究和技术服务业                                           -                       -
 N      水利、环境和公共设施管理业                                     -                       -
 O      居民服务、修理和其他服务业                                     -                       -
 P      教育                                                           -                       -
 Q      卫生和社会工作                                                 -                       -
 R      文化、体育和娱乐业                                             -                       -
 S      综合                                                           -                       -
        合计                                             11,546,970.28                     13.55

       (2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
       本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
       3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

                                                                                    占基金资产净
序号         股票代码        股票名称    数量(股)         公允价值(元)
                                                                                    值比例(%)
 1            002714         牧原股份           12,200           1,490,962.00               1.75
 2            000661         长春高新            2,500           1,370,000.00               1.61
 3            002475         立讯精密           28,593           1,091,108.88               1.28
 4            600183         生益科技           40,000           1,058,800.00               1.24
 5            000977         浪潮信息           20,680             801,970.40               0.94
 6            000858         五 粮 液            6,300             725,760.00               0.85
 7            002557         洽洽食品           14,200             640,562.00               0.75
 8            600031         三一重工           36,000             622,800.00               0.73
 9            000063         中兴通讯           13,800             590,640.00               0.69
10            300760         迈瑞医疗            2,200             575,740.00               0.68
       4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号                   债券品种                 公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)
 1      国家债券                                      22,816,689.30                         26.78
 2      央行票据                                                   -                            -
 3      金融债券                                      43,654,800.00                         51.24
        其中:政策性金融债                            43,654,800.00                         51.24

                                           55
 4      企业债券                                             -                         -
 5      企业短期融资券                                       -                         -
 6      中期票据                                             -                         -
 7      可转债(可交换债)                        32,789,484.16                    38.49
 8      同业存单                                             -                         -
 9      其他                                                 -                         -
10      合计                                      99,260,973.46                   116.51
       5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

                                                                            占基金资产净
序号      债券代码         债券名称       数量(张)     公允价值(元)
                                                                            值比例(%)
 1         180204          18 国开 04          100,000      10,676,000.00          12.53
 2         180210          18 国开 10          100,000      10,634,000.00          12.48
 3         190004        19 附息国债 04        100,000      10,358,000.00          12.16
 4         180208          18 国开 08          100,000      10,228,000.00          12.01
 5         160421          16 农发 21          100,000      10,115,000.00          11.87
       6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
       本基金本报告期末未持有资产支持证券。
       7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
       本基金本报告期末未持有贵金属。
       8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

       本基金本报告期末未持有权证。
       9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
       (1) 本期国债期货投资政策
       本基金本报告期内未投资国债期货。
       (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
       注:本基金本报告期末无国债期货投资。
       (3)本期国债期货投资评价
       本基金本报告期内未投资国债期货。
       10、投资组合报告附注
       (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的

                                          56
说明。
       浦发转债:2019 年 10 月 12 日,银保监罚决字〔2019〕7 号显示,上海浦东发展银行
股份有限公司(一)对成都分行授信业务及整改情况严重失察;(二)重大审计发现未向监

管部门报告;(三)轮岗制度执行不力,中国银行保险监督管理委员会对其罚款合计 130 万

元。对以上事件,本基金判断,浦发银行作为大型股份制银行,经营稳健,上述处罚对公司

影响小。后续关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。

      除上述事项外,本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,

无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

       (2)本基本基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的
股票。
       (3)其他资产构成
 序号                   名称                               金额(元)
  1       存出保证金                                                            307,536.67
  2       应收证券清算款                                                        299,561.64
  3       应收股利                                                                       -
  4       应收利息                                                            1,434,779.53
  5       应收申购款                                                             33,013.19
  6       其他应收款                                                                     -
  7       待摊费用                                                                       -
  8       其他                                                                           -
  9       合计                                                                2,074,891.03
       (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                        占基金资产净值比例
 序号        债券代码          债券名称           公允价值(元)
                                                                              (%)
  1           127006           敖东转债           3,534,379.18                4.15

  2           128058           拓邦转债           1,521,712.64                1.79
  3           113022           浙商转债           1,479,680.00                1.74

  4           128057           博彦转债           1,073,992.00                1.26
  5           128059           视源转债           1,072,020.00                1.26

  6           128019           久立转 2            979,470.80                 1.15

  7           110034           九州转债            873,673.60                 1.03

  8           128035           大族转债            868,303.80                 1.02

  9           128028           赣锋转债            624,100.00                 0.73

  10          123029           英科转债            579,600.00                 0.68


                                          57
11         110053        苏银转债         560,850.00          0.66
12         110056        亨通转债         462,232.00          0.54

13         128074        游族转债         457,668.00          0.54

14         110051        中天转债         446,386.00          0.52
15         123022        长信转债         378,846.00          0.44

16         123017        寒锐转债         360,894.06          0.42

17         123020        富祥转债         310,125.00          0.36

     (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
     注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
     (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
     由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                                    58
            十三、基金的业绩
            本基金成立以来的业绩如下:
                            净值增长率 净值增长率   业绩比较基    业绩比较基准收
         阶 段                                                                     ①-③   ②-④
                               ①       标准差②    准收益率③     益率标准差④

2003 年 10 月 25 日(基

金合同生效日)至 2003         4.12%      0.25%           1.40%        0.13%        2.72%    0.12%

     年 12 月 31 日

2004 年 1 月 1 日至 2004
                              0.18%      0.32%           -3.04%       0.17%        3.22%    0.15%
     年 12 月 31 日

2005 年 1 月 1 日至 2005
                             10.59%      0.26%           10.30%       0.14%        0.29%    0.12%
     年 12 月 31 日

2006 年 1 月 1 日至 2006
                             32.71%      0.38%           7.99%        0.13%        24.72%   0.25%
     年 12 月 31 日

2007 年 1 月 1 日至 2007
                             42.43%      0.46%           7.76%        0.20%        34.67%   0.26%
     年 12 月 31 日

2008 年 1 月 1 日至 2008
                             -2.08%      0.39%           1.39%        0.26%        -3.47%   0.13%
     年 12 月 31 日

2009 年 1 月 1 日至 2009
                              7.79%      0.34%           6.63%        0.17%        1.16%    0.17%
     年 12 月 31 日

2010 年 1 月 1 日至 2010
                              4.63%      0.31%           1.77%        0.14%        2.86%    0.17%
     年 12 月 31 日

2011 年 1 月 1 日至 20111
                             -6.28%      0.25%           0.94%        0.13%        -7.22%   0.12%
     年 12 月 31 日

2012 年 1 月 1 日至 2012
                             -0.43%      0.22%           4.31%        0.12%        -4.74%   0.10%
     年 12 月 31 日

2013 年 1 月 1 日至 2013
                              1.16%      0.19%           2.01%        0.13%        -0.85%   0.06%
     年 12 月 31 日

2014 年 1 月 1 日至 2014     32.84%      0.51%           12.22%       0.19%        20.62%   0.32%



                                                    59
     年 12 月 31 日

2015 年 1 月 1 日至 2015
                            4.42%    0.60%        7.08%    0.22%    -2.66%    0.38%
     年 12 月 31 日

2016 年 1 月 1 日至 2016
                           -0.06%    0.13%        0.73%    0.20%    -0.79%    -0.07%
     年 12 月 31 日

2017 年 1 月 1 日至 2017
                            3.25%    0.09%        -0.48%   0.13%     3.73%    -0.04%
     年 12 月 31 日

2018 年 1 月 1 日至 2018
                           -2.52%    0.26%        5.87%    0.15%    -8.39%    0.11%
     年 12 月 31 日

2019 年 1 月 1 日至 2019
                           11.05%    0.33%        6.44%    0.13%     4.61%    0.20%
     年 12 月 31 日

2020 年 1 月 1 日至 2020
                            2.86%    0.92%        2.40%    0.18%     0.46%    0.74%
     年 3 月 31 日

2003 年 10 月 25 日(基

金合同生效日)至 2020      262.29%   0.36%    107.23%      0.17%    155.06%   0.19%

     年 3 月 31 日

            基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
      但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
      投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。




                                             60
    十四、基金费用与税收

    (一)与基金运营有关的费用

    1、费用种类

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)证券交易费用;

    (4)基金信息披露费用;

    (5)基金份额持有人大会费用;

    (6)与基金相关的会计师费和律师费;

    (7)基金分红手续费;

    (8)按照国家有关规定可以列入的其它费用。

    2、费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    基金管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计算。计算方法如下:

             H=E×0.75%÷当年天数

             H为每日应计提的基金管理费

             E为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内
从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期
顺延。

    为充分维护持有人利益,本管理人承诺,在本基金成立满一年后,经基金托
管人核对,如当日累计单位资产净值低于基金单位面值,基金管理人将从下一日
开始暂停收取基金管理费,直至累计单位资产净值不低于基金单位面值。在当日
累计单位资产净值低于基金单位面值期间,如遇法定节假日,同样暂停收取本基
金管理费。

    (2)基金托管人的托管费


                                     61
    基金托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计算。计算方法如下:

          H=E×0.20%÷当年天数

          H为每日应计提的基金托管费
          E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内
从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

    (3)上述(一)项1中(3)至(8)项费用由基金托管人根据有关法规及相
应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。基金成立前所发
生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支,不另从基金资产中支付,
与基金有关的法定信息披露费按有关法规列支。

    3、不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

    4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,经
中国证监会核准公告后,无需召开基金份额持有人大会决议通过。
    (二)基金的申购费、赎回费及转换费
    1、投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择
在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费
用。申购费用由申购人承担,不列入基金资产。
    养老金特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金基金份额的养
老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方
社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客
户资产管理计划;企业年金养老金产品。
    如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司在法律法
规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。
    本基金基金份额的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天
之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

                                    62
    2、投资者选择交纳前端申购费用时,申购费率按照单笔申购金额递减,最
高为不超过申购金额的1.5%,具体费率如下:
             申购金额                     申购费率                养老金特定申购费率

            100 万以内                      1.0%                         0.30%

       满 100 万不满 500 万                 0.8%                         0.24%

       满 500 万不满 1000 万                0.6%                         0.18%

          满 1000 万以上             按笔收取,1000 元/笔         按笔收取,1000 元/笔

    3、投资者选择交纳后端申购费用时,申购费率按持有期递减,具体费率如
下:
                持有期                  后端申购费率        养老金特定后端申购费率
               一年以内                     1.2%                      0.36%
            满一年不满二年                  1.0%                      0.30%
            满二年不满三年                  0.5%                      0.15%
              满三年以后                      0                       0.00%
    4、本基金赎回费率按持有期递减,最高不超过赎回金额的1.5%,赎回费率
表如下:
                         持有期(Y)                    赎回费率
                            Y<7日                           1.5%
                         7日≤Y<一年                        0.3%
                         一年≤Y<两年                       0.2%
                         两年≤Y<三年                       0.1%
                           Y≥三年                           0%
    本基金的赎回费用由赎回人承担,其中,对持续持有期少于7日的投资者人收
取的赎回费全额计入基金财产;对于持续持有期长于7日(含)的投资者收取赎
回费的25%归入基金财产,余额为注册登记费和其他手续费。
    5、基金管理人对部分基金投资人费用的减免不构成对其他投资人的同等义
务。
    6、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,最新的申购费率、
赎回费率和收费方式在更新的招募说明书中列示。如调整费率或收费方式,基金
管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监
会指定的信息披露媒体公告。
    7、基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转

                                             63
换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关
法律法规及基金合同的规定制定并公告,并及时告知基金托管人与相关机构。
    (三)税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。


    十五、 对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

    (一)在“重要提示”中更新了有关招募说明书更新截止日期的描述。
    (二)更新了“三、基金管理人” 中的相关内容。
    (三)更新了“四、基金托管人”中的相关内容。
    (四)更新了“五、相关服务机构”中的相关内容。
    (五)更新了“十、基金的投资管理” 中的相关内容。
    (六)更新了“十一、基金的业绩” 中的相关内容。
    (七)更新了“二十三、其他应披露事项” 中的相关内容。




    十六、 签署日期
    本招募说明书(更新)于 2020 年 5 月 27 日签署。


                                                      长盛基金管理有限公司
                                                           2020 年 6 月 2 日




                                    64